甘肃省基金从业资格：信用风险组合模型考试试题_基金从业资格考试公式
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甘肃省2015年基金从业资格：信用风险组合模型考试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、考察基金经理操作风格的要点包括__。A．基金经理持股集中度情况 B．基金经理行业偏好情况 C．基金股票周转率情况
D．基金经理对净值波动的控制情况
2、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。A．《证券投资基金销售管理办法》
B．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》 C．《证券投资基金销售人员执业守则》 D．《证券投资基金托管资格管理办法》
3、对于保守型的投资者，可选择的基金产品或组合是__。A．股票型基金 B．债券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金
4、在以下几种基金中，管理费率最低的是____ A：货币基金 B：股票基金 C：债券基金
D：认股权证基金
5、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是__。
A．上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：00 B．上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：15～9：25 C．深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：57～15：00 D．深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：00
6、目前，对投资者从基金收益分配中获得__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴20%的个人所得税。A．储蓄存款利息收入 B．企业债券的利息收入 C．国债利息 D．股票的股息
7、中国证监会的主要职责包括__。
A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 B．负责监督有关法律法规的执行 C．维持公平而有序的证券市场
D．依法全面监管地方的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为
8、以下属于金融远期合约的有__。A．远期外汇合约 B．远期利率协议 C．远期股指合约 D．远期货币合约
9、通过分析__，可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。A．平均收益率 B．平均市值 C．平均市净率 D．平均市盈率
10、关于基金经理的分析与评价，考察的方面一般不包括__。A．从业经验 B．投资理念 C．家庭背景 D．操作风格
11、前台业务系统中提供的投资资讯不包括__。A．基金基础知识 B．基金相关法律法规 C．基金产品信息 D．基金投资人信息
12、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在__。A．浮亏
B．先浮亏后浮盈 C．浮盈
D．先浮盈后浮亏
13、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__。A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标
B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬 C．基金年度报告甲需披露内部监察报告
D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等
14、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金份额净值为__元。A．1.00 B．1.16 C．1.23 D．1.35
15、__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。A．辅助式前台系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统
D．信息管理平台应用系统的支持系统
16、有限责任公司董事会的法定人数为____ A：五人至十五人 B：三人至十三人 C：五人至十九人 D：五人以上
17、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为__年以上。A．2 B．5 C．7 D．10
18、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括__。A．现金分红 B．分红再投资 C．资本利得
D．买卖差价收入
19、下列不属于影响金融期货价格的主要因素是____ A：现货价格
B：要求的收益率或贴现率 C：现货金融工具的付息情况 D：汇率的变动
20、基金的促销手段包括__。A．人员推销 B．广告促销 C．营业推广 D．公共关系
21、__是为投资人选择合适的基金产品前十分重要的环节。A．了解基金投资人的风险承受能力 B．划分投资人的类型 C．确定投资者的投资目标 D．制定合适的理财方案
22、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由__。
A．中国证监会委派 B．总经理任命 C．董事会聘任 D．股东大会选举
23、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金份额的发售。A：3 B：6 C：9 D：12
24、股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公积金转为增加时，所留存的该项公积金不得少于注册增加的____ A：百分之十 B：百分之二十 C：百分之二十五 D：C百分之五十
25、全球基金业发展的趋势与特点有__。
A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛 B．封闭式基金是基金的主流产品 C．开放式基金是基金的主流产品
D．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、以下属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有__。A．持有人户数
B．持有人结构及前50名持有人 C．基金合同摘要 D．重大事件揭示
2、在我国，__负责对基金活动实施监管。A．中国证监会 B．中国银监会 C．中国保监会
D．中国证券业协会
3、在我国，可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金代销业务的有__。
A．证券公司 B．商业银行
C．专业基金销售机构 D．证券投资咨询机构
4、根据募集方式的不同，可以将基金分为__。A．公募基金 B．私募基金 C．主动型基金 D．被动型基金
5、基金信息披露的作用主要体现在__。A．有利于投资的价值判断 B．有利于降低基金运作成本
C．有利于防止利益冲突和利益输送 D．有利于提高证券市场的效率
6、金融远期合约是指合约双方同一在未来日期按照__买卖基础金融资产的合约。A．未来价格 B．资产价格 C．约定价格 D．市场价格
7、基金管理公司的督察长应由__聘任。A．基金管理公司董事会 B．基金管理公司总经理
C．基金经营所在地中国证监会派出机构 D．中国证监会
8、境内居民个人可以用__从事B股交易。A．现汇存款 B．外币现钞存款 C．外币现钞
D．从境外汇入的外汇资金
9、股票基金和债券基金的申购、赎回原则是__。A．金额申购，金额赎回 B．金额申购，份额赎回 C．份额申购，金额赎回 D．份额申购，份额赎回
10、金融衍生工具可能存在的风险有__。A．结算风险 B．市场风险 C．法律风险 D．操作风险
11、股票是__签发的证明股东所持股份的凭证。A．中国证监会 B．有限责任公司 C．股份有限公司 D．证券交易所
12、《证券投资基金法》规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有__。A．必须为开放式基金
B．基金合同期限不超过5年
C．基金募集金额不低于2亿元人民币 D．基金份额持有人不少于1 000人
13、以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是____ A：电话服务中心
B：自动传真、电子信箱与手机短信 C：短信服务
D：互联网、媒体和宣传手册的应用
14、下列机构中，不属于基金代销机构的是__。A．商业银行 B．证券公司
C．证券投资咨询机构 D．基金管理公司
15、目前，我国基金管理公司全是有限责任公司，它们必须满足____中所有对有限责任公司公司治理结构的规定 A：《证券投资基金法》
B：《中华人民共和国公司法》 C：《中华人民共和国证券法》 D：《中华人民共和国刑法》
16、依照《证券投资基金销售管理办法》规定，基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%归入__。A．基金红利 B．基金净值 C．基金财产 D．基金费用
17、具有良好择股能力的基金经理一般会__。A．买入表现将超越市场或业绩比较基准的股票 B．卖出表现将落后于市场或业绩比较基准的股票 C．超配绩优行业或板块 D．低配绩差行业或板块
18、基金信息披露的作用包括__。A．有利于提高基金管理人的收入水平 B．有利于保证基金投资者的高收益 C．有利于防止利益冲突与利益输送 D．有利于提高证券市场的效率
19、基金管理人自收到封闭式基金募集验资报告之日起____日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，刊登基金成立公告。A：5 B：7 C：10 D：20
20、我国封闭式基金的募集期限一般为____个月。A：2 B：3 C：4 D：6
21、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为__等不同层次。A．开放国内资本市场
B．在国际资本市场募集资金
C．有条件地开放境内企业投资境外资本市场 D．在国际资本市场借贷
22、LOF基金份额的场内赎回申报单位为__。A．10元人民币 B．10份基金份额 C．1份基金份额 D．1元人民币
23、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益是指债券的__。A．偿还性 B．流动性 C．安全性 D．收益性
24、ETF与投资者交换的是__。A．现金
B．一篮子股票 C．一篮子债券 D．基金份额
25、、是基金管理公司的核心业务。____ A：投资运作管理业务 B：基金募集与销售业务 C：基金行政业务
D：受托资产管理业务
