天津基金从业资格：货币市场基金模拟试题_货币市场基金专题

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2016年天津基金从业资格：货币市场基金模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。A．长期性原则 B．全面性原则 C．一致性原则 D．强制性原则

2、《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有____独立董事。A：一名以上 B：两名以上 C：三名以上 D：五名以上

3、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的是__。A．估值日有市价，应当采用市价确定公允价值

B．估值日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定公允价值

C．估值日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格，调整最近交易的市价，以确定公允价值 D．有充分证据表明最近交易的市价或出价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定公允价值

4、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有__。

A．各类数据的采样不同 B．其分析更多基于预测数据

C．对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同 D．对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致

5、对基金的分析和评价应当遵循__原则。A．长期性 B．全面性 C．一致性

D．客观公正性

6、__是国有股权行政管理的专职机构。A．股份有限公司 B．中国证监会 C．中国人民银行

D．国有资产管理部门

7、封闭式基金的__是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的方式。A．网上发售 B．网下发售 C．回拨机制 D．回购机制

8、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。这体现了基金市场营销的____ A：服务性 B：专业性 C：持续性 D：适用性

9、“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只__基金。A．封闭式 B．开放式 C．公司型 D．契约型

10、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。

A．暂停履行职务 B．出具警示函 C．记入诚信档案

D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务

11、政府债券的最初功能是____ A：弥补财政赤字 B：筹措建设资金

C：便于调控宏观经济 D：便于金融调控

12、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列__情形。A．募集期间对认购费打折

B．以低于成本的销售费率销售基金

C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

13、基金合同是约定基金管理人、____和基金份额持有人权利和义务关系的重要法律文件。A：商业银行 B：基金公司 C：基金托管人 D：证券公司

14、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为____ A：银行存款、国债、公司债券、股票 B：国债、银行存款、公司债券、股票 C：股票、公司债券、国债、银行存款 D：国债、银行存款、股票、公司债券

15、对基金经理投资理念的考察要点有__。A．基金经理持股集中度情况 B．基金经理投资哲学 C．基金经理投资方法论 D．基金经理投资策略

16、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。A．5000万 B．1亿 C．2亿 D．5亿

17、下列属于基金管理人具体职责的有__。

A．资金清算，即执行基金托管人的投资指令，办理基金名下的资金往来 B．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案

C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

D．资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查基金托管人计算的基金资产净值和份额净值

18、基金注册登记机构是指负责基金的__等业务的机构。A．登记 B．存管 C．清算 D．交收

19、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向__支付基金收益。A．基金自律组织 B．基金监管部门 C．基金托管人

D．基金份额持有人

20、在二级市场的基金净值报价上，通常LOF的报价频率要__ETF。A．高于 B．低于 C．等于 D．不低于

21、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有__。

A．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致

B．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理

C．将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户

D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人

22、我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票的__。A．票面价格 B．开盘价格 C．发行价格 D．票面价值

23、内部环境控制中，应建立包括__等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。A．基金产品

B．投资人风险承受能力 C．基金收益 D．运营操作

24、下列情形中，可能导致基金销售的操作风险的是__。A．销售人员向他人提供基金未公开的信息 B．销售人员散布虚假信息，扰乱市场秩序

C．销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额 D．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险

25、前台业务系统应具备的功能包括__。A．提供投资资讯功能

B．对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能 C．交易功能

D．为基金投资人提供服务的功能

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、一般____采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。

A：主动型基金 B：LOF C：公募基金 D：ETF

2、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的__提取一定比例的客户维护费。A．保有量 B．销售额

C．持有人数量 D．未分配利润

3、开放式基金终止并报中国证监会备案后____个工作日内应由基金清算小组予以公告。A：5 B：2 C：3 D：10

4、按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定，我国货币市场基金不得投资于__。A．现金

B．剩余期限为366天的国债

C．剩余期限为180天的可转换债券 D．6个月的银行定期存款

5、以下不是按照债券发行者分类的基金是__。A．政府债券基金 B．金融债券基金 C．公司债券基金 D．垃圾债券基金

6、概括地讲，股票型基金的投资风险包括__。A．系统性风险 B．非系统性风险 C．赎回风险

D．管理运作风险

7、基金半年度报告披露的__等信息值得关注。A．报告期末基金所持有的所有股票明细及报告期内基金累计买入与卖出的前50名股票明细

B．基金持有人结构 C．基金净值表现 D．重大事项揭示

8、假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为__元。A．1 B．1.05 C．1.13 D．1.24

9、QDⅡ基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事__证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。A．境内 B．境外

C．境内或境外 D．境内和境外

10、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，常用的依据是基金所持有全部股票的__的大小。A．平均市值 B．平均市盈率 C．平均收益率 D．平均市净率

11、____指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购.增发新股.支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。A：交易所交易资金清算

B：全国银行间市场交易资金清算 C：场外资金清算 D：场内资金清算

12、下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。A．经营风险 B．管理水平风险 C．职业道德风险 D．合规风险

13、认购LOF份额，可能使用__。A．中国结算公司上海开放式基金账户 B．深圳人民币普通证券账户

C．中国结算公司深圳开放式基金账户 D．深圳证券投资基金账户

14、如果基金募集不成立，则由____承担将募集资金返还到投资人账户的职责。A：证券登记结算公司 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构

15、在股票投资组合管理的基本策略中，超越市场是____的目标。A：积极型管理策略 B：消极型管理策略 C：混合型管理策略 D：激进型管理策略

16、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时，中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括__。A．提示基金销售机构改正 B．出具监管警示函

C．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，报送之日起20日后，方可使用

D．责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查

17、依据投资理念的不同，基金可以分为__。A．增长型基金 B．收入型基金 C．主动型基金 D．被动型基金

18、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率__几何平均收益率。A．小于等于 B．大于等于 C．小于 D．大于

19、基金管理公司最高的决策机构是__。A．研究部 B．交易部 C．投资部

D．投资决策委员会

20、下列关于证券种类及发行的说法，正确的有__。

A．我国目前不允许除特别行政区外的各级地方政府发行债券 B．我国目前允许省级政府发行政府机构证券

C．凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券

D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属于公募证券

21、小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。A．1 B．2 C．3 D．4

22、债券基金收益与市场利率的关系是____ A：同方向变动 B：反方向变动 C：无关的 D：不确定的23、基金管理公司的股东均应具备的条件有__。

A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币

C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

24、目前我国证券投资基金营销渠道包括__。A．证券公司 B．保险公司 C．商业银行

D．基金管理公司直销中心

25、封闭式基金是指____ A：经核准的基金份额总额在基金合同期限可以自由变动，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金

B：经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金

C：经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额禁止在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人可以申请赎回的基金

D：经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，基金份额持有人也可以申请赎回的基金