四川省上半年基金法律法规：封闭式基金的认购模拟试题_基金法律法规试题
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四川省2017年上半年基金法律法规：封闭式基金的认购模
拟试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、专业基金销售机构申请基金代销资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不少于员工人数的1/2。A．40 B．30 C．20 D．15
2、通常，基金管理人通过邮寄服务向基金持有人邮寄的材料有__。A．交易对账单 B．投资策略报告 C．基金通讯 D．理财月刊
3、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有__。
A．货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被称为“现金投资工具”
B．与股票市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者直接投资 C．货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成D．货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行
4、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，并构成__的运行机制。A．相互排斥 B．相互促进 C．相互竞争 D．相互制衡
5、基金的费用不包括__。A．管理人报酬 B．利息支出 C．申购费用 D．交易费用
6、关于基金投资者教育的意义，下列说法错误的是__。A．有助于培育成熟的投资理念
B．有助于增强基金行业的市场化调节机制 C．有助于增强基金投资者的自我保护能力 D．有助于保障基金投资者的高收益回报
7、基金销售市场细分的原则中，__要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。A．易入原则 B．可测原则 C．成长原则 D．识别原则
8、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。A．承诺收益或承担损失 B．报中国证监会备案 C．预测收益率 D．明确提示风险
9、提前赎回风险是指__有可能在债券到期日之前回购债券的风险。A．债券担保人 B．债券发行人 C．债券持有人
D．中国债券登记结算公司
10、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。
A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利 B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料 C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任
D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
11、目前，对投资者从基金收益分配中获得__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴20%的个人所得税。A．储蓄存款利息收入 B．企业债券的利息收入 C．国债利息 D．股票的股息
12、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是__。A．报价单位为每份基金价格
B．基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则 C．买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍 D．申报价格最小变动单位为0.01元
13、目前，基金公司的架构基本上都是__。A．投资一体化 B．营销一体化
C．投资和营销一体化 D．研发和营销一体化
14、《证券法》规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限__。A．不得超过30日
B．不得少于30日，并不得超过60日 C．不得少于60日，并不得超过90日 D．不得少于90日
15、基金销售费用包括基金的__。A．申购费 B．认购费 C．赎回费
D．销售服务费
16、基金营销中，公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力，这些公众包括__。A．新闻媒介 B．股东 C．监管机构 D．客户
17、____在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。A：历史数据法 B：情景综合分析法 C：截面分析法
D：情景局布综合分析法
18、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是__。A．公司股 B．国有法人股 C．法人股 D．国家股
19、下列基金公司，投资者应重点关注的有__。A．策略执行有力的基金公司 B．风格鲜明的基金公司 C．投资理念清晰的基金公司
D．个别基金经理业绩突出的基金公司
20、下列经济周期与股价变动的关系，正确的是__。A．复苏阶段——股价下跌 B．高涨阶段——股价上涨 C．危机阶段——股价低迷 D．萧条阶段——股价回升
21、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。A．国债利息
B．企业债券差价收入 C．买卖股票差价收入 D．储蓄存款利息
22、从国内指数型基金的实际运作情况来看，目前市场上主要的开放式指数基金的日跟踪误差控制目标一般都在__以内。A．0.1% B．0.3% C．0.5% D．0.8%
23、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。A．投资风险 B．市场风险 C．系统性风险 D．经营决策风险
24、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为____ A：1000万 B：5000万 C：1亿 D：2亿
25、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。A．从业经验 B．过往业绩 C．投资理念 D．操作风格
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、证券市场的产生与发展主要归因于__。A．信用制度的发展 B．股份制的发展 C．商品经济的发展
D．社会化大生产的发展
2、基金销售监管中的公平原则要求__。A．公开监管机构全部业务活动内容
B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利 D．监管部门对被监管对象给予公正待遇
3、下列关于基金评级的说法，不正确的是__。A．基金评级的方式直观易懂
B．封闭式基金与开放式基金应当分别评级
C．选择基金时，应当选择被专业机构评为五星级(最高级别)的基金，可以保障未来的投资本金安全
D．如果整体市场表现不佳，则评级高的基金也可能发生亏损
4、____是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。A：证券投资政策 B：证券投资分析
C：组建证券投资组合 D：投资组合的修正
5、根据《证券投资基金法》，国务院证券监督管理机构可以授权__依照法定条件和程序核准基金份额上市交易。A．基金托管银行 B．证券交易所 C．各地证监局
D．中国证券业协会
6、下列关于证券市场结构的说法，正确的有__。
A．按顺序关系，证券市场可以分为发行市场和交易市场
B．证券“一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场 C．证券发行市场是流通市场的基础和前提
D．证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件
7、开放式基金注册登记机构的主要职责包括__。A．建立并管理投资者基金份额账户 B．负责基金份额登记，确认基金交易 C．发放红利
D．建立并保管基金投资者名册
8、基金管理公司的投资管理部门中，研究部主要从事__。A．宏观经济分析 B．行业发展状况分析 C．上市公司价值分析 D．微观经济分析
9、下列选项中，__不属于《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定基金评级应遵循的原则。A．长期性 B．全面性 C．针对性 D．一致性
10、基金行业自律机构是由__成立的行业自律组织。A．基金管理人 B．基金托管人
C．基金份额发售机构 D．基金监管机构
11、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。
A．签订代销协议，明确委托关系 B．制定业务规则并监督实施 C．禁止提前发行 D．严格账户管理
12、关于基金的转换业务，以下描述正确的是__。
A．基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的封闭式基金间的转换
B．同一基金公司管理的开放式基金和封闭式基金可互相转换
C．基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的开放式基金间的转换
D．登记在同一注册登记人处的封闭式基金可互相转换 13、2008年4月8日，某基金管理人收到验资报告，则该基金管理人应于__之前，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。
A．2008年4月13日 B．2008年4月18日 C．2008年4月23日 D．2008年4月28日
14、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务公司有更详细的规定。如最近三个会计年度的年末净资产均不低于____亿元人民币。A：10 B：20 C：30 D：40
15、我国相关法律法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于__元人民币。A．3000万 B．5000万 C．1亿 D．2亿
16、某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。A．股票基金 B．债券基金
C．货币市场基金 D．混合基金
17、开放式基金份额的认购收费模式包括__。A．分期收费 B．中端收费 C．前端收费 D．后端收费
18、证券的__通过证券的转让实现。A．期限性 B．收益性 C．流动性 D．风险性
19、信息管理平台应用系统的支持系统中涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。A．5 B．10 C．15 D．20
20、认购开放式基金的步骤通常包括__。A．开户 B．认购 C．协调 D．确认
21、某普通投资者准备投资10万元申购某开放式基金，基金份额净值为2.00元，申购费率为0.50%，最终获得的份额约为（）份。A．80000 B．50000 C．49751 D．49750
22、基金管理公司应当按照____等法律.行政法规和中国证监会的规定，建立组织机构健全.职责划分清晰.制衡监督有效.激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。A：《证券投资基金法》
B：《中华人民共和国公司法》 C：《中华人民共和国证券法》 D：《中华人民共和国刑法》
23、某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为 1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。A．8.33% B．9.09% C．16.67% D．18.18%
24、以下关于基金信息披露描述中，不正确的是__。
A．基金运作信息的披露时间一般是可以事先预见的，基金临时信息的披露时间一般无法事先预见
B．存续期募集信息披露主要是指封闭式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书
C．基金定期报告主要指基金年度报告、半年度报告、季度报告
D．基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告以及基金定期报告
25、基金份额持有人在享受权利的同时，必须承担一定的义务，这些义务包括__。A．缴纳基金认购款项及规定费用 B．承担基金亏损或终止的有限责任
C．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额
D．不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
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