陕西省期货从业基础知识：期货交易所试题_期货从业基础知识真题

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2017年陕西省期货从业基础知识：期货交易所试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的（）负责。A．合法性 B．真实性 C．完整性 D．准确性

2、期货公司及其营业部的许可证由统一印制． A：国务院 B：期货交易所

C：中国期货业协会 D：中国证监会

3、甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。A．责令改正 B．给予警告

C．单处或者并处3万元以下罚款 D．三年内禁止从事期货业务

4、投资者通过股指期货的套期保值交易，可以规避（）。A．系统性风险 B．非系统性风险 C．可控风险 D．不可控风险

5、国际储备属于国际收支项目中的____ A：经常项目 B：资本项目 C：贸易项目 D：平衡项目

6、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括__。A．投资者的经济实力 B．股指期货产品认知能力 C．投资者的获利能力 D．投资经历

7、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。A．协助办理开户手续 B．代理客户进行期货交易

C．为客户存取、划转期货保证金

D．代期货公司、客户收付期货保证金 8、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割一篮子股票组合的远期合约。该一篮子股票组合与恒生指数构成完全对应。此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，市场年利率为8%。该股票组合在8月5日可收到20000港元的红利。则此远期合约的合理价格为__港元。A．700023 B．744867 C．753857 D．754933

9、关于上升三角形，下列说法正确的是.A：上升三角形有一条上升的顶线和一条水平的底线

B：通常，伴随着成交量缩小，上升三角形的突破可认为是上升行情的开始，可以考虑买入合约

C：通常，伴随着成交量放大，上升三角形的突破可认为是下降行情的开始，可以考虑卖出合约

D：上升三角形代表升市，当收市价穿过顶线时，便是突破的信号

10、点价交易普遍应用于______。A．农产品贸易 B．大宗商品贸易 C．金融商品贸易 D．铜交易

11、以下哪种套利活动不属于跨商品套利____ A：小麦/玉米套利 B：玉米/大豆套利 C：大豆提油套利

D：反向大豆提油套利

12、期货交易所的管理风险和技术风险属于。A：不可控风险 B：可控风险 C：政策性风险

D：宏观环境变化风险

13、对期货投资基金监管所要达到的目标包括__。A．提高期货投资基金效率 B．维护期货市场的正常秩序 C．保障投资者的权益 D．实现公平竞争

14、是影响期权价格的最重要因素。

A：执行价格与期权合约标的物的市场价格 B：内涵价值和时间价值 C：标的物价格波动率 D：交付的权利金的金额

15、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据（）制定的。A．《期货交易管理条例》

B．《期货公司风险监管指标管理试行办法》 C．《期货公司金融期货结算业务试行办法》 D．《期货公司管理办法》

16、日本的外汇报价中出现的USD／CAD=1.0282，采用的是。A：直接标价法 B：间接标价法 C：美元标价法 D：指数标价法

17、期货交易的结算，由（）统一组织进行。A．中国证监会 B．期货交易所

C．中国期货业协会

D．中国期货保证金监控中心

18、我国期货交易所实行的强制减仓制度，根据的是__。A．结算价 B．涨跌停板价 C．平均价 D．开盘价

19、在分析KDJ指标时，若K上穿D，则下列说法正确的是__。A．K在D已经开始抬头向上时，发出的卖出信号比较可靠 B．K在D已经开始抬头向上时，发出的买入信号比较可靠 C．K在D还在下降时，发出的买入信号比较可靠 D．K在D还在下降时，发出的卖出信号比较可靠

20、某客户在期货公司开户从事期货交易，买入大连大豆，期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨，根据自己对行情的判断，欲建议客户平仓。但一时无法联系上该客户，眼见时机将失，该经纪人果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是（）。

A．经纪人事后应马上要求客户对交易指令予以追认

B．由于该指令使客户盈利，可以不要求客户对交易指令予以追认

C．由于该指令使客户盈利，可以在一个星期内要求对交易指令予以追认 D．经纪人擅自做主，其所下指令应予撤消

21、会员制期货交易所会员大会由（）召集。A．监事会 B．理事会 C．总经理 D．理事长

22、交易目的主要是转移现货市场风险的交易方式有______。A．现货交易 B．商品期货交易 C．金融期货交易 D．期权交易

23、期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括__。A．以本人名义从事期货交易

B．泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息 C．代理客户从事期货交易

D．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益

24、采用市盈率估值法公式为____ A：每股价格/每股收益 B：每股价格/每股净资产

C：企业价值/息税、折旧、摊销前利润 D：长期负债/(流动资产－流动负债)

25、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。

A．甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B．甲向乙明确解释期货交易的方式、流程

C．甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱 D．甲隐瞒了期货交易的风险

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、按照要求，首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有__。A．年度报告 B．半年度报告 C．季度报告 D．月度报告

2、在采用金字塔式买入方法时，以下操作不正确的有__。A．在现有持仓已盈利的情况下，才能增仓 B．持仓的增加应渐次递减 C．持仓的增加应渐次增加 D．持仓的增加应一次性递减

3、全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有__。A．依据非结算会员的要求支付可用资金 B．收取非结算会员应当交存的保证金

C．收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用 D．双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

4、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的____机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。A：风险防范和效益增长 B：风险监控和资本补足 C：风险监控和信息披露 D：信息披露和资本补足

5、下列商品中，不属于上海期货交易所上市品种的有__。A．铜 B．铝 C．PTA D．绿豆

6、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起__个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。A．5 B．7 C．10 D．15

7、明知是（）所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，而为其提供资金账户的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。A．破坏金融管理秩序犯罪 B．金融诈骗犯罪 C．贪污贿赂犯罪 D．走私犯罪

8、有（）情形的，应当认定期货经纪合同无效。

A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C．违反法律、法规禁止性规定的D．经过反复向客户宣传而签订期货经纪合同

9、下列行业的厂商中，__厂商很可能购买天气期货以规避天气变化所引发风险。A．农业 B．保险业 C．软件业 D．旅游业

10、未平仓量下降，价格上升，说明市场处于技术性__。A．弱市 B．强市 C．不弱不强 D．牛市

11、美国的全国期货业协会(NFA)是迄今为止惟一被美国商品期货交易委员会(CFTC)批准成立的期货协会，其建立的规则包括__等。

A．对期货经纪商和经纪人进行资格审查并实行认可制

B．要求会员实行健全而公正的财务活动

C．要求准确的会计和交易报告

D．要求会员如有客户要求，要协商处理交易上的纠纷

A．对期货经纪商和经纪人进行资格审查并实行认可制 B．要求会员实行健全而公正的财务活动 C．要求准确的会计和交易报告

D．美国的全国期货业协会(NFA)是迄今为止惟一被美国商品期货交易委员会(CFTC)批准成立的期货协会，其建立的规则包括__等。E．要求会员如有客户要求，要协商处理交易上的纠纷

12、中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有（）。

A．规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80% B．规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120% C．规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80% D．规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%

13、下列关于强制减仓制度的说法，正确的有__。A．强制减仓制度是交易所将当日以涨跌停板价申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价与该合约净持仓盈利客户(包括非期货会员)按持仓比例自动撮合成交

B．在我国强制减仓制度一般在某合约连续出现同方向单边市时采用 C．强制减仓造成的经济损失由期货交易所承担

D．强制减仓制度设立的目的在于迅速、有效化解市场风险，防止会员大量违约

14、期货公司或者其分支机构出现下列（）情形，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A．营业执照被公司登记机关依法注销 B．主动提出注销申请

C．成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上

D．国务院期货监督管理机构规定的其他情形

15、期货投资基金业最发达的国家是__。A．英国 B．比利时 C．美国 D．日本

16、下列情况下，通常需要提高利率、收紧银根的有__。A．经济发展缓慢时 B．经济过度繁荣时 C．通货膨胀时期 D．通货紧缩时期

17、下列关于对期货投资者保障基金的监管，说法正确的是．

A：财政部负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准

B：证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查

C：存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表 D：保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部

18、套期保值者大多是__。A．生产商

B．加工商和库存商 C．投机商 D．金融机构

19、期货交易所会员、客户可以使用______等有价证券充抵保证金进行期货交易。A．标准仓单 B．国债 C．股票 D．汇票

20、期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是__。A．利润最大化 B．买卖自负 C．将适当的产品销售给适当的投资者 D．外控合规

21、期货合同双方当事人可以在合同中约定，一方当事人不履行合同义务时，另一方可以向下列（）法院起诉。A．被告住所地 B．合同履行地 C．合同签订地 D．原告住所地

22、依我国期货交易法令，具有下列何种情事之证券商不得申请经营期货交易

辅助业务？

A：一年半前受证券交易所停止买卖处分

B：四年前经证券主管机关依证券交易法撤销分支机构许可 C：一年前受主管机关依证券交易法解除董事职务处分 D：一年半前受证券主管机关为停业处分

23、套期保值能够有效规避价格风险的原理包括__。A．现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相同 B．现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相反 C．期货市场和现货市场交易方向相同，期限互配

D．随着期货合约到期日来临，现货价格与期货价格呈现趋同性

24、依法对期货公司实行自律管理。A：期货交易所 B：会员大会

C：中国期货业协会 D：中国证监会

25、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即__。A．期货交易所 B．其他套期保值者 C．期货投机者 D．期货结算部门