吉林省基金从业资格：交易型开放式指数基金的募集与交易考试题_基金从业资格考试题库

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吉林省2017年基金从业资格：交易型开放式指数基金的募

集与交易考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、以下关于公司型基金的正确表述是____ A：基金公司是独立的法人机构 B：基金公司不是独立的法人机构 C：在国际上一定不是上市基金 D：肯定是封闭基金

2、基金管理过程中发生的费用，主要包括__。A．基金管理费 B．基金托管费 C．信息披露费 D．申购费

3、关于证券业协会的叙述正确的是__。

A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人 B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 C．根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会

D．证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益的职责

4、开放式基金的分红方式有__。A．赋予份额期权 B．现金分红方式 C．股利分红 D．红利再投资

5、考察基金公司风险控制能力的要点包括__。A．公司风险控制理念 B．投资风险控制的情况 C．公司合规经营情况

D．公司风险控制组织架构情况

6、、在公司型证券投资基金中是一个有形机构，在契约型证券投资基金中是一个无形机构。A：基金管理人 B：基金托管人 C：基金组织

D：基金份额持有人

7、基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订__，明确双方的权利和义务。

A．书面代销协议 B．书面委托协议 C．书面交易协定 D．书面合作协议

8、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设__个基金账户。A．1 B．2 C．3 D．49、下列属于基金销售机构提供服务具有的特点的有__。A．时效性 B．持续性 C．规范性 D．专业性

10、《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司每个发起人的实收资本不少于__人民币。A．2000万元 B．5000万元 C．3亿元 D．5亿元11、2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是__。A．深证100ETF B．华夏上证50ETF C．上证180ETF D．上证红利ETF12、基金销售监管的公平原则是指__。

A．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化

B．基金市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利 C．对监管对象给予公正的待遇 D．依法履行监管职权

13、在股票的一般分类中。按__，股票可以分为普通股票和优先股票。A．股东享有权利的不同 B．是否记载股东姓名 C．投资主体的性质不同 D．流通受限与否

14、ETF基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A．3 B．5 C．8 D．1015、__是基金利润的最主要来源。A．债券利息投资收益 B．买卖差价收入 C．股利利息收入

D．公允价值变动收益

16、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-3%、-1.5%、9%，那么该基金精确年化收益率和简单年化收益率分别为__。A．8.14% B．8.83% C．9.00% D．9.74%

17、目前，对投资者从基金收益分配中获得__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴20%的个人所得税。A．储蓄存款利息收入 B．企业债券的利息收入 C．国债利息 D．股票的股息

18、基金销售人员宣传推介的监管规定，应__。A．公平对待投资者

B．不得进行虚假或误导性陈述

C．表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现

D．基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料

19、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值

20、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括____ A：期限在1年以内(含1年)的中央银行票据 B：1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单 C：现金

D：可转换债券

21、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。A．研究能力 B．从业经验 C．投资能力 D．操作风格

22、下列关于基金税收的说法，正确的是__。

A．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税

B．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收33%企业所得税 C．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%企业所得税 D．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%的个人所得税

23、关于媒体和宣传手册的应用，下列论述正确的有__。A．宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中

B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力可以减少非理性行为的发生 C．新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分

D．通过媒体可以定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输正确的投资理念

24、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。

A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备

B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端

C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资

D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值

25、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由__。

A．中国证监会委派 B．总经理任命 C．董事会聘任 D．股东大会选举

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、可转换公司债券的双重选择权特征是指__。A．投资者可自行选择是否转股 B．发行人可自行选择是否修正利率 C．投资者可自行选择是否修正转股价

D．发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

2、目前我国开放式基金的认购渠道主要包括__。A．基金管理人的直销中心 B．商业银行 C．证券公司 D．证券交易所

3、下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。

A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通

B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果

C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广

D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系

4、基金管理公司的督察长由__提名。A．股东会 B．董事会 C．董事长 D．总经理

5、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是____ A：中国工商银行 B：国家开发银行 C：中国进出口银行 D：中国农业发展银行

6、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，下列说法不正确的是__。A．60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金 B．80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金

C．70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金

D．70%的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、10%的基金资产投资于货币市场工具的基金为混合基金

7、证券市场按其层次结构可以分为__。A．股票市场和债券市场 B．发行市场和流通市场 C．一级市场和二级市场 D．初级市场和次级市场

8、基金市场的参与主体可以分为__三大类。A．基金当事人 B．上市公司

C．基金监管机构和自律组织

D．基金销售机构等市场服务机构

9、关于债券利息，下列表述正确的是__。

A．债券利息是发债公司的固定支出，属于公司税前利润的一部分 B．债券利息是发债公司的变动支出，属于费用范畴

C．债券利息是发债公司的变动支出，属于公司税前利润的一部分 D．债券利息是发债公司的固定支出，属于费用范畴

10、关于基金风险的划分，下列说法正确的有__。A．系统性风险与整个证券市场不存在系统的相关性 B．对同一类基金而言，外部风险影响的程度是等同的C．内部风险控制良好的基金在面临同等外部风险时，可能相应地减少损失 D．当基金面临的外部风险很小时，其内部风险也相对容易被分散

11、基金管理公司的主要业务包括__。A．基金募集与销售 B．基金投资管理

C．特定客户资产管理 D．基金运营

12、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，常用的依据是基金所持有全部股票的__的大小。A．平均市值 B．平均市盈率 C．平均收益率 D．平均市净率

13、基金宣传推介材料必须真实、准确，其禁止行为情形不包括__。A．承诺收益或者承担损失 B．预测该基金的证券投资业绩

C．登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩

D．使用“高收益”、“无风险”等易使基金投资人认为没有风险的词语

14、开放式基金连续__以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。A．2个开放日 B．2日

C．3个开放日 D．3日15、1879年，英国公布____，使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。A：《股份有限公司法》 B：《投资基金管理办法》 C：《投资顾问法》 D：《投资公司法》

16、关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的是__。

A．注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本

B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 C．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度 D．最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为

17、一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是__。A．临时信息披露 B．基金年度报告 C．基金托管协议

D．基金份额净值公告

18、根据____的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。A：运作方式 B：法律形式 C：投资对象 D：投资目标

19、关于基金认购与申购，下列说法错误的是__。A．两者申请购买基金份额的时期不同 B．认购期购买基金的费率比申购期优惠

C．认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额 D．在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请

20、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说____ A：资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B：资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C：资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 D：资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高

21、按__划分，基金可分为公募基金和私募基金。A．募集方式 B．组织形式 C．规模大小 D．投资方向

22、当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。A．合格境内机构投资者资格的申请及审核 B．QDII基金产品的申请及核准 C．经营外汇业务资格申请，D．基金份额发售

23、下列情况中，符合基金管理公司的公司治理结构中有关独立董事制度规定的有__。

A．甲公司董事会共5人，其中独立董事2人 B．乙公司董事会共10人，其中独立董事3人 C．丙公司董事会共11人，其中独立董事4人 D．丁公司董事会共9人，其中独立董事3人

24、某证券投资基金发行募集的资金，80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于__型证券投资基金。A．货币市场 B．债券 C．期货 D．股票

25、不同基金的转换通常发生在__之间。A．共同基金与对冲基金之间

B．同一基金管理公司管理的不同开放式基金之间 C．封闭式基金与开放式基金之间 D．伞型基金内不同的子基金之间