交易押题卷六(题目)_基金押题卷六题目
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交易押题卷六（题目）
单选题
(1)按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定,基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过()。A、15% B、10% C、5% D、30%(2)上海证券交易所规定，申购新股时每一申购单位为（）股。A、100 B、200 C、500 D、1000
(3)深圳证券交易所上市开放式基金合同生效后即进入封闭期,该封闭期一般不超过()个月。A、1 B、4 C、2 D、3(4)有关可转换债券“债转股”的操作流程,下列说法不正确的是()。A、可转换债券“债转股”通过证券交易所系统进行 B、可转换债券“债转股”需要规定一个转换期 C、可转换债券的买卖申报劣于转股申报 D、即日买进的可转换债券当日可申请转股
(5)下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（）。
A、证券公司在经纪业务中违反法律、行政法规规定，可能使证券公司受到法律制裁的风险
B、违规操作而使证券公司受到监管处罚
C、通讯设施发生技术故障，导致行情中断
D、以上都不对
(6)境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件,不包括()。
A、代表处及其所属境外证券经营机构最近一年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形
B、具有中国证监会要求的资金或营运资金
C、其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务的经验,具有良好的信誉和业绩 D、依法设立且满一年
(7)关于代办股份转让业务,以下说法错误的是()。
A、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
B、由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务
C、中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
D、代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
(8)某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率1:1.27，当日该公司有现金余额6000万元,买入股票80万股，均价为每股20元,申购新股800万股。每股6元，该公司需要回购融入()资金方可保证当日资金清算和交收。A、800万元 B、1000万元 C、1200万元 D、400万元
(9)LOF的发售除了通过代销机构外，还可以通过（）进行销售。A、交易所 B、证券公司 C、证监会 D、银行
(10)客户申请注销证券账户,经办人应查验申请人所提供的资料的()。A、真实性、及时性、完整性及一致性 B、真实性、及时性、有效性及完整性 C、及时性、有效性、准确性及一致性 D、真实性、有效性、完整性及一致性
(11)全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（），交易单位为债券面额（）。A、10万，1万 B、10万，1000元 C、1万，1000元 D、100万，1万
(12)以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法，错误的是()。A、转托管可以是一只证券的部分或全部 B、转托管可以是一只证券或多只证券 C、转托管一经申报不能撤单
D、转托管数据确认后下一个交易日起,相应的证券托管再转入证券营业部(13)委托根据()，委托指令分为买进委托和卖出委托。A、委托价格限制 B、委托订单的数量 C、委托时效限制
D、委托买卖证券的方向
(14)成交时（）原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。A、时间优先
B、价格优先
C、客户优先
D、数量优先
(15)中央政府发行的债券也称（）。A、公司债券 B、地方债 C、国债
D、数量优先
(16)下列选项中,()不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为。A、在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券 B、将客户的资金和证券借与他人 C、以低于客户委托的买入价格买进股票 D、向客户保证投资收益
(17)在最低结算支付金限额的确定时，上月买入金额不包括（）。A、买断式回购到期回购金额 B、A股二级市场买入金额
C、债券回购初始溶出资金金额 D、到期回购金额
(18)证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与交易所的各项业务往来。A、1-4名
B、4名
C、2名
D、1名
(19)从证券公司角度而言,与证券经纪业务相比较,证券自营业务的首要特点表现为（）。A、决策的自主性 B、交易的风险性 C、信息的公开性
D、融资专用资金账户
(20)上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为（）个交易日。A、3 B、4 C、5 D、6(21)在证券经纪业务中,证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时,应该()成交。A、一起进场申报竞价 B、分别进场申报竞价 C、自行对冲成交 D、以上都不对
(22)下列机构中对证券公司自营业务进行相应的日常监督管理的是（）。A、中国证监会及其派出机构
B、证券交易所
C、证券业协会
D、证券登记结算机构
(23)全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过()。A、30天 B、60天 C、90天 D、91天
(24)根据有关规定,配股权证有中国结算公司根据()提供的配股方案中的配股比例,按照配股除权登记的股东持股数增加其配股权证,完成配股权证的派发。A、主承销商 B、证券交易所 C、上市公司 D、中证监会(25)以下关于上海证券交易所买断式回购交易，说法错误的是（）。
A、国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者
B、所有证券交易所的会员均可参与买断式回购
C、会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任
D、国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布
(26)某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额6000万元，买入股票100万股，均价为每股20元，申购新股800万股，每股6元。该公司需回购融入（）资金方可保证当日资金清算和交收。A、600万元 B、800万元 C、500万元 D、480万元
(27)证券公司在与客户签订《融资融券合同》后,其营业部应当为客户开立（）。A、信用交易担保资金账户 B、信用资金账户 C、信用资金台账 D、经营风险
(28)证券公司应当在每一月份结束后()个工作日内,向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A、5 B、7 C、10 D、15
(29)在深圳证券交易所,对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见,1股代表()。A、选举投票 B、同意 C、反对 D、放弃
(30)我国证券交易所的决策机构是（）。A、会员大会 B、专门委员会 C、董事会 D、理事会
(31)根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定,在常规的股票上网发行资金申购操作流程中,验资及配号为()。(T日为申购日)A、T+1日 B、T+2日 C、T+3日 D、T+4日
(32)()是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。A、招标竞价 B、连续竞价 C、集合竞价 D、证券公司
(33)关于证券交易清算与交收的区别，下列表述中错误的是（）。A、清算是对应收、应付证券及价款的计算
B、清算确定应收、应付数额或金额，发生财产的实际转移 C、交收是办理证券和价款的收付，发生财产的实际转移 D、清算不发生财产的实际转移
(34)按照资金账户的管理及操作规范要求,如果自然人客户姓名或身份证号发生变化,客户须提交(),办理资料更改申请手续。
A、本人有效身份证明、证券账户卡原件
B、本人有效身份证明、证券账户卡原件和客户资金第三方存管协议书 C、本人有效身份证明、证券账户卡和证券交易委托代理协议书
D、本人有效身份证明、资金账户卡和公安部门出具的变更证明及复印件(35)关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排,以下说法错误的是()。
A、证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所在集合资产管理计划推广活动结束后进行验资，并出具验资报告
B、客户不可以非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 C、证券公司可以自行推广集合资产管理计划
D、证券公司可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
(36)从《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定的内容看,主要是采用了()制度。A、客户交易结算资金第三方存管 B、会员分级结算 C、新股发行现金申购
D、客户交易结算资金独立存管
(37)根据上海证券交易所现行A股现金派发日程安排，投资者可在（）日领取现金红利。（T日为公告刊登日）A、T+8 B、T+7 C、T+4 D、T+3(38)目前,我国通过证券所进行的证券交易均采用()方式。A、传真报价 B、口头报价 C、电脑报价 D、书面报价
(39)自助交割是指客户凭()在自助交割机上进行交割,自行打印交割单。A、资金卡和密码 B、有效身份证和密码 C、证券账户卡和密码 D、配股
(40)在证券交易所债券质押式回购交易中，质押券欠库的，中国结算公司在（）日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。（T日为交易日）A、T-2 B、T C、T+1 D、T+2(41)证券公司为客户开通创业板市场交易,应当保障参与创业板市场交易的客户符合创业板市场投资者()管理的要求。A、谨慎性 B、集中性 C、适当性 D、合规性
(42)在我国,自然人开立证券账户需要提供()。A、证明中国法人资格的合法证件 B、营业执照副本原件
C、证明中国公民身份的合法证件 D、申请书
(43)根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，每一申购单位为（）。A、1手 B、1000股 C、500股 D、10张
(44)下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。
A、双方声明及承诺、协议标的 B、证券经纪商内幕信息披露原则
C、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销
D、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决
(45)证券托管一般指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A、证券交易所
B、证券登记结算机构
C、证券公司
D、证监会
(46)营销人员针对()的客户采用缘故法营销。A、直接关系型 B、间接关系型 C、陌生关系型 D、介绍关系型
(47)在场外交易市场上,柜台交易的买卖价格一般由()报出。A、证券交易所 B、证监会
C、发行证券的公司
D、开设柜台的金融机构
(48)按照上海证券交易所的现行规定，债券质押式回购的最小申报数量为（）。A、10手 B、100手 C、1手 D、1000手
(49)有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为（）（不考虑交易费用）。A、28.65万
B、15000 C、15.38万
D、3791
(50)以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的()。A、证券经纪业务 B、证券委托业务 C、证券自营业务
D、证券资产管理业务
(51)根据市场发展需要,()可以调整即时行情发布的方式和内容。A、证券登记结算公司 B、证券交易所 C、证券公司
D、证券信息公司
(52)中国证监会明确要求证券公司在()全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。A、2006年 B、2007年 C、2008年 D、2009年
(53)在场外交易市场,金融机构的柜台()。A、仅是交易的监管者 B、仅是交易的组织者 C、仅是交易的直接参与者
D、既是交易的组织者,又是交易的参与者
(54)证券市场的有效性包含两个方面的要求,即证券市场的()。A、透明度和高效率 B、高效率和低风险 C、高效率和低成本 D、透明度和低成本
(55)证券公司开展融资融券业务时,应当委托证券登记结算机构,根据清算、交收结果等对()内的数据进行变更。A、融券专用证券账户 B、客户信用资金账户
C、客户信用交易担保资金账户 D、客户信用证券账户
(56)在客户融资融券交易期间,证券发行人派发股票红利或权证等证券的,登记结算公司按照证券公司()的实际余额记增红股或配发权证。A、客户信用交易资金账户 B、客户信用交易基金账户 C、客户信用交易担保证券账户 D、客户信用交易结算账户
(57)在客户交易结算资金三方存管模式下的客户资金存入过程中,()系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易。A、指定商业银行 B、证券交易所 C、中国结算公司 D、证券公司
(58)以下不属于我国证券交易所集合竞价成交价确定原则的是（）。A、最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价 B、可实现最大成交量的价格
C、高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格 D、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
(59)下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述,错误的是()。
A、经深交所同意,会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司等机构使用 B、会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现 C、会员通过交易单元可获取实时及盘后交易回报 D、交易单元的交易权限不包括大宗交易
(60)证券公司()的行为,情节严重的,依照《刑法》将被追究刑事责任。A、假借他人名义从事自营业务
B、编造、传播影响证券交易的虚假信息 C、自营业务与其他业务混合操作 D、以个人名义从事证券自营业务
多选题
(61)证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()。A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B、配备必要的从业人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D、具有满足业务需要的技术系统
(62)客户办理账户挂失和补办手续,()应在改客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明更改事项、变更时间,并签署或盖章。A、营业部负责人 B、营业部风控员 C、经办人员 D、复核员
(63)证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户。A、从业人员 B、监事
C、从业人员之配偶 D、董事
(64)对于股票交易特别处理,正确的有()。A、ST是警示存在终止上市风险的特别处理 B、股票交易特别处理是对上市公司的处罚
C、股票交易特别处理是对上市公司目前状况的一种提示 D、ST股票报价的日涨跌幅度限制为5%(64)对于股票交易特别处理,正确的有()。A、ST是警示存在终止上市风险的特别处理 B、股票交易特别处理是对上市公司的处罚
C、股票交易特别处理是对上市公司目前状况的一种提示 D、ST股票报价的日涨跌幅度限制为5%(66)下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是（）。
A、信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策 B、交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖 C、业务行为的自主性，即证券公司自主决定自营业务是否包括实业投资 D、交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券(67)在自营业务操作流程中，应当相互分离的岗位包括（）。A、投资组合的制定与交易指令的执行 B、资产配置的制定与投资组合的制定 C、投资品种的研究与投资组合的制定 D、投资品种的研究与交易指令的执行
(68)在为客户进行证券买卖申报中,证券经纪商违反操作规程的情况有()。A、以价格较高的卖出申报优先 B、以价格较高的买入申报优先 C、以价格较低的买入来申报优先 D、按受托时间的先后次序来申报
(69)纳入结算参与人最低结算备付金限额计算的交易品种包括()。A、基金
B、B股
C、国债债券 D、A股
(70)在下列四个关于“时间优先”竞价原则的表述中，正确的是（）。A、申请时序的先后顺序按证券公司交易主机接受申报的时间确定 B、买卖方向、价格相同的，先申报者优于后申报者 C、先后顺序按证券交易所交易主机接受的申报时间确定 D、不管价格如何，先申报者优于后申报者
(71)证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为（）。A、侵占、损害客户的合法权益
B、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
C、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 D、泄露客户资料
(72)证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件包括（）。A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C、配备必要的业务人员，公司总部至少有10名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
D、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制(73)下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有（）。A、证券交易所质押式回购的清算与交收实行标准券制度
B、证券交易所质押式回购的清算与交收包括初始清算交收和到期清算交收 C、标准券折算率由中国人民银行定期计算和发布
D、中国结算公司一般在每星期三收市后发布下一星期适用的标准券折算率
(74)政府债券的发行主体是()。A、中央政府 B、金融机构 C、地方政府 D、公司
(75)以下有关上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排,正确的有()。A、公告刊登日为T日
B、申请材料送交日为T-3日前 C、权益登记日为T+3日
D、现金红利发放日为T+11日
(76)关于证券结算风险的概念和种类,下列说法正确的是（）。
A、在发生证券交收违约时,证券登记结算机构一般不向违约方交付资金,因此证券登记机构无需承担信用风险
B、操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障,或认为操作失误等原因致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险
C、结算银行风险是指结算银行破产、倒闭时,证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险
D、目前我国证券交易实行全额保证金制度,因此,证券登记结算机构不会发生流动性风险(77)关于证券交易所质押式回购交易的程序，下列说法正确的是（）。A、债券回购交易申报中，融券方按“买入”予以申报
B、当日申报转回的债券，次日可以卖出
C、债券回购交易的融资方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额
D、债券回购到期日，融资方可以通过证券交易所系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，也可以申报继续用于债券回购交易
(78)证券交易市场的作用有（）。
A、为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B、为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格 C、实施公开、公正和及时的信息披露
D、提供安全、便利、迅捷的交易与交易后的服务
(79)纳入结算参与人最低结算备付金限额计算的交易品种包括()。A、A股 B、现券交易 C、权证 D、基金
(80)客户开立资金账户时必须签署()等文件。A、《证券交易委托代理协议书》 B、《风险揭示书》 C、《买者自负承诺函》 D、《客户资金第三方存管协议书》
(81)委托指令有多种形式,从各国情况看,根据委托时效限制,有()等。A、收市委托 B、无限期委托 C、当日委托 D、当周委托
(82)金融期货主要包括()。A、外汇期货 B、利率期货
C、股票价格指数期货 D、股票期货
(83)证券交易所会员在交易席位的使用过程中，未经证券交易所同意，严禁将交易席位()。A、质押给其他机构 B、质押给个人
C、出租给未经交易所批准的其他机构使用 D、出租给个人使用
(84)()开立证券账户,由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。A、自然人 B、一般机构 C、证券公司
D、基金管理公司
(85)证券经纪业务中,签署《风险揭示书》会告知客户从事证券投资可能承担的风险包括()等。
A、不可抗力因素导致的风险 B、上市公司经营风险 C、政策风险
D、宏观经济风险
(86)证券公司在集合资产管理计划运作期间,影响深圳证券交易所履行持续报告义务的情形（）。
A、该计划投资于证券公司自身及托管机构发行的证券 B、该计划限期申请获得中国证监会批准
C、该计划投资运作之日起6个月投资组合比例达到资产管理合同约定 D、在满足一定条件下要求提前赎回
(87)证券交易所会员代表应当履行的日常职责有()。
A、办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元 B、报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件 C、协调会员与证券交易所交易及相关系统的改造、测试 D、督促会员及时缴纳各项费用
(88)1990年到1991年，我国的（）两个证券交易所正式开业。A、上海证券交易所 B、郑州证券交易所 C、沈阳证券交易所 D、深圳证券交易所(89)信用交易包括（）。A、证券公司的融资业务 B、证券公司的融券业务
C、证券公司的资产管理业务 D、证券公司的经纪业务
(90)证券公司营业部在为客户办理（）等业务时，应当进行客户身份识别。A、资金账户的开立、注销
B、信用账户的开立、注销
C、开通非柜面交易委托方式
D、增加服务品种
(91)证券账户按用途划分，主要包括()。A、人民币普通股票账户 B、人民币特种股票账户 C、证券投资基金账户 D、以上都是
(92)中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的有()。A、违约方承担的违约责任以支付履约金给守约方为限 B、双方均无力履约时，保证金退还双方
C、融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方 D、融资方履约，融券方无力履约时，保证金归融资方
(93)一般来说，在买卖证券时，客户发出委托指令的形式有（）。A、零数委托
B、无期限委托
C、市价委托
D、开市委托
(94)客户开立资金账户时必须签署()等文件。A、《证券交易委托代理协议》 B、《买者自负承诺函》 C、《风险揭示书》 D、《客户资金三方存管协议书》
(95)以下哪几种情形不能办理资金账户的销户()。A、申购新股资金冻结期间 B、银证关联尚未撤销
C、开放式基金尚有基金余额 D、客户资料尚未补全
(96)定向资产管理业务的内部控制体系包括()。A、独立、客观的投资研究 B、科学、严密的投资决策 C、合理的规模控制 D、科学的风险评估
(97)下列关于禁止内幕交易措施的描述中,正确的是()。
A、证券公司员工要在思想上提高认识,自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖
B、中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管,一经发现违法违规行为则严肃处理 C、证券公司要严格保密纪律,非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息 D、证券公司可为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离(98)防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。A、建立健全各项规章制度
B、加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督 C、增强法治观念和合规意识 D、提高差错或纠纷的处理效率
(99)根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定（）。
A、股票交易申报价格不高于前收盘价的900% B、股票交易申报价格不低于前收盘价的50% C、基金债券交易申报价格不高于前收盘价的150% D、基金债券交易申报价格不低于前收盘价的70%(100)上市公司出现以下()等情形,证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。A、最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负 B、公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
C、最近一会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告 D、由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在1个月以内不能恢复正常
(101)证券经纪业务营销的内容包括()A、定价策略
B、品牌及广告策划 C、代客理财 D、产品设计
(102)关于代办股份转让业务,下列说法正确的有()。
A、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
B、由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务
C、中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
D、代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份(103)深圳证券交易所无涨跌幅限制证券交易按下列()方法确定有效竞价范围。
A、债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100% B、债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%,连续竞价、收益集合竞价的有效竞价范围为最近成交价上下10% C、债券质押式回购非上市首日连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下100% D、股票开盘集合竞价的有效竞价范围为即时行情显示的前收盘价的900%以内
(104)证券交易的清算交割包括()等。A、成交单与委托单配对 B、为客户办理交割 C、打印交割单
D、应客户要求查询交易结果、证券及资金余额
(105)境内自然人遗失资金账户卡办理挂失需提供()。A、本人有效身份证明 B、法人授权委托书原件 C、证券账户卡
D、代理人身份证原件
(106)按照深圳证券交易所证券交易制度，下列各项中，属于连续竞价时间的有()。A、9：15~9：25 B、9：30-11：30 C、13：00-14：57 D、14：57~15：00(107)根据《中华人民共和国证券法》的规定，以下尚未公开的（）信息属于内幕信息。A、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件 B、公司股权结构的重大变化 C、公司债务担保的重大变更
D、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任(108)逆回购方是指在债券回购交易中()。A、融入资金的一方 B、享有债券质权的一方 C、融出资金的一方 D、将债券质押的一方
(109)客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金，可以通过指定商业银行提供的()等方式发出转账指令。A、柜面服务
B、多媒体自助终端 C、电话银行 D、网上银行
(110)证券公司开展融资融券业务，（）部门应对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核。A、风险监控部门
B、业务稽核部门
C、业务执行部门
D、业务决策机构
判断题
(111)在我国，未来可以通过建立证券借贷机制、强制补购和延迟交付等措施来防范因做市商制度、证券衍生产品的发展和前端监控可能的放松带来的流动性风险。A、正确 B、错误
(112)在代办股份转让业务中,股份转让公司的股份必须按有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。A、正确 B、错误
(113)根据集合资产管理合同的约定，客户可以转让所持集合资产管理计划的份额。A、正确 B、错误(114)证券公司从事证券业务时,严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。A、正确 B、错误
(115)在LOF发行结束后，投资者可以在证券交易所买卖该基金，但不可以通过证券交易所系统进行基金的申购和赎回。A、正确 B、错误
(116)根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定,上海证券交易所可根据市场情况确定履约金比率。A、正确 B、错误
(117)中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活、后注册”的程序。A、正确 B、错误
(118)由深圳证券交易所决定撤销其退市风险警示的公司,应当按照深圳证券交易所要求的在退市风险警示前一个交易日作出公告。A、正确 B、错误
(119)境内法人开立的证券账户可以与资金账户使用不同的机构名称。A、正确 B、错误
(120)当上市公司出现消除退市风险的情形后,证监会可撤销其退市风险警示。A、正确 B、错误
(121)T+1交收,是指成交后相应的资金与证券交收在成交日的同一个营业日完成。A、正确 B、错误
(122)已办理资金账户挂失手续的法人客户办理解挂，必须持法人授权委托书原件、加盖开户营业部公章的交割单、代理人身份证原件到营业部办理相关事宜。A、正确 B、错误
(123)目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的证券公司。A、正确 B、错误
(124)加强员工培训，提高员工素质是防范证券经纪业务管理风险的措施之一。A、正确 B、错误
(125)定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、央行票据等。A、正确 B、错误
(126)对于有价格涨跌幅限制的证券，超过涨跌幅限价的委托为无效委托。A、正确 B、错误
(127)固定收益平台交易采用报价和询价交易两种方式,询价交易中,交易商可以实名或匿名方式申报。A、正确 B、错误
(128)证券公司营销员工推介产品时，应与客户的产品认知能力、风险承受能力相适应。A、正确 B、错误
(129)内幕信息是指在证券交易活动中，涉及上市证券发行人的经营、财务或对该证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。A、正确 B、错误
(130)证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于低买高卖的差价以及代理业务手续费用等。A、正确 B、错误
(131)清算和交收是证券结算的两个方面。A、正确 B、错误
(132)证券交易所一旦发现有会员不履行义务,就一律暂停其交易或取消会员资格。A、正确 B、错误
(133)在每月前3个营业日内，中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算。A、正确 B、错误
(134)客户维持担保比例不得低于150%,当客户维持担保比例低于150%时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。A、正确 B、错误
(135)证券公司公布的融资、融券保证金比例及维持担保比例的最低标准,不得低于中国证券业协会规定的标准。A、正确 B、错误
(136)在封闭式债券回购中，逆回购方可以利用回购“买断”的债券进行相应的套利操作。A、正确 B、错误
(137)投资者通过上海证券交易所交易系统进行股东大会网络投票时,申报股数用来代表表决意见。A、正确 B、错误
(138)在融资融券业务中，证券登记结算机构为客户开立客户信用证券账户。客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。A、正确 B、错误
(139)融资融券业务中,维持担保比例超过200%时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券,但提取后维持担保比例不得低于200%。A、正确 B、错误
(140)我国国债现券、企业债交易佣金标准由登记结算机构制定，并报证券交易所备案。A、正确 B、错误
(141)在固定收益平台中,交易商之间的交易特指具有证券经纪业务资格的证券公司与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。A、正确 B、错误
(142)根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定,同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况),在申购日收盘后统一加总计算该投资者的申购数量。A、正确 B、错误
(143)限价委托方式的优点,证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交,有利于客户实现预期投资计划。A、正确 B、错误
(144)按照上海证券交易所交易所的有关规定,在无撤单的情况下,买卖委托当日有效。A、正确 B、错误
(145)在我国目前条件下，金融衍生工具一般不包括基金。A、正确 B、错误
(146)客户到指定商业银行营业网点办理指定商业银行确认手续时,客户需输入证券交易密码和证券资金账户密码。A、正确 B、错误
(147)客户维持担保比例不得低于150%,当客户维持担保比例不低于150%时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。A、正确 B、错误
(148)在实行证券公司期货交易中间介绍制度的情况下,证券公司不能直接代理客户进行期货买卖,不得接受投资者的保证金。A、正确 B、错误
(149)在证券经纪业务中,证券经纪商必须严格按照客户指令买卖证券,不能自作主张,擅自改变客户的委托意愿。A、正确 B、错误
(150)在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准。A、正确 B、错误
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