山西省下半年证券从业资格《证券投资分析》：宏观经济运行分析考试题_证券从业资格考试答案

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山西省2016年下半年证券从业资格《证券投资分析》：宏

观经济运行分析考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

2、证券市场是（）直接交换的场所。A．价值 B．价格 C．资本 D．股票

3、下列各项不属于证券交易内幕信息知情人的是__。A．发行人的董事、监事、高级管理人员

B．持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 C．证券投资方面的专家、学者

D．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

4、关于人气型指标的内容，说法正确的是__。

A．如果PSY＜10或PSY＞90这两种极端情况出现，是强烈的卖出和买入信号 B．PSY的曲线如果在低位或高位出现大的W底或M头，是买入或卖出的行动信号

C．今日OBV＝昨日OBV+sgn×今天的成交量(sgn＝+1，今日收盘价≥昨日收盘价； sgn＝-1，今日收盘价＜昨日收盘价)。其中，成交量指的是成交金额 D．OBV可以单独使用

5、__中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。A．2006年9月11日 B．2006年11月9日 C．2007年9月11日 D．2007年11月9日

6、关于国际开发机构人民币债券审批机制，下列说法错误的是（）。

A．中国人民银行会同财政部，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核

B．中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理

C．国家外汇管理局根据有关外汇管理规定，负责对发债资金非居民人民币专用账户及其结、售汇进行管理

D．财政部及国家有关外债、外资管理部门对发债所筹资金发放的贷款和投资进行管理

7、某公司以净资产倍率法确定新股发行价格为9.60元，该公司发行前的净资产为19200万元，总股本数为12000万股，则溢价倍数为__倍。A．4 B．5 C．6 D．7

8、下列不是债券基本价值评估的假设条件的是__ A．各种债券的名义支付金额都是确定的 B．各种债券的实际支付金额都是确定的 C．市场利率是可以精确地预测出来

D．通货膨胀的幅度可以精确的预测出来

9、关于三大经典风险收益率调整方法与CAPM模型之间的关系，下列说法正确的是__。

A．夏普指数并非以CAPM为基础 B．詹森指数并非DACAPM为基础 C．特雷诺指数并非以CAPM为基础 D．三种指数均以CAPM为基础

10、下列关于委托单的说法中，不正确的是__。A．具有与委托合同相同的法律效力 B．具备委托合同应具备的主要内容

C．明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务

D．明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份

11、（）是一种既可以在场内也可以在场外进行申购、赎回的基金。A．SPDRs B．LOF C．TIPs D．QDII基金

12、证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评级机构和__等机构。A．证券交易所 B．证券业协会 C．证券沙龙 D．证券公司

13、__负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。A．基金管理公司总经理 B．独立董事 C．督察长

D．监察稽核部总经理

14、（）既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。A．基金投资者，基金托管人 B．基金管理人，基金投资者 C．基金管理人，基金托管人 D．基金销售人员，基金投资者

15、下列关于记名股票特点的说法中，正确的是__。A．可以一次或分次缴纳出资 B．转让相对简单 C．安全性较差

D．认购时要求一次性缴纳

16、根据相关规定，证券公司召开股东大会，应该于股东大会召开前的__日刊登召开股东大会的通知。A．30 B．40 C．50 D．60

17、在资产评估、财务审计、重组方案等工作完成的基础上，地方企业通过（），中央企业通过（）申请发起设立股份有限公司。（）A．证监会派出机构；证监会 B．地方政府；国有资产管理公司 C．地方政府；行业主管部门

D．省、市、自治区政府；行业主管部门

18、__年12月21日，内地第一只房地产投资信托基金(REITs)——广州越秀房地产投资信托基金正式在香港交易所上市交易。A．2007 B．2006 C．2005 D．2004

19、维持担保比例超过__时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A．100% B．150% C．300% D．500%

20、公司的股权价值：（）。

A．公司整体价值-净债务值  B．公司整体价值+总债务值  C．公司整体价值-总债务值  D．公司整体价值+净债务值

21、根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由——向公司登记机关申请设立登记。A．全体股东指定的代表 B．董事会 C．发起人 D．董事长

22、证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是（）。A．平销渠道 B．直销渠道 C．网络渠道 D．代销渠道

23、下列说法正确的是__。

A．社会消费品零售总额包括邮局售给居民的邮票收入

B．社会消费品零售总额不包括煤气公司售给居民的煤气灶具 C．社会消费品零售总额包括服务业的营业收入 D．社会消费品零售总额不包括售给部队的副食品

24、所谓__，是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。

A．消极的股票风格管理 B．积极的股票风格管理 C．稳健的股票风格管理 D．激进的股票风格管理

25、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为__元。A．1.24 B．1.86 C．2.24 D．2.86

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、证券公司的__是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。A．董事会 B．监事会 C．理事会 D．股东大会

2、在我国，依照法定条件和法定程序对发行人的股票发行申请文件做出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定，并出具相关文件的机构是__。A．证券公司

B．发行审核委员会 C．中国证监会 D．证券交易所

3、根据我国《证券投资基金法》规定，下列对于设立基金管理公司应当具备的条件描述错误的是__。

A．有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程

B．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施 C．注册资本不低于5亿元人民币，且必须为实缴货币资本 D．有完善的风险控制制度

4、证券公司有下列__行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。A．承销未经核准的证券 B．提前泄露证券发行信息

C．在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D．在承销过程中，进行虚似或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票

5、关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是__。A．资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况 B．资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况 C．资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

D．资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

6、关于资产支持证券，下列说法正确的是__。A．由银行业金融机构作为发起机构

B．是指将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券

C．受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务 D．我国目前还没有资产证券化产品

7、保险公司证券投资的资金来源包括__。A．自有资金 B．保险准备金 C．保险收入

D．受托管理的企业年金

8、以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是__。

A．最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例

B．最低结算备付金限额=上月证券买入金额×上月交易天数×最低结算备付金比例

C．最低结算备付金限额=证券买入金额×交易天数×最低结算备付金比例 D．最低结算备付金限额=证券卖出金额×交易天数×最低结算备付金比例

9、经__确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。

A．国家土地管理部门 B．国务院

C．资产评估机构 D．中国证监会

10、下列不属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回的是（）。

A．开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的 10% B．单笔赎回单位超过1亿 C．当日累计赎回单位超过2亿

D．开放式证券投资基金连续7个开放日，只有赎回清单，没有申购申请

11、《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。A．2% B．3% C．4% D．5%

12、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是__。A．上市公司股东人数

B．股利分配方案中送股比例 C．股东的持股数

D．股东认购新股缴款额

13、关于基金销售渠道，以下说法不正确的是__。

A．基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争

B．国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群

C．相对商业银行，券商网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务

D．基金管理公司通过建立具备专业素质的直销队伍，为大型的投资机构、一般企业及个人等提供专业化服务

14、关于场外交易，下列叙述正确的是__。A．场外交易市场是一个分散的无形市场 B．场外交易市场的组织方式采取做市商制

C．场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主。在证券市场发达的国家，由于证券种类繁多，每家证券经营机构只固定地经营若干种证券 D．场外交易市场的管理比证券交易所宽松

15、《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有__。A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 B．明确了证券公司客户资产的性质

C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

16、下列各项不属于外部融资的是__。A．发行债券 B．储蓄转为投资 C．银行贷款

D．公司获得的商业信用

17、估计市场营销战略和计划的成果，并采取正确的行动以保证实现目标属于__的内容。

A．市场营销分析 B．市场营销计划 C．市场营销实施 D．市场营销控制

18、基金会计复核包括基金__等的复核。A．账务 B．头寸 C．资产净值

D．业绩表现数据

19、在我国，（）不能担任基金托管人。A．证券公司 B．资产管理公司 C．保险公司 D．商业银行

20、证券投资基金主要特征表现为__。A．集合理财、专业管理 B．组合投资、分散风险 C．利益共享、风险共担 D．独立托管、保障安全

21、证券是指各类记载并代表一定__的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的__。A．权益；权利 B．权利；权益 C．利益；权力 D．权力；利益

22、债券的投资收益来自__。A．债券的利息收益 B．资本利得 C．再投资收益 D．转股收益

23、可转换公司债券发行后，发行公司资产负债不得高于______％。A．40 B．50 C．60 D．70

24、在使用VaR进行风险管理的过程中，应注意的问题有__。A．VaR没有考虑不同业务部门之间的分散化效应 B．VaR没有给出最坏情景下的损失 C．VaR的度量结果存在误差 D．VaR头寸变化造成风险失真

25、关于证券承销方式，下列说法错误的是__。

A．承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售

B．发行人推销证券的方法有两种，一是自己销售，称为自销;二是委托他人代为销售为承销

C．股票发行一般以自销为主

D．按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种