福建省证券从业《金融市场》：现券交易考试试题_证券从业金融试题

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福建省2015年证券从业《金融市场》：现券交易考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由__来控制。A．营业部 B．受托人 C．密码程序 D．委托人

2、关于KDJ，下列说法正确的是（）。

B．KD是在WMS的基础上发展起来的，所以KD有WMS的一些特性。在反映股市价格变化时，WMS最慢，K其次，D最快

C．从KD的取值方面考虑。KD的取值范围都是0~100，当KD超过80时，是买入信号；低于20时，是卖出信号

D．当KD指标在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶(底)时，是采取行动的信号。这些形态一定要在较高位置或较低位置出现，位置越高或越低，结论越可靠

3、恒生指数的特点不包括（）。A．基期选择恰当 B．成分股代表性强 C．计算频率适中 D．指数连续性好

4、在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登__的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。A．发行公告 B．招股说明书

C．招股说明书摘要 D．招股意向书

5、我国经纪类证券公司只能从事__。A．经纪业务 B．自营业务 C．承销业务 D．发行业务

6、证券公司应于每个会计年度结束后__内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。A．1个月 B．2个月 C．4个月 D．6个月

7、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员__。A．必须多于2人 B．不得少于2人 C．必须多于3人 D．不得少于3人

8、我国目前的股票发行管理属于__。A．市场主导型 B．政府主导型 C．交易所审批型 D．交易所核准型

9、关于股份的特点，不正确的是__。A．股份的金额性 B．股份的平等性 C．股份的可分性 D．股份的可转让性

10、公司融资方式中的留存收益实质上是（）。A．内部融资 B．追加投资

C．股东放弃索偿权 D．公司剥夺股东权利11、2006年2月9日，中国人民银行发行了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和__完成首笔交易。A．中国农业银行 B．中国光大银行 C．中国建设银行 D．中国民生银行

12、当看涨期权的执行价格高于当时的相关期货和约价格时，该期权为__ A．实值期权 B．虚值期权 C．两平期权 D．看跌期权

13、某上市公司的股价为10元，税前利润为0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元，此股票的市盈率是（）倍。A．20 B．25 C．50 D．6014、询价分为初步询价和累计投标询价。发行人及其主承销商应当通过______确定发行价格区间，在发行价格区间内通过______确定发行价格。__ A．累计投标询价；初步询价 B．初步询价；投票

C．初步询价；累计投标询价 D．累计投标询价；投票

15、发行可转换公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（）万元，A．2000 B．3000 C．5000 D．6000

16、只有当证券投资的名义收益率__时，投资者才有实际收益。A．小于通货膨胀率 B．大于通货膨胀率 C．等于通货膨胀率 D．不等于通货膨胀率

17、根据沪、深证券交易所现行的资金清单规则，交易资金采用__制度。A．T+1日交割 B．T+2日交割 C．T+3日交割 D．T+4日交割

18、下列不属于基金持仓结构分析的是__。A．基金持仓股本规模

B．股票投资占基金净值的比例 C．债券投资占基金资产净值的比例 D．某行业投资占股票投资的比例

19、证券业协会的权力机构是__。A．会员大会 B．主席大会 C．股东大会 D．董事会

20、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（）对基金择时能力进行衡量的方法。A．组合风险

B．各种证券持有量 C．现金比例的百分比 D．预期收益率

21、中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的（）个工作日内未提出异议的，视为承销商备案材料得到认可。A．15 B．10 C．7 D．30

22、收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在发出收购要约前申请取消收购计划的，从向中国证监会提出取消收购计划的书面申请之日起（）个月内，不得再次对同一上市公司进行收购。A．3 B．6 C．9 D．1223、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A．3 B．7 C．10． D．20

24、下列选项中，哪一项不属于证券市场发展的新特点__ A．投资证券化 B．投资者个人化 C．金融创新深化 D．金融机构混业化

25、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括__。A．存券银行 B．评级公司 C．托管银行

D．中央存托公司

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、证券交易必须遵循的原则有__。A．公平原则 B．公开原则 C．公正原则 D．自愿原则

2、按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订__。A．《证券交易委托规则》 B．《网上买卖规则》

C．《证券交易委托代理协议书》 D．《证券全权买卖协议书》

3、对我国证券投资基金的叙述正确的是__。

A．《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用

B．封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式

C．1998年3月，两只封闭式基金-基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理

D．到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金 4、2008年初，保监会批准中国人保集团发行10年期债券，募集规模不超过100亿元，该类债券定向募集的、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。通过上述描述，此类保险公司债务属于__。A．保险公司短期融资券 B．保险公司债 C．保险公司票据

D．保险公司次级定期债

5、行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过__个月。A．3 B．6 C．12 D．24

6、下列各项不属于证券活动基本原则的是__。A．公开、公平、公正的原则 B．自愿、有偿、诚实信用的原则 C．混合经营原则

D．在合法的证券交易场所开展交易的原则

7、根据新股发行询价制度的规定，通过初步询价确定__区间。A．发行价格 B．市盈率 C．市净率 D．招标价格

8、__会导致公司的每股收益被稀释，从而引发股价下跌。A．发行债券 B．进行银行借贷 C．发行新股

D．进行未分配利润融资

9、现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括__。A．交易系统 B．结算系统 C．信息系统 D．监察系统

10、常见的市场异常策略包括__。A．小公司效应 B．低市盈率效应 C．日历效应

D．被忽略的公司效应

11、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__担任。A．商业银行 B．基金公司

C．信托投资公司

D．实力雄厚的证券公司

12、在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于__。A．繁荣阶段 B．衰退阶段 C．萧条阶段 D．复苏阶段

13、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是__。A．债务融资 B．股权融资 C．内部融资 D．向银行借款

14、现行市盈率利用过去四个季度的每股盈利计算，而预测市盈率可以用过去四个季度的盈利计算，也可以根据__计算。A．上两个季度的实际盈利 B．未来两个季度的预测盈利 C．四个季度的预测盈利

D．上两个季度的实际盈利以及未来两个季度的预测盈利的总和

15、单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

16、关于巨额赎回，下列说法错误的有（）。

A．巨额赎回是指开放式证券投资基金单个开放日，基金赎回申请超过基金总份额的10％

B．巨额赎回是指开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10％

C．出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或拒绝所有赎回

D．基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请

17、买断式回购采用的方式为__。A．两次成交，两次结算 B．两次成交，一次结算 C．一次成交，一次结算 D．一次成交，两次结算

18、我国《基金法》规定，基金管理人应当履行的职责包括__。A．办理基金备案手续

B．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资 C．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

D．保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

19、资产配置的类型，从范围上看不包括__。A．全球资产的配置 B．战略性资产配置 C．行业风格资产配置 D．股票债券配置

20、根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及__。A．证券回购的券种 B．证券回购的交易时间

C．以券融资方在回购期间存放的标准券数量 D．以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

21、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括__。A．存券银行 B．托管银行

C．基础证券发行公司 D．外汇交易所

22、基金管理公司制定内部控制制度的原则不包括__。A．合法、合规性原则 B．全面性原则 C．独立性原则 D．适时性原则

23、强式有效市场假设认为，当前的股票价格反映了（）。A．历史价格信息 B．私人信息

C．全部公开信息

D．未公开的内幕信息

24、无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有（），它与面额股票的差别仅在表现形式上。A．面额价值 B．票面价值 C．内在价值 D．名义价值

25、证券清算，交割、交收业务的原则是__。A．双向过户原则 B．净额清算原则 C．逐日盯市原则 D．钱货两清原则