C50042融资融券担保证券风险管理答案90分_融资融券业务风险管理

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C50042融资融券担保证券风险管理答案

一、单项选择题

1.下列关于日本证券市场融资融券客户适当性管理相关规定说法不正确的是（）。

A.日本《金融商品交易法》从法律层面对投资者适当性制度作了统一的全面性规定，包括投资者分类、产品适当性以及证券公司和从业人员在适当性方面的职责等

B.证券公司不得对其公司的高级管理人员及员工开办信用交易

C.日本公民凡办妥信用交易账户开户手续并能够交纳保证金者，都可以进行信用交易

D.从法律层面对客户参与融资融券的准入门槛做出了硬性规定

您的答案：A 题目分数：10 此题得分：0.0 批注：

2.下列关于我国证券市场融资融券客户适当性管理相关规定说法不正确的是（）。

A.证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信

B.证券公司在办理融资融券客户征信时应了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好等情况

C.对从事证券交易时间不足半年的客户，证券公司不得为其开立信用账户

D.对最近30个交易日日均证券资产低于50万元的客户，证券公司不得为其开立信用账户

您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

二、多项选择题

3.下列有关课程中所介绍的证券公司融资融券客户适当性管理的措施，正确的是（）。

A.证券公司根据客户提供的信息，对客户的风险承受能力进行评估

B.证券公司根据了解的业务信息，对业务风险等级进行评估

C.客户与产品或服务相匹配时，证券公司需与客户以电子或书面方式签署《适当性评估结果确认书》

D.客户与产品或服务不匹配时，证券公司不得主动向客户推介该业务

您的答案：A,D,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

4.证券公司在办理融资融券客户征信时应了解客户的（）等情况。

A.身份

B.财产与收入状况

C.证券投资经验

D.风险偏好

E.诚信合规记录

您的答案：E,A,C,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

5.证券公司制定的投资者适当性制度应至少包括（）。

A.了解客户的标准、程序和方法

B.了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法

C.评估适当性的标准、程序和方法

D.执行投资者适当性制度的保障措施

您的答案：A,B,C,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

三、判断题

6.根据《证券公司融资融券业务内部控制指引》，证券公司应当建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

7.证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

8.证券公司向客户提供融资融券服务，应当按照《证券公司投资者适当性制度指引》制定投资者适当性制度。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

9.在台湾证券市场，投资者开立受托买卖账户满一年后才能开立信用账户。（）

您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

10.证券公司在制定本公司融资融券业务客户选择标准和开户审查制度时，应明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

试卷总得分：90.0 试卷总批注：