证券交易试题二_证券交易试题

2020-02-27 其他范文下载本文

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一、单项选择题参与全国银行间市场债券回购业务的金融机构应在（）开立债券托管账户。A 中国结算公司 B 中国人民银行

C 全国银行间同业拆借中心 D 中央结算公司下列不属于我国证券交易所会员权利的是（）。A 选举权和被选举权 B 按规定转让交易席位

C 对证券交易所事务进行监督

D 派遣合格代表入场从事证券交易活动 3 我国《证劵法》规定：（）对证券交易实行实时监控。A 中国证监会

B 证券登记结算公司 C 证券交易所 D 证券公司客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的（）级账户。A 四 B 三 C 二 D 一定向资产管理专用证券账户（），中国证监会另有规定的除外。A 既可办理转托管，也可办理转指定 B 不得办理转托管或者转指定

C 不得办理转指定，但可办理转托管 D 不得办理转托管，但可办理转指定（）应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。

A 证券登记结算机构 B 存管银行 C 证券交易所 D 中国证监会下列项目中，不属于资产管理业务的是（）。A 为单一客户办理大宗交易业务 B 为客户办理专项资产管理业务 C 为单一客户办理定向资产管理业务 D 为多个客户办理集合资产管理业务证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最底限额为人民币（）。A 一亿元 B 二亿元 C 五千万元 D 五亿元

同证券自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。A 决策的自主性 B 交易的风险性 C 收益的不稳定性

D 证券经纪商的中介性客户到营业部柜台提出网上交易申请，经办人应查验客户提交的身份证、资金账户卡、查验网上交易协议书填写的（）。

A 准确性与有效性 B 真实性与完整性 C 完整性与一致性 D 准确性与完整性投资者填写委托单的具体时点，也可由经纪商填写委托时点，即上午*时*分或下午*时*分，这是检查证券经纪商执行（）原则的依据。A 客户优先 B 价格优先 C 时间优先 D 数量优先在证券账户注册资料变更业务时，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后，中国结算公司将于（）工作日内更改相应注册资料。A 3个 B 20个 C 5个 D 10个中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过（）或占净资产值的50%以上的情形，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A 2000万元 B 3000万元 C 1000万元 D 500万元关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（）。A 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

B 证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度

C 证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告 D 证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 15 在做市商市场中，证券交易的买价由（）给出，证券交易的卖价由（）给出。A 做市商„做市商 B 做市商„投资者 C 投资者„投资者 D 投资者„做市商融资融券业务试点初期，深圳证劵交易所标的证券范围与（）指数成分股范围相同。A 中证100 B 沪深300 C 深圳成分 D 深圳100 17 设A公司权证的某日收盘价是5元，A公司股票收盘价是20元，行权比例为1，次日A公司股票最多可以上涨10%，权证次日最高涨幅为（）。A

20% B

10% C

40% D

50% 18 某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额6000万元，买入股票100万股，均价为每股20元，申购新股800万股，每股6元。该公司需回购融入（）资金方可保证当日资金清算和交收。（不考虑各项税费）A 1000万元 B 800万元 C 1200万元 D 600万元关于结算账户的开立、撤销，下列说法中正确的是（）。

A 证券公司开立结算账户时的指定收款账户只能是在中国证监会备案的自有资金专用存款账户

B 结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续

C 投资者进行证券交易，需要向中国结算公司申请取得结算参与人资格

D 结算系统参与人停止资金结算业务后，应结清与客户的债权、债务后，在中国结算公司申请撤销撤结算账户 20 有关委托方式，说法错误的有（）。

A 非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式 B 柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台书面表达委托意向 C 在我国，柜台委托是较为普遍的委托方式 D 委托指令可分为柜台委托和非柜台委托证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于（）的客户，证券公司不得向其融资、融券。A 有风险承担能力 B 交易频率过低 C 投资风格稳健

D 从事证券交易不足半年根据《上海证券交易所交易规则》的规定，B股大宗交易单笔买卖的最低限额（）。A 数量不低于10万股，或交易金额不低于10万美元 B 数量不低于50万股，或交易金额不低于30万美元 C 数量不低于10万股，或交易金额不低于30万美元 D 数量不低于50万股，或交易金额不低于10万美元证券公司申请成为证券交易所的会员，不需要报送的材料是（）。A 经营证券业务许可证 B 税务部门的完税证明 C 设立的批准文件 D 申请书证券投资基金（）要进行募集登记。A 仅在网下发行时 B 仅在网上发行时 C 网上发行和网下发行 D 通过一级交易商发行

证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括（）。A 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖 B 以自己名义为自己或以他人为名义为自己买卖证券

C 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易 D 单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格 26 在采用直接申报的情况下，撤单可由（）直接将撤单信息通过电脑终端传送至证券交易所交易系统电脑主机办理。A 客户

B 场内交易员

C 证券登记结算公司员工 D 证券交易所员工在证券公司的集合资产管理计划中，客户必须履行的义务包括（）。A 监督资产管理计划的经营运作 B 按合同约定承担投资风险

C 保存有关的合同、协议、交易记录等 D 安全保管集合资产管理计划资产 1998年——2008年期间，交易所债券回购市场的参与主体不包括（）。A 商业银行 B 保险公司 C 证券公司

D 证券投资基金下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（）。A 将客户资金与自有资金混合管理而造成的风险

B 电脑设备发生技术故障造成交易不能正常进行而造成的风险 C 为法人以个人名义开立账户买卖证券而造成的风险

D 客户取款时，证券公司工作人员审核证件、身份不严或付款差错而导致的风险证券公司向客户融资融券，应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例，客户维持担保比例不得低于（）。A

130% B

120% C

110% D

100%

对于《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》实施前已退市的公司，在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。ABCD

自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部应根据客户是否具有（）股票交易经验，分别按不同方式进行处理。A 三年 B 两年 C 一年 D 半年

33（）可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。A 证券公司 B 中国证监会 C 国务院

D 证券交易所

根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换债券在发行结束（）后方可转换为公司42 在证券经纪业务中，证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时，应该（）完成交易。

A 与委托人协商对冲 B 向证券交易所竞价申报股票。

A 1个月 B 3个月 C 6个月 D 9个月

定向资产管理合同一般不包括（）。A 投资目标和管理期限 B 客户资产的数额 C 客户的信用状况

D 资产管理报酬的计算与支付方式

代办股份转让的委托申报时间为转让日的（）。A 13：00至15：00 B 9：00至11：30，13：00至15：00 C 15：00至15：30 D 9：30至11：30，13：00至15：00 37 在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。A 客户服务 B 客户促成 C 目标市场

D 客户关系建立

目前，我国上海证券交易所公布的指数不包括（）。A 中小企业板指数 B 上证B股指数 C 上证基金指数 D 上证A股指数

目前，我国通过（）达成的交易，大多采取（）净额清算方式。A 证券登记结算机构„„双边 B 证券交易所„„双边

C 证券登记结算机构„„多边 D 证券交易所„„多边

投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表（A 表决所有议案 B 同意议案二 C 表决议案二 D 同意所有议案

在证券经纪业务中，证券经纪商接受客户证券交易的委托后，应按（）原则进行申报竞价。A 时间优先、价格优先 B 价格优先、时间优先 C 时间优先、客户优先 D 价格优先、客户优先

C 报证券交易所批准后对冲 D 自行对冲

关于证券自营业务资金的出入，以下表述错误的是（）。A 禁止从自营账户中提取现金

B 自营业务所需资金的调度必须由自营业务部门负责 C 禁止以个人名义从自营账户中调入资金

D 自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行

根据上海证券交易所有关规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。A

30% B

20% C

10% D

根据现行有关规定，下列说法正确的是（）。

A 证券交易所根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股

B 证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股 C 证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股

D 证券登记结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股

开放式基金的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加上一定的（）确定的。A 印花税 B 手续费 C 过户费 D 管理费

47（）是证券公司在开展资产管理业务中允许的行为。A 将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资 B 以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

C 通过报刊、电视等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案 D 将集合计划大部分资产用于申购新股

上海证券交易所的指定交易制度于（）起推行。A 2000年4月1日 B 1999年4月1日 C 1998年4月1日 D 1997年4月1日

49（）是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。A 董事会 B 股东会

C 投资决策机构 D 自营业务部门

证券公司需建立有效的自营风险监控报告机制，风险监控部门定期向（）提供风险监控报告。）A 董事会和投资决策机构 C 前一交易日单只标的证券融资余额 B 监事会和自营业务部门 D 前一交易日单只标的证券融资买入额

C 董事会和合规部门

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为（）。D 监事会和投资决策机构

A 数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币 51 证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为（）。B 数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币 A 机构开户所使用的名称 C 数量不低于50万份，或交易金额不低于500万元人民币 B 机构所使用的交易席位号 D 数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币

C 机构专用

实行客户交易结算资金。）C 为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收 D 为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收。证券公司违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取以下监管措施（）。A 法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施 B 责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果

C 对公司高级管理人员，直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案 D 责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告客户到指定商业银行营业网点办理指定商业银行确认手续时，客户需输入（）。A 银行结算账户密码 B 证券资金账户密码 C 通讯密码

D 证券交易密码融资融券的信息技术风险控制的措施包括（）。A 制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度 B 通过技术手段实时监控融资融券业务的总规模 C 建立完善的融资融券业务信息技术系统

D 定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练 10 深圳证券交易所规定，集合竞价期间的即时行情内容包括（）等。A 集合竞价参考价格 B 匹配量 C 证券代码 D 未匹配量合格境外机构投资者投资运作的一般规定包括（）。

A 合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人 B 合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托3个托管人

C 合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易

D 合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易深圳证券交易所规定，会员通过交易单元可以获取交易系统的以下哪些资源（）。A 股指期货交易即时行情 B 申报买卖指令 C 证券交易即时行情 D 实时及盘后交易回报证券公司接受客户融资融券交易委托，应当按照交易所规定的格式申报，申报指令应包括（）等内容。A 客户的信用证券账户号码 B 交易单元代码 C 证券代码 D 平仓标识根据我国证券交易所现行竞价原则，关于成交时间优先的说法正确的是（）。A 买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者 B 先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定

C 价格较低的买入申报优先于价格较高的买入申报 D 价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报下列行为属于《我国银行间债券市场交易管理办法》

D 全国银行间同业拆借中心

上市公司有（）情形时，证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别处理。A 因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施被损毁 B 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务

C 因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月

D 最近2年连续亏损

关于上市证券的分红派息，以下说法正确的是（）。A 分红派息须在每年决算并经审计之后进行 B 分红派息的方案经董事会审议后即可实施

C 分红派息的方案必须提交股东大会审议通过后才能实施 D 分红派息的主要形式有股票股利和现金股利

深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为（）。A 随处买通 B 哪买哪卖 C 自动托管 D 转托不限

证券结算包括（）。A 登记 B 交收 C 清算 D 对盘

与证券经纪业务相比较，证券公司自营业务的特点表现为（）。A 结算的优先性 B 交易的风险性 C 收益的不确定性 D 决策的自主性

关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，以下选项正确的是（）。A 申购、赎回时采用“份额申购、金额赎回”原则

B 上海证券交易所申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示前一交易日每百份基金份额净值 C 上海证券交易所对申购、赎回申报申请直接转发给证券登记结算公司，并由证券登记结算公司负责校验 D 上海证券交易所在每个证券交易日的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报 37 委托指令有多种形式，从各国情况看，根据委托的时效限制，有（）等。A 当周委托 B 无期限委托 C 当日委托 D 收市委托

关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的有（）。

A 信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险

B 如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对手方，都要向守约方支付其应收的证券

C 在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无需承担信用风险

D 证券登记结算机构一旦出现流动性风险，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市 39 关于佣金，以下表述正确的有（）.A 佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异 B 目前我国证券投资基金交易佣金实行固定制度 C A股佣金标准的起点与B股相同 D 证券交易佣金标准由证券交易所制定

在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可分为（）。A 品种集中策略 B 投资集中策略 C 地区集中策略 D 客户集中策略

三、判断题结算参与人向证券登记结算公司申请从相关质押库中转回质押券时，为确保不发生欠库，证券登记结算公司审核后于T+1日收市后办理相关转回手续。（T日为申请日）。A 正确 B 错误向客户解释产品投资协议条款属于营销人员的售前服务。A 正确 B 错误证券公司营业部在为客户办理开通非柜面交易委托方式业务时，应当进行客户身份识别。A 正确 B 错误上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。A 正确 B 错误证券公司申请融资融券业务试点，向中国证监会提交的材料中包括董事会关于经营融资融券业务的决议。A 正确 B 错误证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，资金账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”。A 正确 B 错误在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。A 正确 B 错误根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案。A 正确 B 错误证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。A 正确

B 错误全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额1万元。A 正确 B 错误我国现行交易规则规定，出现10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报的交易异常情况，证券交易所可视情况需要采取临时停市等措施。A 正确 B 错误根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，园区公司申请股份进入代办系统挂牌报价转让，须委托一家报价券商作为其主办报价券商，向中国证监会推荐挂牌。A 正确 B 错误证券公司可以代客户下达交易指令，但不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。A 正确 B 错误中国结算公司上海分公司对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保。A 正确 B 错误

15证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估。A 正确 B 错误中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后，对申报材料的真实性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。A 正确 B 错误证券公司和证券经纪人的失信行为信息，记入证券期货市场诚信信息数据库系统。A 正确 B 错误人民币普通股票账户，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。A 正确 B 错误如果上市公司发生权益分派、公积金转增股本、收购兼并等事项，其上市证券就要进行除息与除权。A 正确 B 错误记名证券的存管和过户是我国证券登记结算机构业务范围和职能之一。A 正确 B 错误集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。A 正确 B 错误上海证券交易所区分国债回购和企业债回购，深圳证券交易所不再区分国债回购和企业债回购。A 正确 B 错误 23 理财顾问服务具有顾问性、专业性、综合性和短期性的特点。A 正确 B 错误关于股票上网发行资金申购程序，根据深圳证券交易所的规定，申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999，999，500股。A 正确 B 错误营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号。A 正确 B 错误证券交易的交收是指对每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数据和金额进行计算，从而完成财产转移的处理过程。A 正确 B 错误在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。A 正确 B 错误在我国，证券公司办理经纪业务可以接受客户的全权委托。A 正确 B 错误在上海交易所上市的股票配股缴款时，承销商在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的同一证券代码申报买入配股权证。A 正确 B 错误买卖上海证券交易所和深圳证券交易所所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，有效申报价格范围都是相同的。A 正确 B 错误

根据证券价格对信息的反应程度，可以将证券市场分为强式有效市场和弱式有效市场。A 正确 B 错误

买断式回购的逆回购方只要保证在协议期满能够归还债券，可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作。A 正确 B 错误

证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：最近3年内不存在重大违法违规行为。A 正确 B 错误

投资者开立资金账户时，应至少存入与买入100股股票等值的资金。A 正确 B 错误

根据证券交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、回转交易和期货交易。A 正确 B 错误

根据证券交易所现行规定，证券交易所会员的席位在一定条件下可以转让或退回。A 正确 B 错误

证券营业部应当将“证券经营机构营业许可证”放置在营业部负责人办公室的显著位置。A 正确 B 错误

证券交易所质押式回购交易双方在报价时，以每百元资金的到期年收益率进行报价。A 正确 B 错误

在证券交易所的交易中，投资者都是法人，个人投资者只能进入证券公司柜台市场买卖证券。A 正确 B 错误

我国银行间债券市场买断式回购以竞价交易、全价结算。A 正确 B 错误

证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入证券交易所规定的必备条款的融资融券业务合同。A 正确 B 错误

上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型，系统内转托管和跨系统转托管。A 正确 B 错误