江苏省《证券市场》之证券价格指数考试试题_证券市场法律法规试题
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江苏省2017年《证券市场》之证券价格指数考试试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的__。A．2%～4% B．1%～5% C．5%～10% D．10%～15%
2、以下不属于资产配置需要考虑的因素是__。A．投资期限
B．影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素 C．税收考虑
D．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素
3、股票买卖印花税最后由__统一向征税机关缴纳。A．中国结算公司 B．证券交易所 C．中国证监会 D．证券公司
4、证券投资基金的主要投资风险不包括__。A．市场风险 B．管理能力风险 C．汇率风险
D．巨额赎回风险
5、下列不能作为我国股票市场融资国际化突破口的是__。A．A股 B．B股 C．H股 D．N股
6、指数型消极投资策略认为在有效市场中（）。
A．只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益
B．少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益 C．任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益 D．多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益
7、龙债券以（）为基准。A．欧洲美元定期存款单利率 B．香港银行间同业拆放利率 C．伦敦银行同业拆放利率
D．中国人民银行同业拆放利率
8、关于证券市场下列说法错误的是__。A．证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心
B．根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场 C．证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
D．证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体
9、下列衍生工具中，__不属于风险收益对称型金融衍生工具。A．期权合约 B．互换合约 C．期货合约 D．远期合约
10、沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。A．分级结算原则 B．货银对付原则 C．净额清算原则 D．次日交收原则
11、其他内资持股的持股人不包括__。A．民营企业 B．中外合资企业 C．外商独资企业 D．国有企业
12、一国的国际储备除了外汇储备外，还包括该国在__的储备头寸。A．世界银行 B．瑞士银行
C．国际货币基金组织 D．美国联邦储备银行
13、依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。公司型基金以__的投资公司为代表。A．英国 B．日本 C．法国 D．中国
14、基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外，还包括__。A．及时性原则 B．审慎性原则 C．有效性原则 D．独立性原则
15、如果__没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。A．证券代理商 B．受托人 C．委托人
D．证券交易所
16、基金资产净值是指基金资产总值减去__后的价值。A．负债 B．银行存款本息 C．各类证券的价值
D．基金应收的申购基金款
17、首次公开发行股票的信息披露文件，不包括__。A．招股说明书及其附录和备查文件 B．发行公告
C．招股说明书摘要
D．承销商尽职调查报告
18、股份有限公司创立大会对公司章程的决议，必须经__通过。A．出席大会的认股人所持表决权的1/2以上 B．出席大会的认股人所持表决权的2/3以上 C．出席大会的认股人所持表决权的3/4以上 D．全体发起人表决
19、证券代销包销最长不得超过（）。A．20 B．一个月 C．40日 D．90日
20、上海证券交易所通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第__天，对未中签部分的申购款予以解冻。A．1 B．2 C．3 D．421、下列各项中，不属于托管人更换的条件是（）。A．被依法取消托管人资格 B．收益连续半年下降
C．被基金份额持有人大会解任 D．基金托管人解散或破产
22、中小企业板上市公司因连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在其后__个交易日内的累计成交量低于300万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。A．80 B．100 C．120 D．15023、记账式国债承销团成员总数原则上不能超过__家。A．40 B．50 C．60 D．7024、封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期终止日距上市交易日不得超过__。A．30日 B．60日 C．90日 D．120日
25、我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是__。A．由理事会选举产生
B．由国务院证券监督管理机构任免 C．由理事会任免
D．由会员大会选举产生
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列对金融工具现货交易与期货交易的交易方式和结算方式的表述错误的是__。
A．期货交易的交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具 B．成熟市场的现货交易通常也允许进行保证金买入或卖空 C．大多数期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的D．现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算
2、下列行为属于不正当竞争的是__。A．低于成本价销售鲜活产品
B．商场为了促销，在成本价以上将商品打折出售 C．企业经营不善，因为歇业而降价销售产品
D．商场抽奖式的有奖销售，最高奖的金额达到10000元
3、关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面，下列说法不正确的是__。A．电脑人员可兼任清算员
B．资金存取和其他岗位不得合并
C．营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益
D．营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开
4、临时停市__。
A．由国务院决定，证监会执行
B．由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行
C．由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构 D．由证券交易所决定，并报告当地地方政府
5、某投资者投资100000元场外认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为__份。A．99009.99 B．99009.90 C．99000 D．1000006、关于信用增级，下列说法正确的有__。
A．信用增级可以采用内部信用增级或外部信用增级的方式
B．金融机构提供信用增级，应当在信贷资产证券化的相关法律文件中明确规定信用增级的条件、保护程度和期限，并将因提供信用增级而承担的义务和责任与因担当其他角色而承担的义务和责任进行明确的区分 C．信用增级机构应当确保受托机构在资产支持证券发行说明书中披露信贷资产证券化交易中的信用增级安排情况
D．商业银行为信贷资产证券化交易提供信用增级，应当按照有关规定计提资本
7、基本分析的缺点主要有__。
A．预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱；同时，预测的精确度相对较低
B．考虑问题的范围相对较窄
C．对市场长远的趋势不能进行有效的判断 D．预测的时间跨度太短
8、首次公开发行股票时，辅导协议应当明确约定集中授课时间不少于__小时。A．12 B．20 C．24 D．369、专用席位不可以从事__的买卖。A．债券 B．B股 C．A股 D．基金
10、下列关于净额清算的说法，不正确的有__。A．可以简化操作手续，提高清算效率
B．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 C．清算证券时，同一清算期内同种证券可以合并计算 D．清算证券时，同一清算期内不同种证券也能合并计算
11、记账式国债的特点有__。A．可上市转让，流通性好
B．上市后价格随行就市，具有一定的风险
C．期限有长有短，但更适合中长期国债的发行
D．可以记名、挂失、以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好
12、下列哪些情形符合证券营业部计算机机房的管理制度__。A．供电系统有单独的配电柜
B．不间断电源设备能够持续供电4小时以上 C．工作地和防雷保护地之间的距离大于10米 D．工作地接地电阻小于4欧姆
13、市场营销运作管理首先要解决的是__。A．销售什么产品
B．产品定价或基金费率 C．渠道选择 D．促销手段
14、题干接上题，则投资者到期获得的收益率约为__。A．10% B．12% C．12.94% D．13.94%
15、基金托管人内部控制的基本要素包括__。A．环境控制 B．风险评估 C．控制活动 D．信息沟通
16、由计算公式的特殊性决定的，只能用于综合指数，而不能应用于个股的指标是__。A．ADR B．PSY C．BIAS D．WMS17、以下说法正确的有__。
A．两种完全正相关证券组合的结合线为一条直线 B．两种完全负相关证券组合的结合线为一条折线 C．相关系数ρAB的值越小，弯曲程度越低 D．相关系数ρAB的值越小，弯曲程度越高
18、进行资产配置时构造最优组合的内容有__。A．确定不同资产投资之间的相关程度
B．确定不同资产投资之间的投资收益率相关程度 C．计算组合的期望收益率 D．计算资产配置的风险
19、基金销售过程的适用性原则要求，基金销售机构应遵循（）。A．投资人利益优先原则 B．全面性原则 C．客观性原则 D．及时性原则
20、对于A股，我国证券交易所是在__对该证券作除权处理。A．权益登记日
B．权益登记日的次一交易日 C．除权前的最后交易日 D．除权日
21、我国股权分置改革试点工作启动的时间是__。A．1999年12月 B．2004年5月 C．2005年4月 D．2006年1月
22、我国证券投资基金管理人和托管人__对基金资产进行估值。A．每周 B．每两天 C．每三天 D．每日
23、我国对封闭式基金的交收实行__日制度。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+724、对股票估值可采用的方法有__。A．市盈率法 B．市净率法
C．现金流折现法
D．经济价值对息税折旧摊销前利润法
25、公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的政权服务机构出具，并有至少__名有从业资格的人员签署。A．1 B．4 C．2 D．3
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