甘肃省证券从业《市场》之公司债券考试题_证券从业考试题库
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2017年甘肃省证券从业《市场》之公司债券考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、某公司2009年6月发行了10亿可转换债券，规定其于2014年6月到期还本付息，2009年12月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为________，转换期限为________。__ A．4年半；4年半 B．4年半；5年 C．5年；4年半 D．5年；5年
2、基金管理人公告基金经理的变更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．临时公告 D．季度公告
3、下列不属于交易衍生工具的是__。
A．在专门的期权交易所交易的各类期权合约
B．金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易 C．在期货交易所交易的各类期货合约 D．在股票交易所交易的股票期权产品
4、下列不属于操纵市场行为的是__。
A．向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易
B．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序 C．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格 D．以散布谣言等手段影响证券发行、交易
5、内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，则实际上不得少于（）万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，则预期上市时的市值不少于（）亿港元。A．4000；5 B．4600；5 C．5000；6 D．4600；4
6、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是__。A．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的 B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益 C．由于风险较大，刚开始没有获得政府支持
D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金
7、办理委托手续包括投资者填写委托单和__。A．证券经纪商受理委托 B．证券经纪商提供账号 C．签订投资协议书 D．提交证券交易意向书
8、发行人应在招股说明书披露后__日内向中国证监会报送正式印刷的文本。A．3 B．5 C．10 D．15
9、我国证券业在加入WTO后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过__。A．40% B．45% C．49% D．50%
10、我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是__。A．实际股票价格 B．实际的股价指数 C．投资组合总市值 D．上证50指数
11、公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。A．10；20 B．10；30 C．20；30 D．15；30
12、在以下几种基金中，管理费率最低的是__。A．货币基金 B．股票基金 C．债券基金
D．认股权证基金
13、对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，情节严重的，交易商协会可建议中国人民银行给予__。
A．纪律处分 B．民事处罚 C．行政处罚 D．刑事处罚
14、发行人不得有在最近__个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。A．6 B．12 C．18 D．36
15、依据《公司法》的规定，下列说法正确的是__。A．有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资 B．有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元 C．投资公司的注册资本在5年内缴足即可 D．不存在最低注册资本额的规定
16、根据证券公司代办股份转让规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一交易日转让价格的__。A．1% B．2% C．3% D．5%
17、__用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。
A．融资专用资金账户 B．信用交易证券交收账户 C．客户信用交易担保证券账户 D．融券专用证券账户
18、资本证券是指与__直接有关的活动而产生的证券。A．资金 B．金融投资 C．货币投资 D．项目投资
19、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起__个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。A．5 B．10 C．20 D．30 20、2008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是__。A．税率统一下调为2‰ B．税率由1‰调整为3‰
C．只对出让方按1税率征收，对受让方不再征收 D．只对受让方按1‰税率征收，对出让方不再征收
21、关于《风险揭示书》，下列表述不正确的是__。A．客户应认真详细阅读，然后由客户签名
B．客户一旦签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险
C．一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资将面临的风险 D．《风险揭示书》便于客户了解诸如股市的风险等事项
22、清算与交割、交收的关系是__。A．清算在交割、交收之前 B．清算在交割、交收之后
C．清算在交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前 D．清算与交割、交收同步
23、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前__名股东的，可以由上市公司自行销售。A．10 B．15 C．20 D．25
24、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。A．2名以上经办律师
B．3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 C．3名以上经办律师
D．2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
25、股息的来源是公司的__。A．税前利润 B．税后利润 C．所有利润
D．公积金转增收益
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、王女士买入北方公司股票2000股，包括股票价格8000元和交易税费500元，则王女士的证券账户上会增加北方公司股票2000股，资金账户上就会减少__元。A．0 B．500 C．8000 D．8500
2、关于单个证券的风险度量，下列说法正确的是__。
A．单个证券的风险大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映 B．单个证券可能的收益率越分散，投资者承担的风险也就越大 C．实际中我们也可使用历史数据来估计方差
D．单个证券的风险大小在数学上由收益率的方差来度量
3、买断式回购交易的违约金额包括__。A．违约交收金额 B．透支利息 C．违约金
D．处置所扣证券可能产生的税费
4、政府债券的__，关系着一国的社会、经济发展的全局。A．发行规模 B．期限结构 C．利率
D．未清偿余额
5、__是指公司清算时每一股所代表的实际价值。A．股票的票面价值 B．股票的账面价值 C．股票的清算价值 D．股票的内在价值
6、上市公司申请发行新股，必须符合最近__个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以__者作为计算依据。A．2；低 B．2；高 C．3；高 D．3；低
7、契约型基金的当事人包括__。A．委托人 B．受托人 C．投资顾问 D．受益人
8、下列关于剩余证券处理的说法中，正确的是（）。
A．通常情况下，承销商可以在证券上市后，通过证券交易所的交易系统逐步卖出自行购入的剩余证券
B．证券交易所推出大宗交易制度后，承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券，拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径
C．证券经营机构采用包销方式，难免会有承销团不能全部售出证券的情况，这时，全体承销商不得不在承销期结束时自行购入售后剩余的证券 D．证券经营机构采用部分包销方式，难免会有承销团不能全部售出证券的情况，这时，全体承销商不得不在承销期结束时自行购入售后剩余的证券
9、三级清算模式包含__。A．证券中央登记结算机构 B．异地资金集中清算中心 C．证券经营机构 D．投资者
10、债券的有价证券属性主要表现为__。A．债券可赎回
B．债券本身有一定的面值 C．持有债券可按期取得利息 D．债券是虚拟资本
11、发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的重大事项临时公告，保荐人（主承销商）、律师应在（）个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。A．2 B．5 C．7 D．10
12、下列各项决议中，需经股东大会出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有__。
A．修改公司章程
B．增加或减少注册资本的决议 C．对发行公司债券作出决议 D．公司合并、分立
13、证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括__制定的合同必备条款。A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．商务部
14、我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过__人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。A．150 B．180 C．200 D．230
15、刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向（）报告，说明原因。A．中国证监会 B．证券交易所
C．工商行政管理部门 D．证券业协会
16、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是__。A．投资咨询机构 B．资产评估机构 C．会计师事务所 D．资信评级机构
17、设某一累进利率债券的面额为1000元，持满1年的债券利率(年利率)为6%，每年利率递增率为0.5%，则持满9年的利息应为__元。A．400 B．375 C．425 D．480
18、金融期货的理论价格要想与金融期货的实际价格达到一致，至少要满足以下哪几个条件__ A．市场化程度极高 B．市场处于均衡状态
C．存在一个理性的无摩擦的市场
D．期货价格与现货价格具有稳定关系
19、在我国，证券交易所专用席位是用于__交易的席位。A．A股股票 B．B股股票 C．国债 D．基金
20、人气指标包括__。A．PSY B．ADL C．OBV D．KDJ
21、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．期限性 C．联动性
D．不确定性或高风险性
22、某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是__元。A．9.25 B．9.26 C．9.27 D．9.2823、实现证券和资金的收付称之为__。A．交收 B．交割 C．结算 D．清算
24、下列不属于扩张性公司重组的是__。A．股权—资产置换
B．合资或联营组建子公司 C．收购股份 D．购买资产
25、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加______或者减少______，应当按规定进行报告和公告。（）A．3%；3% B．3%；5% C．5%；3% D．5%；5%
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