天津下半年基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试卷_私募股权基金退出机制

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天津2016年下半年基金从业资格：私募股权投资退出机制

考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、基金销售监管中的公平原则要求__。A．公开监管机构全部业务活动内容

B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利 D．监管部门对被监管对象给予公正待遇

2、基金投资者是__。A．基金的出资人 B．基金资产的所有者 C．基金的管理者

D．基金投资收益的受益人

3、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。A．微观环境 B．宏观环境 C．内部环境 D．外部环境

4、__可采用不同币种申购基金份额。A．一般封闭式基金 B．一般开放式基金 C．境内ETF基金 D．QDⅡ基金

5、下列不属于证券服务机构的是__。A．证券交易所

B．证券投资咨询公司 C．证券信用评级机构 D．会计师事务所

6、下列可以从基金财产中列支的费用有__。A．基金管理人的管理费 B．基金托管人的托管费 C．销售服务费

D．基金合同生效后的信息披露费用

7、基金财产应当同基金管理人、基金托管人的固有财产__。A．相互独立 B．相互不独立

C．进行合并，但单独做账 D．进行合并，不需单独做账

8、下列关于投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的行为，合法的是__。A．代理委托人从事证券投资

B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D．向委托人收取咨询费用

9、下列说法错误的是____ A：开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘

B：绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行

C：封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算

D：开放式基金一般每周或更长时间公布一次

10、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A．基金份额登记 B．基金份额存管 C．基金资金交收 D．基金资金清算

11、下列关于印花税的说法，错误的有__。A．基金买卖股票暂免征收印花税

B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税 C．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税

D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税

12、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以__为基础计算的。A．基金份额净值 B．基金市场供求关系 C．基金发行时的面值 D．基金发行时的价格

13、契约型证券投资基金的投资者享有__。A．投资管理决策权 B．资产配置管理权 C．基金资产保管权 D．基金收益所有权

14、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。A．国债利息 B．储蓄存款利息

C．买卖股票差价收入 D．股票股息

15、按____分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。A：证券的交易主体不同 B：证券交易的场所

C：证券所代表的权利性质 D：证券所代表的利益性质

16、目前，基金买卖股票的印花税税率为__。A．0 B．0.1% C．0.3% D．0.5%

17、__是基金投资运作的具体执行部门。A．投资部 B．研究部 C．交易部

D．投资决策委员会

18、根据投资目标划分，基金可以划分为__。A．增长型基金 B．收入型基金 C．指数型基金 D．平衡型基金

19、关于中国证券业协会，下列说法正确的有__。A．不具有独立法人地位

B．由经营证券业务的金融机构自愿组成 C．是行业自律组织 D．以营利为目的

20、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本必须为实缴货币资本，且不低于__万元人民币。A．1000 B．1200 C．2000 D．3000

21、__标志着我国全国性基金市场的诞生。

A．中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市 B．中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市 C．中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市 D．中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市

22、中国证监会根据__的规定，受理基金代销业务资格的申请，并进行审查，依照审慎监管原则，可以组织专家评审会对基金代销业务资格的申请进行评审，作出批准与否的决定。A．《证券法》 B．《行政许可法》 C．《证券投资基金法》

D．《证券投资基金运作管理办法》

23、__作为一种现金管理工具，其风险非常小。A．货币市场基金 B．债券型基金 C．股票型基金 D．混合型基金

24、以下关于契约型基金的表述正确的是____ A：基金经理层是基金最高权力机构 B：基金董事会是基金的最高权力机构 C：基金依据基金契约或合同而设立 D：基金依据托管协议而设立

25、____是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。A：基金资产估值 B：资金资产总值 C：基金资产净值 D：基金份额净值

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。A．股票基金 B．债券基金

C．货币市场基金 D．混合基金

2、关于LOF基金，以下描述正确的有__。A．LOF基金可通过场内、场外渠道申购赎回

B．T日在深交所申购的基金份额，自T+1日起可在深交所卖出或赎回 C．LOF基金不可通过场内渠道申购赎回 D．LOF基金不可通过场外渠道申购赎回

3、在我国，基金的募集期限一般不得超过__个月。A．3 B．6 C．12 D．15

4、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是__。A．金融期货

B．交易所交易期权 C．金融远期合约 D．权证

5、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同

B．基金招募说明书 C．基金托管协议

D．基金年度审计报告

6、在首次发行创新的基金产品营销中，营销人员应__。A．认真阅读基金招募说明书，为客户选择合适的产品 B．提醒投资者关注新基金产品设计的差异 C．提醒投资者新产品在投资的业绩表现上会出现不稳定的因素 D．提醒投资者产品新的特征有可能带来的新的投资机会

7、我国《证券投资基金法》于__开始实施。A．2003年7月14日 B．2005年1月1日 C．2002年8月1日 D．2004年6月1日

8、与基金半年度报告相比，基金年度报告需要__。

A．提供最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况

B．披露内部监察报告

C．披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况

D．披露报告期内改聘会计师事务所的情况以及支付给所聘任的会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限

9、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段，目的在于__。A．有效控制不公平交易行为 B．有效控制利益输送的交易行为

C．为公司的业绩考核提供部分量化指标 D．通过分散投资降低系统性风险

10、基金信息披露费来源于__。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金资产 D．投资者缴纳

11、不追求取得超越市场表现的基金是__。A．指数型基金 B．主动型基金 C．灵活配置基金 D．积极成长基金

12、基金托管人应当履行的职责包括__。A．安全保管基金财产

B．开设基金财产的资金账户和证券账户

C．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 D．依法募集基金

13、基金信息披露最根本、最重要的原则是__。A．准确性原则 B．及时性原则 C．公平披露原则 D．真实性原则

14、已知市场的无风险收益率是3%，某股票的风险补偿是5%，预计该年度的通货膨胀率是4%，则该股票的预期收益率为__。A．4% B．5% C．8% D．12%

15、下列各项，属于基金营销核心内容的有__。A．产品 B．价格 C．渠道 D．包销

16、跟踪误差大致可分为__。A．仓位型跟踪误差 B．结构型跟踪误差 C．交易型跟踪误差 D．费用型跟踪误差

17、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起____个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。A：5 B：10 C：20 D：30

18、有价证券的特征包括__。A．收益性 B．流动性 C．风险性 D．期限性

19、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，下列说法不正确的是__。A．60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金 B．80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金

C．70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金

D．70%的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、10%的基金资产投资于货币市场工具的基金为混合基金

20、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付，这种债券称之为__。A．浮动利率债券 B．息票累积债券 C．附息债券 D．零息债券

21、根据所选择的细分市场数目和范围，目标市场选择策略可以分为__。A．无差异目标市场策略 B．差异性目标市场策略 C．分散性目标市场策略 D．集中性目标市场策略

22、由证券公司办理的证券发行称为____ A：私募发行 B：公募发行 C：自办发行 D：承销发行

23、在我国基金市场中，__承担基金的产品设计、营销、注册登记、估值等重要职责。

A．商业银行基金代销部门 B．商业银行基金托管部门 C．基金管理人 D．基金托管人

24、客户追踪的具体做法有__。A．及时更新原有的客户记录

B．定期向客户提供有用的信息服务

C．针对市场变化及时提供新的服务和产品 D．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪

25、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。

A．基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人

B．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致

C．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 D．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理