江苏省证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试题_证券从业资格考试答案

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2017年江苏省证券从业资格考试：证券投资基金概述考试

试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.居民储蓄存款是居民__扣除消费支出以后形成的。A．总收入 B．工资收入 C．可支配收入 D．税前收入

2.根据有关规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之一是__。

A．公司净资产总值不低于1.5亿元人民币 B．符合国家有关风险资产投资立项的规定

C．公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为

D．改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利

3.证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指__。

A．证券公司短期融资券

B．证券公司发行的可转换债券 C．证券公司发行的次级债券 D．证券公司资产支持证券

4.现代证券组合理论的开端是（）。A．马柯维茨 B．夏普 C．罗尔 D．特雷诺

5.根据相关规定，__与参与者签署的债权回购主协议是确认债权回购交易确立的合同文件。A．交易附属协议书 B．债权回购成交通知单 C．回购交收合同

D．交易系统生成的成交单

6.按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于__。A．内幕交易行为 B．操纵市场行为 C．欺诈客户行为 D．虚假陈述行为

7.关于基金的各项费用，下列说法正确的是__。A．基金从设立到终止都要支付一定的费用

B．我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费

C．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25% D．股票型基金的托管费率要低于债券基金及货币市场基金的托管费率

8.发行对象仅限于个人的国债是（）。A．储蓄国债(电子式)B．记账式国债 C．凭证式国债 D．财政债券

9.如果__没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。A．证券代理商 B．受托人 C．委托人

D．证券交易所

10.目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

11.股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东所持表决权的__以上通过。A．1/2 B．2/3 C．3/4 D．100%

12.在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的__。A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券 B．将所购买的证券存放在托管银行 C．存券银行命令托管银行移送证券 D．存券银行发出ADR

13.技术分析主要技术指标中，__的理论基础是市场价格的有效变动必须有成交量配合。A．PSY B．KDI C．OBV D．WMS

14.一般而言，全球资产配置的期限为__。A．半年以内 B．1年以内 C．1年以上 D．10年以上

15.MM理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括（）。

A．企业的经营风险可以用EBIT(息税前利润)衡量，有相同经营风险的企业处于同类风险等级

B．现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的C．债务融资的税前成本比股票融资成本低

D．投资者预期EBIT固定不变，即企业的增长率为零，所有现金流量都是固定年金

16.封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的__。A．90% B．95% C．85% D．80%

17.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。A．2名以上经办律师

B．3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 C．3名以上经办律师

D．2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

18.实际控制人应披露到__为止。A．最终的国有控股主体或自然人 B．最终的外资控股主体 C．最终的法人控股主体 D．最终的非国有控股主体

19.某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为6月30日，当年累计净利润6400万元，公司发行新股前的总股本数为12800万股，用全面摊薄法计算的每股收益为（）元。A．0.38 B．0.40 C．0.46 D．0.50

20.按市盈率定价法估计发行价格的计算公式为__。A．发行价格二每股净利润X市盈率 B．发行价格二每股净利润x发行市盈率 C．发行价格二每股净资产X市盈率 D．发行价格二每股净资产x发行市盈率

21.凭证式债券是债权人认购债券的__凭证。A．流通 B．会计 C．收款 D．付款

22.（）是一种既可以在场内也可以在场外进行申购、赎回的基金。A．SPDRs B．LOF C．TIPs D．QDII基金

23.证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，必须具有______年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近______年每年财务顾问业务收入不低于______万元。（）A．2；2；100 B．2；2；500 C．3；3；100 D．3；3；500

24.下列说法中，符合私募证券特征的有__。A．审核较严格并采取公示制度 B．基金多采用这种方式发行

C．审查条件相对宽松，投资者也较少 D．向不特定的社会公众投资者公开发行

25.MM理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括（）。

A．企业的经营风险可以用EBIT(息税前利润)衡量，有相同经营风险的企业处于同类风险等级

B．现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的C．债务融资的税前成本比股票融资成本低

D．投资者预期EBIT固定不变，即企业的增长率为零，所有现金流量都是固定年金

26.根据深圳证券交易所的规定，ETF的申购、赎回清单不包括__。A．最小申购、赎回单位中的预估现金部分 B．前一交易日的基金份额净值

C．必须用现金替代的各组合证券种类及代替金额

D．可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限

27.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是__。

A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B．公司解散清算 C．公司连续5年亏损

D．股东大会作出减少公司注册资本的决议

28.股指期货交易有严格的价格限制制度，其熔断幅度为上一交易日结算价的__。A．±6% B．±8% C．±5% D．±10%

29.通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为（）。A．网上发售 B．网下发售 C．回拨机制 D．回购机制

30.网上发行时发行价格尚未确定的，参与网上发行的投资者应当按价格区间（）申购。A．下限 B．上限 C．中间值 D．任一价格

31.（）首次对基金销售业务信息管理进行了规范。A．《证券投资基金法》 B．《证券投资基金销售管理办法》 C．《证券投资基金信息披露管理办法》 D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

32.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资__。A．国债 B．股票 C．基金

D．证券衍生产品

33.商业汇票属于__。A．商品证券 B．有价证券 C．资本证券 D．货币证券

34.申请高级管理人员任职资格，应当具备__年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。A．1 B．3 C．5 D．8

35.债券年利息收入与债券面额之比率称为__。A．票面收益率 B．持有期收益率 C．到期收益率 D．利息收益率

36.特约日交割是指双方达成交易后__。A．30日以内交割 B．15日以内交割 C．3日以内交割 D．任意日交割

37.目前我国存在着两种滚动交收周期，其中适用于B股的滚动交收周期为__。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

38.米勒模型在MM里论的基础上考虑了（）。A．手续费

B．因为负债而增加的权益资本成本 C．个人所得税 D．公司税

39.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率__的前提下，募集人才能偿付本息。A．不低于100% B．不高于100% C．不低于80% D．不高于80%

40.根据现行的相关规定，交易指令每次最小下单数量为__手。A．1 B．10 C．100 D．1000

41.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过__。A．营业部电脑系统 B．交易所电脑系统 C．营业部终端处理机 D．场内交易员

42.我国《证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在__。A．保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益 B．扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

C．打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

D．为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

43.假设某只基金持有的某三种股票的数量分别为50万股、100万股和200万股，每股的收盘价分别为25元、15元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为800万元，应付税金为500万元，已售出的基金份额为2000万。运用一般的会计原则，计算出单位净值为__元。A．1.25 B．1.85 C．2.25 D．2.85

44.发行人应于金融债券每次付息目前（）个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前（）个工作日公布兑付公告。A．1；3 B．2；5 C．3；5 D．2：3

45.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式是（）。A．现货交易 B．信用交易 C．期货交易 D．期权交易

46.证券营业部是证券公司经营（）的主要营业场所。A．承销业务 B．自营业务 C．经纪业务 D．各项业务

47.__是利用收益率曲线在部分年期段快速下降的特点，买入年期即将退化的债券品种，等待其收益率出现快速下滑时，产生较好的市场价差回报。A．骑乘收益率曲线 B．无差异曲线 C．负债获利曲线 D．KDJ曲线

48.某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（）元/股。A．16.25 B．20 C．23.33 D．25

49.利用回归分析得出的估计方程具有很强的时效性原因不包括__。A．市场兴趣的变化 B．数据值的变化

C．尚有该模型没有捕捉到的其他重要因素 D．数据取样不准确

50.股息的来源是公司的__。A．税前利润 B．税后利润 C．所有利润

D．公积金转增收益