9管理体系审核报告_管理体系内部审核报告

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格式：MI0703R08

管理体系审核报告 组

织 名 称 辽宁东宝集团船舶制造有限公司 审 核 编 号 092491501 报

告

日

期 2015年08月 19 日 中国船级社质量认证公司（Rev1.9.20150205-1/11）

格式：MI0703R08 *本认证机构及审核组声明：

1、我公司及派出审核组严格按照要求进行认证审核，确保审核工作客观、公正；

2、受审核方对审核有关事宜提出的异议，我公司将予以解释或澄清；

3、我公司有关人员及审核组成员信守保密承诺：除法律法规另有要求，对在工作中接触到的受审核方的有关经营、技术、管理方面没有公开的信息，未经委托方和受审核方的书面同意，决不以任何方式泄露/披漏给第三方；

4、审核是抽样的过程，可能会使审核组基于现场收集到的客观证据所做出的评价与客观实际存在差异，也可能存在其他不符合未被审核组发现的情况；

5、本审核报告内容的所有权属于CCSC，只有CCSC有权利对此报告的内容进行解释和变更。

□说明：

1、本报告中部分内容涉及选择，适用部分在“”划“×”()；

2、QMS------质量管理体系 EMS------环境管理体系 OHSMS------职业健康安全管理体系 HSE------健康、安全和环境管理体系

（Rev1.9.20150205-2/11）

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管理体系审核报告

一、认证基本信息

辽宁东宝集团船舶制造有限公司 组织名称 地 址 葫芦岛经济开发区船园配套园区 关键人员 最高管理者：董

革(总经理)。管理者代表：徐久文（注明认证领域）（Ｑ/E/S）。职业健康安全事务代表：杨大民 管理体系覆盖的产品/服务范围

QMS QMS：船舶制造和修理；拆船作业；海洋装备制造。EMS EMS：船舶制造和修理；拆船作业；海洋装备制造。

OHSMS OHSMS：船舶制造和修理；拆船作业；海洋装备制造。□HSE □QJ 管理体系覆盖的分场所 名称 地址 附件证书（认证领域和范围）---------------------------------------------------------管理体系覆盖的产品/服务、场所与审核计划差异情况说明： 无。审核覆盖的时期 自□QMS □EMS □OHSMS □HSE □QJ 体系运行以来（初审）自□QMS □EMS □OHSMS □HSE □QJ 体系上个认证周期以来（再认证）

自QMS EMS OHSMS □HSE □QJ 体系上次审核以来（监督）。自□QMS □EMS □OHSMS □HSE □QJ 体系 年 月 日以来（扩大、恢复等）

二、审核目的（按认证领域描述）确认组织 QMS/EMS/OHSMS 认证/评价注册的范围； □评定组织 满足审核准则的程度及能否被推荐认证/评价注册

评定组织 QMS/EMS/OHSMS 持续满足审核准则的程度及能否保持认证/评价注册。□评定组织

整体的持续满足审核准则的程度及能否推荐再次认证/评价注册 □其它：

三、审核类型

□Q □E □S □HSE □QJ 初次认证 □Q □E □S □HSE □QJ 再认证 Q E S □HSE □QJ 第 1 次监督 □Q □E □S □HSE □QJ 扩大 □Q □E □S □HSE □QJ 暂停转恢复 □Q □E □S □HSE □QJ 其他（Rev1.9.20150205-3/11）

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四、审核准则

GB/T19001-2008

《质量管理体系

要求》；

□GB/T50430-2007

《工程建设施工企业质量管理规范》

GB/T24001-2004

《环境管理体系要求和使用指南》；

GB/T28001-2011 《职业健康安全管理体系要求》； □SY/T6276-《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》 □Q/SHS0001.1-2001 《中国石油化工集团公司安全、环境与健康管理体系》 □Q/SY1002.1-2007 《健康、安全与环境管理体系第1部分规范》

适用的法律、法规、技术标准及组织的管理体系文件。□其他

五、适用的资质/许可证情况

产品/服务 资质/许可证的名称 等级或范围 *状态 营运船舶制造与修理，营业执照 有效 10万吨/年废船金属回收利用及销售。同 上 组织机构代码证

有效 营运船舶制造与修理 船舶修造从业资质评估证书 有 效 *状态：有效、过期、正在办理、未获得

六、审核过程综述 审核日期 审核组成员 李景水 组 长： 刘

维、韩建山、李清伟（实习）审 核 员：

2015.08.17--19 技术专家： 其 他： 组织参加审核的主要人员 见首末次会议签到表和现场审核记录表 审核覆盖的部门、场所和日程 见审核计划 审核计划执行和调整情况： 按审核计划进行审核，审核过程没有调整。

七、管理体系审核发现（见附件）

八、管理体系综合评价 评价内容 审核综述及评价结果 公司主要从事“船舶制造和修理；拆船作业；海工产品结构配组织基本情况（包括套件的制造”。地址在葫芦岛经济开发区船园配套园区，依山靠海，组织变化情况，如主交通方便，具有船舶拆、修、造的地理优势。产品执行国家、行业要负责人、组织机（Rev1.9.20150205-4/11）

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构、场所、产品、生标准，工艺成熟。公司讲求信誉，注重安全；按期交货、保证质量，产工艺、管理体系文推行绿色拆、修、造船，把保护环境作为不可推卸的社会责任，受件等的变更）到顾客好评。公司总经理变更，原总经理李宝东担任董事长，董革担任总经理。其他方面无变化。公司现有员工126人；其中高级技工人员16人，生产员工经过CCS等机构的专业培训，持证上岗。大部分员工从事本职工作多年，具有较丰富的实践经验。公司厂区占地面积99.6万平方米，自建1350米深水码头，拥有5万吨级斜船台1座，二喷五涂涂装厂房1座，350吨、200吨大型龙门吊各2台，基本具备承接相应吨位船舶修、造、拆及海工产品结构配套件项目的能力。公司在2014年建立实施质量/环境/职业健康安全管理体系，同年获得证书。运行一年来持续、充分、有效。基本符合GB/T19001-2008；GB/T24001-2004；GB/T28001-2011管理体系标准的要求。公司产品有成熟的国家、行业标准和技术规范、按顾客要求及提供的图纸资料组织生产，不存在产品的“设计和开发”，因此对质量管理体系7.3条款进行了删减，经确认删减基本合理。不影响持续提供满足顾客和适用法律、法规要求的产品能力或责任。一年来无变化。没有发生过重大质量/环境/安全事故，没有发生顾客投诉事件。文件审查情况（包括公司形成了由管理手册、程序文件、工作文件、记录表格四个文件的完整性、符合层次的文件化的管理体系，基本符合质量/环境/职业健康安全管理性、一致性和适宜体系标准要求及公司实际情况。各部门间职责明确、接口关系顺畅；性。文审中发现问题文件结构清晰，下层次的文件能够对上层次的文件起到支撑的作用，描述、整改情况描包含了公司质量活动的所有部门和区域，比较完整。一年来来无新述、验证情况描述、的流程的制订及职责调整的现象。文审结论描述）

1、质量/环境/职业健康安全方针、目标的制定及实现情况：管理体系运行和绩公司的管理方针方针是“按程序办、照标准干；尊重客户、快速反应；效（包括对质量目标激情进取、创建品牌；以人为本、和谐安全；遵纪守法、诚信履约；绿的实现情况，包括叙色造船、持续发展”。方针内涵在员工中进行进行了宣传；公司制订了5述测量方法）项明确的质量/环境/职业健康安全目标，可测量。为保证了公司总目标的实现，在相关层次上进行了分解；由质量 安全部考核，抽查2014年目标考核记录，各项目标得到较好地实现。（Rev1.9.20150205-5/11）

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在管理评审活动中，对管理方针、目标的充分性、适宜性进行了评审，现行管理方针、目标与公司发展宗旨相适应，体现了管理承诺，与公司发展现状相适宜。

2、管理体系的策划情况：公司在建立实施管理体系之初，识别了相关的管理过程、“船舶制造和修理；拆船作业；海工产品结构配套件的制造”过程及体系运行的监督、监测过程；在公司管理中明确了组织机构、各部门管理职能、岗位职责等。明确了各具体过程实施中，相关部门职责及过程开展的程序，并制定了相关的管理制度等文件。体系策划充分，基本符合GB/T19001—2008标准4.1条款要求。

3、资源保障：公司在《管理手册》中明确了各部门职责、制定了各岗位任职要求。为确保岗位人员满足岗位能力要求，配备了相关的专业技术及管理人员、且大部分具有“船舶制造和修理；拆船作业；海工产品结构配套件的制造”的工作经验，对特殊工种员工、（如电焊工、电工、安全员）按规定要求由专业机构进行相关的能力培训，并全部考核通过，取得了相应的资质证书。

4、过程控制：产品实现能够按照国家、行业标准；顾客要求；公司各项规章制度开展，识别了环境因素/危险源，进行了风险评价。对重要环境因素和不可接受风险进行了评价、制订了相应措施。在“船舶制造和修理；拆船作业；海工产品结构配套件的制造”过程中，产品质量、环境因素、作业风险得到了控制，能够满足顾客的各项要求，顾客及相关方对产品质量、环境因素、风险控制感到满意。但对“船舶制造和修理；拆船作业；海工产品结构配套件的制造”过程中发现的不合格，需要进行深层次的原因分析，制订相应改进措施，并对措施有效性进行验证，保存相关记录。

5、测量与改进： a．顾客满意信息监视测量：公司的产品分造船、拆船、修船、海工产品几个方面，顾客和相关方来自各个领域。一年来以顾客满意度调查表的形式对体系运行以来的产品质量、交付及时性、现场沟通、污染排放、安全控制、施加影响等方面进行了问卷调查，顾客对公司产品质量、服务态度、交货及时性、环境/职业健康安全运行控制表示满意。达到了目标值。b.生产过程及产品、服务质量的监视测量： 公司对管理体系所确定的管理职责、资源提供、产品实现、运行控制、合规性评价、测量分析和改进等各过程的管理基本明确了检查时机、检查内容。公司对“船舶制造和修理；拆船作业；海工产（Rev1.9.20150205-6/11）

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品结构配套件的制造”进行现场监控，对施工现场各项工作进行例行检查和专项检查，确保质量稳定、按期交付。质量/环境/职业健康安全等各项控制内容明确、职责清晰，自检、互检、QC专检相结合，保证了一次交验合格率达标。c．内审及管理评审情况：按公司程序要求组织了内审及管理评审，制定了内审计划、日程安排、内审实施等，保持有内审检查表、内审报告，内审对体系运行的有效性作出了判定；对内审发现的不符合已采取相关措施并整改完成；通过抽查管理评审的策划、输入、实施、输出和改进资料，基本符合标准要求。对日常检查工作中发现的问题、能采取相应的措施加以整改。d．不合格品控制：对生产提供过程中各类检查发现的不合格产品，按规定要求进行返工处理，复检合格方可进行下道工序，但少量不合格品未能提供原因分析和整改措施的证据。e.一年来，没有发生重大质量、环境、职业健康安全事故和顾客投诉。各类排放在国家规定的范围之内，没有新增职业病例。没有接到过地方政府职能机构的行政处罚。持续运作控制的有公司管理体系运行充分、适宜、持续有效。从本次审核抽取的效性及与以往审核证据看，组织自我完善、自我改进的机制已经建立，人员培训加强，结果的比较（监督适整体素质有了提高。在管理体系运行中，从重视管理体系运行的符用）合性向效益性、充分性、持续提高性方面转化。产品/服务、活动和公司按国家、行业标准与规范、顾客要求及提供的图纸进行生过程与适用法律法产；按船舶行规要求进行报检，接受顾客验收，在产品实现过程中，规要求的符合性 没有发生严重不符合和重大质量、环境、安全事故。将识别收集的适用法律法规和其他要求与公司各项活动进行对照，进行合规性评价，结论：符合要求。组织接受的监督检一年来，在接受地方政府职能部门的例行（专项）检查中，未查、奖惩、投诉及处受到行政处罚。2015年，公司石油钢管项目和海洋工程装备制造基理情况 地项目被列为葫芦岛市重大项目。2015年7月被评为“守合同、重信誉企业”。本次审核发现的不本次现场审核开具2份书面不符合报告，要求对不符合产生的符合项及整改要求 原因进行分析，采取与不符合原因相适应的纠正措施，经审核组长异地确认有效后推荐保持证书。对审核中发现的改进项进行了沟通交流，公司领导承诺对口头沟通项进行汇总整理，针对性的采取措施，实现持续改进。（Rev1.9.20150205-7/11）

格式：MI0703R08 下次审核需关注的1.公司产品有其特殊性，环境因素/危险源的识别应在承接造船、修改进方向和其他事船、拆船任务时进行；2.加强劳保用品采购、验收的控制；3.加强项 固废特别是危险固废的管理处置。

九、其它需说明的事项 本次审核需说明的事项： 公司2014年实现产值2100万元，今年计划4000万元，销售市场逐步扩大，生产形 势好于往年，公司的目标是报6000万挣8000万。目前已签订海南三沙市8条远洋渔船，造价1.7亿元预付款已打入。正在进行生产准备，近期开工。一年来，公司完成了大连“瑞华轮”散货船的拆解工程；天津市天仁公司“天进号”13立方抓斗式挖泥船修理工程；完成了烟台打捞局“12000T”抬浮力打捞工程船制造。具备了拆、修、造的能力。建议改发三年期的证书。

十、审核组现场审核结论

初审、再认证、扩大审核结论 □□□□ QMS EMS OHSMS HSE □QJ 符合审核准则要求，运行有效，同意推荐注册。□□□□ QMS EMS OHSMS HSE □QJ 符合审核准则要求，运行基本有效，不符合项纠正措施有效性得到验证后同意推荐注册。□□□□

QMS EMS OHSMS HSE □QJ 尚不能符合审核准则要求，暂不满足认证/评价注册条件，需要重新审核。

监督、恢复及其它审核结论 □ QMS EMS OHSMS HSE □QJ 建议保持证书。□□□□ QMS EMS OHSMS HSE □QJ 建议暂停证书 □□□□ QMS EMS OHSMS HSE □QJ 建议撤销证书 □□□□ QMS EMS OHSMS HSE □QJ 建议恢复证书 □□□□ QMS EMS OHSMS HSE □QJ 建议缩

小

认

证

范

围

：

□审核组书面报告与末次会议口头报告有无差异：

有

无

差异说明： 2015 年 08 月 19 日 审核组组长： 报告日期：

CCSC批准的本次审核的正式审核结论（Rev1.9.20150205-8/11）

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初审、再认证、扩大审核中国船级社质量认证公司对现场审核组提交的资料，包括适用时的不符合整改材料进行审查后，对本次审核作出如下决定：

□同意审核组现场审核结论

□不同意审核组现场审核结论 不□其他: □□此正式批准的报告与审核组书面报告有无差异： 有 无 差异说明：（必同意审核组现场审核结论的理由说明：

要时加附件说明）审查：

日期：

****年**月**日 复核： 日期：

****年**月**日 批准： 日期： 年 月 日 监督、恢复及其它审核中国船级社质量认证公司对现场审核组提交的资料，包括适用时的不符合整改材料进行审查后，对本次审核作出如下决定：

□同意审核组现场审核结论 □不同意审核组现场审核结论 不同意审核组现场审核结论的理由说明：

□其他: □□此正式批准的报告与审核组书面报告有无差异： 有 无 差异说明：（必要时加附件说明）批准：

日期： 年 月 日 □□委托方 受审核方 CCSC 其它 审核报告发放范围

（Rev1.9.20150205-9/11）

格

式

：

MI0703R08

管理体系审核发现 辽宁东宝集团船舶制造有限公司

附件 审核证据及符合性评价 体系要求 体系文件的策划，体 公司按标准要求，结合其实际情况，对管理体系进行了策划，形系文件、记录的管理 成了文件化的管理体系，符合标准和公司的实际情况，并按文件及记录管理程序要求进行文件和记录的管理，记录由各部门分别整理，归档。公司制订了管理方针、目标，经本年度管理评审仍适宜。符合方针、目标管理 GB/T19001-2008；GB/T24001-2004；GB/T28001-2011管理体系标准的要求。与公司的发展宗旨相适宜；在相关层次上进行了分解，制订了考核管理规定，质量安全部按规定要求进行了考核、统计抽查2014年的考核结果，目标已完成，管理有效。内审及管理评审 按策划的安排进行了内审和管理评审；相关记录证实策划、实施过程符合规定要求，内审、管理评审在规定的周期内进行，形成了自我完善机制，控制有效。管理职责，人力资源公司组织结构基本满足产品实现和管理体系持续有效运行的要管理及培训 求；各部门、岗位职责明确；按标准规定了各岗位任职条件，提供了年度培训计划及培训实施记录，对培训过程有针对性的效果评价；特殊工种按规定要求进行培训，考试合格，持证上岗。基础设施管理 公司生产过程必须的设施、设备基本满足需要，并按规定要求进行检修和日常保养，本公司在使用过程中发现问题后，由专业厂家负责保修，提供了维护保修的相关证据，但还需要加强生产使用过程现场的管理。工作环境管理 设施设备保证、生产技术成熟、员工技能达标、施工场所合理、基本符合要求。合同管理、顾客沟公司按规定要求进行顾客沟通，合同评审，提供了项目合同或服通、顾客满意调查分务协议；服务过程由负责人与顾客及相关方的进行沟通，一年来进行析 了顾客满意度调查，顾客满意超过了目标值。采购过程管理、顾客公司根据产品需求、生产进度、库存情况编制采购计划，按照国财产管理 家、行业标准进行采购，对采购产品进行验证。顾客产品包括顾客委托修理的船舶、提供的材料、技术文件等，接收时办理手续，双方签字，发现问题随时与顾客沟通，接受顾客督导检查。（Rev1.9.20150205-10/11）

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数据分析及改进 针对目标考核结果、日常监督检查结果、内审、管理评审情况，进行了数据分析，针对原因制订的纠正预防措施；并对措施的有效性进行了验证。产品/服务、活动和公司按国家、行业产品标准及工艺规范和顾客要求及提供图纸资过程满足适用法律料进行生产、未出现严重质量问题。基本满足顾客和适用法律法规和法规要求的情况 其他要求。管理体系文件的符公司形成了由管理手册、程序文件、工作文件、记录表格四个层合性、完整性、一致次的文件化的管理体系，文件基本符合标准要求及公司实际情况。各性和适宜性 部门间职责明确、接口关系顺畅、工作程序适宜。但在充分性和可操作性上有待于进一步完善和提高，本次审核发现的不本次现场审核开具2份书面不符合报告，要求对不符合产生的原符合项及整改要求 因进行分析，采取与不符合原因相适应的纠正措施，经审核组长异地确认有效后推荐保持证书。对审核中发现的改进项进行了沟通交流，公司领导承诺对口头沟通项进行汇总整理，针对性的采取措施，实现持续改进。下次审核需关注的1.公司产品有其特殊性，环境因素/危险源的识别应在承接造船、修船、改进方向 拆船任务时进行；2.加强劳保用品采购、验收的控制；3.加强固废特别是危险固废的管理处置。（Rev1.9.20150205-11/11）