上半年内蒙古证券从业《证券交易》之清算与交收的原则考试题_证券从业证券交易试题
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2017年上半年内蒙古证券从业《证券交易》之清算与交收的原则考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列关于基金的产生与发展的说法，正确的是__。A．它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具 B．一般认为，基金起源于美国
C．基金产业发展滞后，尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐驱 D．开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式 2、2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的__。A．短期融资债券
B．不动产抵押公司债券 C．可转换公司债券
D．附认股权证的公司债券
3、某上市公司的股价为10元，税前利润为0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元，此股票的市盈率是（）倍。A．20 B．25 C．50 D．60
4、证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__。A．套期保值业务 B．资金融通业务 C．调节头寸业务 D．信用规范业务
5、允许开立证券账户的对象不包括__。A．国家法律允许进行证券交易的自然人 B．证券业从业人员
C．国家法律允许进行证券交易的法人 D．经授权代理法人开户者
6、对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由__批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。A．中国证券业协会、会计协会 B．中国证监会、审计署 C．财政部、中国证监会
D．中国证券业协会、财政部
7、专项资产管理计划转让佣金，不超过转让金额的（）。A．1% B．0.5% C．0.15% D．0.1%
8、扬基债券所吸收的主要是__。A．第三国资金 B．美国资金
C．国际金融机构资金 D．国际资金
9、使用货币按照某种利率进行投资的机会是有价值的。这句话说明的是__ A．货币的时间价值 B．货币的未来值 C．货币现值 D．都不是
10、发行人为他人提供担保的，应当（）。A．经过中国证监会批准 B．经过保荐机构批准 C．听取中国证监会的意见 D．听取保荐机构的意见
11、关于影响股票投资价值的因素，以下说法错误的是__。
A．从理论上讲，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌 B．在一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低
C．在一般情况下，预期公司盈利增加，股价上涨；预期公司盈利减少，股价下降
D．公司增资一定会使每股净资产下降，因而促使股价下跌
12、证券公司从事经纪业务，以下说法有错误的是__。A．买卖成交后，可以不制作买卖成交报告单
B．开展经纪业务应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用
C．客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限保存于证券公司
D．必须为客户分别开立证券和资金账户，并对客户交付的证券和资金按户分账管理，如实进行交易记录，不得作虚假记载
13、目前我国的主权财富基金主要由__运作。A．中国银行 B．中国人民银行
C．中国投资有限责任公司 D．中国国际金融有限公司
14、根据我国有关法律、法规的规定，证券业从业人员不得买卖__。A．国债 B．股票 C．基金
D．企业债券
15、信用公司债的发行人实际上是将__作为担保。A．房屋 B．土地 C．公司信誉 D．第三者保证
16、企业发行短期融资券的待偿还余额不得超过企业净资产的__。A．10% B．20% C．30% D．40%
17、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下__或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。A．60% B．30% C．40% D．20%
18、ETF基金最早产生于__。A．英国 B．美国 C．中国 D．加拿大
19、证券回购交易实质上是一种以__为抵押品拆借资金的信用行为。A．优先股票 B．基金证券 C．有价证券 D．可转换债券
20、如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第（）日刊登补充公告。A．1 B．2 C．3 D．4
21、一般来讲，行业分析法中数理统计方法不包括__。A．行业增长横向比较分析 B．时间数列分析 C．相关分析
D．一元线性回归分析
22、我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为__。A．7天 B．1个月 C．三个月 D．1年
23、当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权__以上的股东，可以请求人民法院解散公司。A．30% B．20% C．10% D．5%
24、证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是__。A．平销渠道 B．直销渠道 C．网络渠道 D．代销渠道
25、资产证券化是__。
A．风险管理型创新的重要成果 B．增强流动型创新的重要成果 C．信用创造型创新的重要成果 D．股票创新型创新的重要成果
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、根据（）的不同，基金可以分为契约型基金、公司型基金等。A．动作方式 B．组织形式 C．投资对象 D．投资目标
2、__年5月，中国证监会发布了《关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知》，准许基金投资符合中国人民银行、中国银监会相关规定的信贷资产支持证券以及中国证监会批准的企业资产支持证券类品种。A．2007 B．2006 C．2005 D．20043、出现巨额赎回时，如果基金管理人决定部分延期赎回，其当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的__。A．5% B．8% C．10% D．15%
4、基金年度报告中应披露的财务指标包括__。A．本期已实现收益
B．本期加权平均净值利润率 C．期末资产净值
D．基金份额累计净值增长率
5、下列关于可转换债券的叙述正确的有__。
A．当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利 B．可以转换成普通股票 C．是一种附有转股权的债券 D．具有双重选择权的特征
6、出现__的情形时，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。A．因不可抗力无法进行申购、赎回 B．因意外事故无法进行申购、赎回 C．因技术故障无法进行申购、赎回
D．基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回
7、关于政府债券论述正确的是__。A．政府债券拥有发达的二级市场
B．政府债券的付息由政府保证，其信用度最高，风险最小 C．政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”
D．政府债券的付息由政府保证，对于投者来说，投资政府债券的收益是最高的8、主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。A．1 B．2 C．3 D．4
9、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是（）。A．上证180指数成分股股票 B．交易所交易型开放式指数基金 C．国债
D．深证100指数成分股股票
10、集合竞价确定成交价的原则是__。A．价格优先原则 B．时间优先原则
C．价格优先和时间优先原则 D．最大成交量原则
11、保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐人以外，下列人员中，（）同样受到该限制。A．保荐人的配偶 B．保荐人的父母 C．保荐人的朋友 D．保荐人的兄弟
12、发行人应当在短期融资券本息兑付日5个工作日前，通过（）公布本金兑付和付息事项。A．中国人民银行 B．中央结算公司 C．中国货币网
D．中国债券信息网
13、不属于上海证券交易所国债回购品种的是__。A．7天国债 B．14天国债 C．21天国债 D．28天国债
14、证券交易所的主要职责有__。A．制定交易规则 B．组织培训和开展业务交流
C．监管在交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性 D．确保交易市场的公开、公平和公正
15、下面（）是新股上网竞价发行的优点。A．市场性 B．连通性 C．经济性 D．公平性
16、股份每周转让3次的公司，在会计年度结束后的__内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。A．1个月 B．4个月 C．6个月 D．15天
17、证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。A．证券出售者 B．证券持有者 C．融资者
D．资金需求者
18、下列对非上市证券认识正确的有__。
A．非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券 B．非上市证券不允许在证券交易所内交易 C．非上市证券可以在其他证券交易市场交易
D．普通开放式基金份额和凭证式国债属于非上市证券
19、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为__。A．股票股息 B．财产股息 C．负债股息 D．建业股息
20、根据市场需要，__可以调整及时行情发布的方式和内容。A．证券登记结算公司 B．证券交易所 C．证券公司
D．证券信息公司
21、以下不属于证券自营业务风险的是__。A．法律风险 B．市场风险 C．政策风险 D．经营风险
22、证券经纪业务主要环节包括__。A．电脑管理 B．证券账户管理 C．证券委托买卖 D．咨询服务
23、（）最重要的功能发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。A．自动传真 B．电子信箱
C．手机短信服务 D．邮寄服务
24、柜台交易的转让价格一般由__报出。A．投资者 B． 证券公司 C．证券交易所 D．中国证监会
25、企业有下列__行为之一的，应当对相关资产进行评估。A．整体或部分改建为有限责任公司或股份有限公司 B．经上级主管部门对企业资产进行审核之后 C．以非货币资产对外投资
D．企业合并、分立、破产、解散
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