下半年重庆省基金从业：基金绩效的收益率衡量考试试题_基金从业人员考试试题

下半年重庆省基金从业：基金绩效的收益率衡量考试试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“基金从业人员考试试题”。

2015年下半年重庆省基金从业：基金绩效的收益率衡量考

试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、基金销售机构内部控制应履行__原则。A．健全性 B．有效性 C．独立性 D．审慎性

2、基金销售__要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。A．合法性 B．公正性 C．公平性 D．适用性

3、我国基金税收的政策法规主要体现在__，这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。A．1998年3月1日起实施的《关于证券投资基金税收问题的通知》 B．2002年发布的《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》 C．2004年发布的《关于证券投资基金税收政策的通知》

D．2005年发布的《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》及《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》

4、契约型基金和公司型基金的划分依据是__。A．运作方式不同 B．法律形式不同 C．投资目标不同 D．投资对象不同

5、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。A．印刷媒体

B．户外和公共交通广告 C．移动电视媒体 D．网站在线服务

6、金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。A．“了解你的客户” B．“吸引你的客户” C．“打动你的客户” D．“宣传你的产品”

7、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。A．员工自律

B．部门各级主管的检查监督

C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D．独立董事的检查、监督、控制和指导

8、某基金的认购实行全额收费，基金认购费率为1%，张先生以70000元认购该基金，基金份额净值为1.00元，假设认购资金在募集期产生的利息为155元，该投资者认购基金的份额数量为（）份。A．69510  B．69514  C．69559  D．69462

9、____是指基金资产因投资于各种债券(国债.地方政府债券.企业债.金融债等)而定期取得的利息收入。A：股票股利收入 B：债券利息收入

C：证券买卖差价收入 D：存款利息收入

10、每个季度结束后__日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。A．15 B．30 C．60 D．9011、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。A．5 B．10 C．15 D．20

12、申请基金托管资格要具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当符合__。

A．系统内证券交易结算资金在第二天汇划到账 B．从交易所安全接受交易数据

C．与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接

D．依法执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜

13、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是__。A．风格稳健的B．任职稳定、不经常变动公司的C．在各种不同市场环境中都有较出色表现的 D．任职期较长的(通常不低于3年)

14、对基金的分析和评价应当遵循__原则。A．长期性 B．全面性 C．一致性

D．客观公正性

15、关于基金投资比例监管的规定，下列说法正确的有__。A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10% B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10% C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金总资产的80% D．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

16、证券投资基金的客户服务方式通常包括__。A．互联网 B．传真 C．手机短信

D．电话服务中心

17、关于风险调整后收益衡量指标，下列说法错误的是__。A．通常特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好 B．当夏普指数同为正值时，夏普指数越高越好

C．当詹森指数大于零时，说明基金经理通过主动管理战胜了市场

D．特雷诺指数、夏普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率

18、投资目标为在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报的基金类型是__。

A．平衡型基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．分级基金

19、__是指通过一些理财规划的工具帮助客户评估目前的资产配置是否合理，发掘客户的理财需求，提出相应的改善意见。A．财务诊断 B．风险评价 C．资产配置 D．理财规划

20、封闭式基金份额上市交易应符合条件的有__。A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 B．基金合同期限为5年以上

C．基金募集金额不低于5亿元人民币 D．基金份额持有人不少于1000人

21、下列关于印花税的说法，正确的有__。A．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税 B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税 C．基金买卖股票暂免征收印花税

D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税

22、证券承销业务采取的方式有__。A．直销 B．分销 C．代销 D．包销

23、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括__。A．销售人员持续培训制度 B．基金销售业务制度

C．基金份额持有人账户和资金账户管理制度 D．档案管理制度

24、基金的各项资产利息的计提方式为__。A．按周计提 B．按月计提 C．按日计提 D．按季计提

25、下列各因素中，会影响基金分红的因素包括__。A．基金分红政策 B．基金的持股集中度 C．留存收益

D．基金行业投资集中度

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列关于金融衍生工具的说法，正确的有__。

A．金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约

B．金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议

C．金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约

D．金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易

2、根据《证券投资基金法》的规定，开放式基金管理人应自收到核准文件之日起__内进行开放式基金的募集。A．3个月 B．6个月 C．9个月 D．1年

3、证券投资基金的特点包括__。A．集合理财、专业管理 B．组合投资、分散风险 C．利益共享、风险共担 D．独立托管、保障安全

4、关于有价证券的期限性，下列描述正确的有__。

A．债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用 B．股票一般没有期限性 C．股票可以视为无期证券

D．债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求

5、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有__。A．基金管理费 B．基金托管费 C．基金转换费 D．销售服务费

6、《证券投资基金法》规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的____担任。

A：证券公司 B：商业银行

C：信托投资公司

D：非基金管理人的其他基金管理公司

7、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起____个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。A：5 B：10 C：20 D：30

8、不收取申购费(认购费)、赎回费的货币市场基金的基金管理人可以从基金财产中持续计提一定比例的__。A．佣金 B．咨询费

C．销售手续费 D．销售服务费

9、关于基金认购与申购，下列说法错误的是__。A．两者申请购买基金份额的时期不同 B．认购期购买基金的费率比申购期优惠

C．认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额 D．在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请

10、关于开放式基金，以下说法错误的有__。

A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购 B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则

D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换

11、下列各项中，不属于当前我国基金营销渠道的是__。A．证券公司 B．保险公司

C．证券咨询机构

D．基金管理公司直销中心

12、根据有关法律法规规定，在基金宣传推介材料介绍基金历史业绩时，对于基金合同生效__的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩。A．1年以上不满3年 B．1年以上不满10年 C．5年以上不满10年 D．5年以上不满15年

13、下列不属于基金市场服务机构的是__。A．基金销售机构 B．基金注册登记机构

C．律师事务所和会计师事务所 D．中国证券业协会

14、股价的涨跌与公司的盈利的变化__。A．同时发生，变化幅度也相同 B．不同时发生，但变化幅度相同 C．同时发生，但变化幅度不相同 D．不同时发生，变化幅度也不相同

15、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过__天。A．90 B．180 C．365 D．397

16、通常，虚拟资本以__的形式存在。A．有价证券 B．无价证券 C．资本证券 D．货币证券

17、根据募集方式的不同，可以将基金分为__。A．公募基金 B．私募基金 C．主动型基金 D．被动型基金

18、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。

A．基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人

B．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致

C．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 D．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理

19、按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关规定，基金管理公司的注册资本应不低于__元人民币。A．1 000万 B．5 000万 C．1亿 D．3亿

20、买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量要求描述准确的有__。A．为100份或其整数倍 B．为1000份或其整数倍

C．基金单笔最大数量应当低于10万份 D．基金单笔最大数量应当低于100万份

21、对基金投资比例监管的有关规定中，正确的有__。

A．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产

B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10% C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10% D．基金财产参与股票发行申购，申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票总量的50%

22、__在债券存续期内其票面利率保持不变。A．零息债券 B．浮动利率债券 C．息票累积债券 D．固定利率债券

23、关于LOF份额的上市条件，下列说法错误的是__。

A．须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请 B．基金的募集应符合《证券投资基金法》的规定 C．募集金额应不少于2亿元人民币 D．基金份额持有人应不少于2000人

24、依照《证券投资基金销售管理办法》规定，基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%归入__。A．基金红利 B．基金净值 C．基金财产 D．基金费用

25、股票是__签发的证明股东所持股份的凭证。A．中国证监会 B．有限责任公司 C．股份有限公司 D．证券交易所