新三板的挂牌对象和条件_新三板挂牌条件与流程

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新三板的挂牌对象和条件简介

基本挂牌条件：

1、有限责任公司或其他形式企业须改制为股份有限公司后才可挂牌。如未改制，可先由券商作为财务顾问帮助企业改制成股份有限公司，总之，在新三板挂牌之时必须为股份制企业。按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司的注册资本至少为500万元。

2、企业必须合法存续两年，有限责任公司按原账面净资产值整体变更为股份有限公司的，存续期可由有限责任公司成立之日算起。

3、主营业务突出，有持续经营能力。

（1）申报时，对企业盈利没有硬性要求，但在可预见的较短时间内企业必

须有持续的盈利能力。

例如：公司前一年是亏损的，但申报之时，公司已有自主研发能力，有成熟的产品，且产品已打入市场，并且已经看到订单了，可在预见期内使企业盈利。总之，公司要有持续经营能力，有一向好向上的行业发展空间，有持续经营的能力，有自主研发的技术。这样挂牌后才会有投资方购买企业的股份。

（2）企业可以经营多种业务，但必须以一种实业（不管是上市还是上新三板，目前几乎不接受以做贸易为主的企业）为主并且主要营业收入和利润来自此主营业务。若按照定量标准，则至少70%以上的营业收入和利润来自主营业务。

4、公司治理结构合理，运作规范。公司需已依法设立股份制股东大会、董事会决策机制及监事会监督机制，且业务、机构、人员、财务、资产独立于控股股东、实际控制人，需有完整的产供销体系。如企业尚不合规，可在申报前由主办券商帮助企业建立合规的治理体系，挂牌后必须合规运作并且不断完善公司法人治理结构。

5、历次股份发行和转让行为合法合规。公司历次股份发行出资到位，且资产已经过户到公司，不存在抽逃出资、虚设出资等不规范行为。公司股份（股本）权属清晰，历次股权转让行为合法合规，不存在潜在的风险和不确定因素。

6、新三板试点面向国家级高新技术园区企业。因此企业注册地一定是当地国家级高新区。如不是，可迁址办公地，变更公司工商注册地，厂房可以继续保留在原地。企业需要自己联系所在地国家级高新区商讨入驻问题。目前，几乎所有国家级高新区对企业迁入并且上新三板挂牌均提供大力支持，并且出台了相应的奖励政策。注意：

1、一旦企业挂牌至新三板，便成为公众公司，需要和上市公司一样，每年定期披露半年报和年报。这将意味着企业成为透明的公司，所有业务、资产、资金用途都将透明，所有的税费必须合规缴纳，所有的运作都需合法合规。

2、申请挂牌新三板的企业不一定要是四部委认定的高新技术企业，也可以从事传统行业，这种情况下对企业的盈利相对有要求。但获得高新技术企业认证或从事新材料、新工艺、新服务或其他新兴行业将更利于企业挂牌申报。

3、企业挂牌新三板不同于首发上市，企业挂牌时不能新发股票进行融资，只是以存量股挂牌交易，但是挂牌以后可以进行定向增发。

当然，挂牌以后企业的股权得以流通，企业的价值得以市场化的衡量，这能够激发管理层更积极的经营。对于发展前景好的优质企业，也将受到机构投资者的青睐。目前，中关村已挂牌的新三板企业中不少定向增发市盈率高达30倍以上。如果没有挂牌，企业绝不可能以如此高的估值增发新股，从而募集到更多的资金。

4、上新三板挂牌丝毫不会影响企业将来上市。如果挂牌企业直接以存量股在交易所上市的“绿色通道”可以较快开通，固然是最好。如若短期内没有相关“绿色通道”政策出台，企业也可以先挂牌，等到满足上市条件以后再申请首发上市。目前中关村已有多家企业在挂牌后成功申请上创业板，由于其曾经在新三板挂牌，运作规范，证监会在审核这些企业的上市申请时，基本不会对规范运作方面存疑，企业审批时间较短，“闯关”比一般企业容易许多。