期货从业资格考试历年真题(法律法规科目内附答案)【第三套】_期货从业资格法律法规
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一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1．下列关于期货交易的场所说法正确的是()。A．期货交易可以任意选择交易所
B．期货交易必须在依法设立的期货交易所进行
C．期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行
D．期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行
2．在我国，由()对期货市场实行集中统一的监督管理。A．期货交易所 B．期货业协会 C．中国银监会
D．国务院期货监督管理机构
3．期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行()管理。A．统一 B．集中 C．自律 D．集体
4．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾()的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A．2年 B．3年 C．5年 D．10年
5．当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取紧急措施，并应当立即报告()。A．中国银监会 B．中国证监会
C．国家发展和改革委员会 D．中国期货业协会
6．在我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币()元。A．500万 B．1000万 C．3000万 D．5000万
7．期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由()承担。A．客户 B．期货公司 C．期货交易所
D．期货公司和客户共同
8．期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当()。A．继续营业活动 B．暂停营业活动 C．终止营业活动 D．中止营业活动 9．从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由()制定。A．全国人大常委会 B．国务院法制办 C．最高人民法院
D．国务院期货监督管理机构
10．会员在期货交易中违约的，期货交易所先以()承担违约责任。A．该会员的保证金
B．期货交易所的自有资金 C．期货交易所的风险准备金 D．期货交易公司的储备金
11．期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起()个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A．3 B．5 C．7 D．10 12．期货业协会的章程应当报()备案。A．国家发展和改革委员会 B．国家工商行政管理总局 C．中国银监会
D．国务院期货监督管理机构
13．有权批准期货交易所设立的机关是()。A．国家发展和改革委员会 B．中国银监会
C．国家工商行政管理总局 D．中国证监会
14．A期货交易所欲变更其注册资本，必须经()批准。A．中国证监会 B．中国银监会
C．住所地的工商行政管理部门 D．期货业协会 15．期货公司申请金融期货经纪业务资格，其申请日前()个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。A．1 B．2 C．3 D．5 16．下列选项中不属于理事会职权的是()。A．审议批准风险准备金的使用方案
B．审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法 C．监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况 D．决定增加或者减少期货交易所注册资本 17．某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做法正确的是()。
A．在电话里通知另一理事代为出席
B．委托另一理事代为出席，被委托理事已经接受了一项委托 C．以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席 D．该理事不得委托他人代为出席 18．根据《期货交易所管理办法》的规定，下列各项不属于董事会的职权的是()。A．召集股东大会会议，并向股东大会报告工作
B．拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定 C．审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过 D．组织协调专门委员会的工作
19．申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币()元。A．3000万 B．5000万 C．6000万 D．1亿
20．期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于()。A．缴纳国家税款
B．发放工作人员的工资和福利 C．扩大期货交易所得营业规模
D．保证期货交易场所、设施的运行和改善 21．期货公司申请设立营业部，其申请日前()个月应当符合期货公司风险监管指标标准。A．1 B．2 C．3 D．5 22．期货公司()负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A．经理 B．监事会 C．独立董事 D．首席风险官
23．期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。A．5 B．7 C．15 D．30 24．从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自做出处分决定之日起＿＿＿＿个工作日内向＿＿＿＿报告。()A．3；中国证监会 B．3；期货业协会 C．10；期货业协会 D．10；中国证监会
25．中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行()管理。A．监督 B．垂直 C：自律 D．行政 26．申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务＿＿＿＿年以上经验，或者其他金融业务＿＿＿＿年以上经验。()A．2：3 B．2；5 C．3；4 D．3；5 27．因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A．3 B．5 C．7 D．10 28．期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职()年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。A．1 B．2 C．3 D．5 29．期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的()。A．完整和真实 B．安全和真实 C．完整和安全 D．安全和及时
30．期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A．2 B．3 C．5 D．7 31．期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，()。
A．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金 B．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金 C．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金 D．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金 32．期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。A．1 B．2 C．3 D．5 33．证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于()亿元。A．5 B．10 C．12 D．20 34．证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。A．3个月 B．6个月 C．1年 D．2年
35．证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有＿＿＿＿名、拟开展介绍业务的营业部至少有＿＿＿＿名具有期货从业人员资格的业务人员。()A．5；2 B．5；1 C．3；2 D．3；1 36．中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在()个工作日内做出批准或者不予批准的决定。A．5 B．10 C．20 D．30 37．《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为()。A．3年 B．3年以上 C．5年 D．5年以上 38．期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：近()年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。A．1 B．2 C．3 D．5 39．客户的交易保证金不足，未能按期货交易所规定的时间追加保证金，期货经纪合同对此没有规定，期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由()承担。A．期货公司 B．客户
C．期货公司和客户 D．期货交易所 40．期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A．3个月 B．6个月 C．1年 D．2年 41．期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额()规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。A．大于 B．小于 C．等于 D．小于等于
42．根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是()。A．分类 B．流动性
C．净资产总额 D．可回收性
43．除“期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当经()同意。A．中国证监会及其派出机构 B．中国期货业协会 C．中国证券业协会 D．期货交易所
44．经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本不得低于客户权益总额的()。A．3％ B．5％ C．6％ D．10％
45．根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币()元。A．1500万 B．3000万 C．4500万 D．5000万
46．期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护()的合法权益。A．国家 B．投资者 C．期货公司 D．期货交易所
47．甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格()。A．3个月至6个月 B．6个月至12个月 C．1年 D．2年
48．期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。A．6个月 B．1年 C．2年
D．3年或永久
49．期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会()。A．申诉 B．反映 C．上访 D．申请复议 50．公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。公司应当在()个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。A．2 B．3 C．5 D．6 51．某期货公司工作人员乙利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，根据《刑法》的规定，乙将被处()年以下有期徒刑或者拘役。A．3 B．5 C．7 D．10 52．银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处＿＿＿＿年以下有期徒刑或者拘役，并处＿＿＿＿罚金。()A．五；一万元以上十万元以下 B．五；二万元以上二十万元以下 C．三；二万元以上二十万元以下 D．三；一万元以上十万元以下 53．天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同。某日，笑天向天啸公司下达了一份交易指令，指令要求天啸公司于当日买进十个单位的大豆合约。天啸公司买进了二十个单位。则对于该超出的部分，应由()承担。A．天啸公司承担 B．笑天承担
C．天啸与笑天同时承担 D．该交易无效
54．客户的交易保证金不足，期货公司怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生扩大损失。对该扩大的损失说法正确的是()。A．期货公司不承担责任
B．期货公司应当承担次要赔偿责任 C．期货公司应当承担主要赔偿责任
D．期货公司的赔偿额不超过损失的百分之六十 55．期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反()。
A．法律和行政法规的强制性规定 B．部门规章的强制性规定 C．地方性法规的强制性规定 D．司法解释的强制性规定
56．因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以()抗辩。
A．期货公司也有过错
B．期货交易所已采取补救措施。C．不可抗力
D．相关责任人已经受到行政或刑事处罚 57．期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时问不得超过()交易日。A．1个 B．2个 C．3个 D．5个
58．以下()情况发生时，可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。A．客户存在过错
B．客户交易指令未指明有效期限
C．期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令人市交易 D．客户交易指令未指明成交价格和开仓方向
59．大浪淘沙期货公司与王一刀签订了期货经纪合同。某日，王一刀向大浪淘沙期货公司发出交易指令，要求当日以人民币一千元的价格买进十手大豆合约。结果，大浪淘沙公司以五百元的价格买进十手大豆合约，则该差价利益应归()所有。A．大浪淘沙期货公司 B．王一刀
C．大浪淘沙期货公司与王一刀均分
D．如果大浪淘沙期货公司与王一刀没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归王一刀所有 60．期货公司申请金融期货交易结算业务资格应当具备的条件之一是，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币()元。A．3000万 B．5000万 C．8000万 D．1亿
二、多项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填人括号内)61．客户向期货公司下达交易指令的方式包括()。A．书面 B．电话 C．互联网
D．国务院期货监督管理机构规定的其他方式
62．全面结算会员期货公司应当平等对待()，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。A．本公司客户
B．非结算会员期货公司 C．非结算会员期货公司客户 D．特别结算会员期货公司
63．从事期货交易活动，应当遵循()的原则。A．公开 B．公平 C．公正 D．诚实信用 64．当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急措施，包括()。A．提高保证金
B．调整涨跌停板幅度 C．终止交易
D．限制会员或者客户的最大持仓量 65．期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是()。
A．变更法定代表人
B．设立或者终止境内分支机构 C．变更住所或者营业场所
D．变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围 66．期货公司在与客户订立期货经纪合同时，应当依照诚实信用原则履行相应的风险告知义务，否则，对于客户在交易中的损失，期货公司应当承担相应的赔偿责任。下列选项中，未履行风险告知义务的期货公司应当赔偿客户在交易中的损失的是()。
A．甲期货公司举证证明期货交易有风险，在交易中出现损失是正常情况 B．乙期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免 C．丙期货公司认为客户已经知道风险，没必要告知 D．丁期货公司举证证明客户已有期货交易经历
67．期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括()。A．依据客户的要求支付可用资金 B．为客户交存保证金 C．支付手续费、税款 D．提取期货公司活动经费
68．下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是()。A．标准仓单 B．国债 C．公司债券 D．股票
69．下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是()。A．联手买卖 B．恶意串通
C．编造有关期货交易的虚假信息 D．传播有关期货交易的虚假信息 70．期货业协会履行的职责包括()。
A．教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
B．负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
C．受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解
D．制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予行政处分 71．期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。
A．金融期货经纪业务资格申请书
B．加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件 D．公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告 72．我国制定《期货公司管理办法》的目的包括()。A．规范期货公司的经营活动 B．保护客户的合法权益
C．加强对期货公司的监督管理 D．促进期货市场积极稳妥发展
73．国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有()。A．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
C．查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
D．对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查
74．对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权()。A．宣告其破产
B．撤销其部分期货业务许可 C．关闭其分支机构
D．撤销其者全部期货业务许可
75．期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有()。A．行政拘留 B．监视居住
C．通知出境管理机关依法阻止其出境
D．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利
76．2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是()。
A．加强对期货交易所的监督管理 B．明确期货交易所职责 C．维护期货市场秩序
D．促进期货市场积极稳妥发展
77．关于期货交易所下列说法正确的是()。
A．未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动
B．期货交易所，必须标明“期货交易所”字样 C．期货交易所，可以标明“商品交易所”字样
D．期货交易所以外的其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称 78．下列各项属于《期货交易所管理办法》规定的期货交易所解散的原因的是()。A．章程规定的营业期限届满
B．会员大会或者股东大会决定解散 C．中国证监会决定关闭
D．工商行政管理部门决定关闭
79．关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是()。A．理事会设理事长1人
B．理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过 C．理事长不得兼任总经理
D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权
80．实行会员分级结算制度的期货交易所，结算会员由()组成。A．交易结算会员 B．全面结算会员 C．限制结算会员 D．特别结算会员 81．会员制期货交易所的权力机关是会员大会，下列选项中属于会员大会的职权的是()。
A．决定增加或者减少期货交易所注册资本
B．决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项 C．决定期货交易所理事会提交的其他重大事项 D．决定专门委员会的设置
82．下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是()。A．中国证监会
B．中国证监会的派出机构 C．期货交易所 D．期货业协会
83．期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括()。A．变更法定代表人申请书
B．拟任法定代表人任职资格证明
C．股东会关于变更法定代表人的决议文件(公司章程另有规定的，从其规定)D．中国证监会规定的其他材料
84．期货公司建立并完善公司治理的原则有()。A．明晰职责 B．审慎监督 C．强化制衡
D．加强风险管理
85．期货公司允许客户开仓透支交易，客户因透支交易造成损失。对该损失的承担，下列说法正确的是()。A．由客户自行承担 B．由客户承担主要损失
C．由期货公司承担主要赔偿责任
D．期货公司所承担的赔偿额不超过损失的百分之八十
86．下列对期货从业人员暂停其期货从业人员资格的处罚适用正确的是()。A．诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月
B．为个人不正当利益损害国家利益的，暂停其期货从业人员资格2年
C．泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月
D．违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，暂停其期货从业人员资格5年
87．下列关于客户保证金未足额追加时说法正确的有()。A．客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除
B．客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除
C．客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明
D．未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记人“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务
88．根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列()行为。
A．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息 B．代理客户从事期货交易
C．不得挪用客户的期货保证金或者其他资产 D．中国证监会禁止的其他行为
89．为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列()行为。A．收付、存取或者划转期货保证金 B．代理客户从事期货交易
C．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息 D．中国证监会禁止的其他行为
90．下列人员不得担任期货公司独立董事的有()。
A．为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 B．在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 C．在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
D．在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5％以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构
91．期货公司有下列()情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。A．未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况 B．法人治理结构、内部控制存在重大隐患 C．未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D．未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
92．证券公司申请介绍业务资格，必须已按规定建立健全与介绍业务相关的()等制度。A．业务规则 B．内部控制 C．风险隔离 D．合规检查
93．证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下()行为。A．代期货公司、客户收付期货保证金 B．提供期货行情信息、交易设施 C．协助办理开户手续
D．利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 94．证券公司在进行中间介绍业务时，应当()。
A．建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 B．向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
C．告知期货保证金安全存管要求
D．及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续
95．期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取()措施。A．向公司出具警示函，并抄送其全体股东
B．对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平 C．要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
96．证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，属于法律规定的应当提交的申请材料的是()。
A．客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
B．分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
C．关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本 D．与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本 97．期货公司对应收项目进行风险调整时，应当按照()采取不同比例进行风险调整。A．账龄
B．核算的具体内容 C．流动性 D．可回收性
98．协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括()。A．警告
B．公开通报批评
C．暂停期货从业人员资格6个月至12个月
D．撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请 99．期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的()。A．财务状况 B．投资经验 C．投资目标 D．家庭状况
100．除()外，期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。A．有关法律、法规、规章等要求公布的 B．为保护期货公司的权益而公开的 C．为保护自己的合法权益而必须公开的D．政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查的101．与他人合谋，集中资金优势、持仓优势联合买卖，操纵期货市场，情节严重的；()。
A．处五年以下有期徒刑或者拘役 B．处三年以下有期徒刑或者拘役
C．并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金 D．并处或者单处违法所得两倍以上十倍以下罚金
102．因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循的重要原则是()。A．因果联系原则 B．过错责任原则 C．责任自负原则 D．公平责任原则
103．国有期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，()。
A．处五年以下有期徒刑或者拘役 B．处三年以下有期徒刑或者拘役
C．情节严重的，处十年以上有期徒刑 D．情节严重的，处五年以上有期徒刑 104．期货交易所会员享有的权利包括()。
A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B．按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权 C．联名提议召开会员大会 D．按照规定转让会员资格
105．关于强行平仓，下列说法正确的是()。
A．甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由甲自行承担
B．乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由乙自行承担
C．丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担
D．丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户需追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁白行承担 106．交割仓库的法定义务包括()。A．货物验收义务 B．妥善保管义务 C．申请交割义务 D．货物交付义务 107．人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，可以采取下列()措施。A．依法裁定不得转让该会员资格 B．依法裁定转让该会员资格
C．依法停止该会员交易席位的使用
D．在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位
108．期货交易所未代期货公司履行期货合约时，下列说法正确的是()。A．期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利 B．客户可直接起诉期货交易所
C．只有期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利时，客户才可以直接起诉期货交易所
D．客户直接起诉期货交易所的，期货公司作为第三人参加诉讼
109．甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是()。A．该交易结果对乙不发生效力
B．如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失 C．该交易无效
D．如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担 110．关于举证责任的分配，下列说法正确的是()。
A．期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任
B．期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任
C．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任
D．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任 111．在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下()因素确定当事人的民事责任。
A．各方当事人是否有过错
B．各方当事人过错的性质与大小 C．过错和损失之间的因果关系 D．过错方是否采取了补救措施
112．期货侵权纠纷可由下列()法院管辖。A．侵权行为实施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院 D．侵权结果发生地人民法院
113．期货交易所的工作人员履行职务，遇到与()有利害关系的情形时，应当回避。A．本人 B．亲属 C．配偶 D．子女
114．在洗钱犯罪活动中，有下列()行为之一的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。A．提供资金账户的B．协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的 C．通过转账或者其他结算方式协助资金转移的 D．协助将资金汇往境外的115．期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列()情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。A．期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的 B．期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免 C．客户已经对该交易行为予以追认 D．期货公司已尽谨慎勤勉义务
116．甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。合同约定，对于交易结算结果有异议的，乙应当在三个工作日内提出。某日，乙收到甲期货公司发出的交易结算结果通知，由于乙正忙于筹备一大型会议，未对该通知作出任何表示。一周之后，会议结束，乙发现该交易结算结果与实际交易发生额不符，遂向甲期货公司提出异议。则()。
A．甲期货公司可以置之不理 B．甲期货公司应及时处理
C．乙在约定时间内未提出异议，视为对交易结算结果已予以确认 D．乙因正当事由耽搁，异议期可以延长 117．下列说法正确的是()。
A．期货交易所接纳的会员必须具有良好的资信
B．期货交易所制定或修改交易规则实施细则应当报中国证监会备案
C．期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼应当及时向中国证监会派出机构报告
D．期货交易所理事会设理事长1名，副理事长若干名
118．期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任，以下情形中，期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60％的是()。
A．期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的B．期货公司的交易保证金不足，交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化致使期货公司透支发生的扩大损失
C．期货公司未按照每日无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的D．期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失
119．A市B区的段誉与C市D区的杨过于2008年1月20号签定了一份期货合同，约定五个工作日后于A市C区履行合同。到期后杨过不履行合同，段誉欲通过法律途径维护自己的合法权益，下列()法院具有管辖权。A．A市B区人民法院 B．A市C区人民法院 C．C市中级人民法院 D．A市中级人民法院
120．下列()情况下，非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任应由期货公司承担。A．以期货公司名义
B．有期货公司的表面授权
C．交易方在客观上有理由相信该表面授权的真实有效性 D．交易方在主观上是善意的且无过错
三、判断是非题(本题共40个小题，每题0．5分，共20分。正确的用A表示，错误的用B表示)121．期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并没收其所持期货公司的股权。()122,期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。()123．期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。()124．国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。()125．期货交易所只对非结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。()126．无论采取何种组织形式，期货交易所的注册资本都应当划分为均等份额。()127．期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会备案。()128．期货交易所总经理连选连任不得超过两届。()129．期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。()130．首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。()131．期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以用有价证券充抵的金额支付。()132．期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。()133．期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。()134．期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。()135．期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。()136．客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。()137．期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。()138．证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。()139．当期货从业人员自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。()140．期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的，机构应当自知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10日内向中国证监会报告。()141．证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。()142．证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。()143．发生重大事项的，证券公司应当在10个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。()144．期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。()145．取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。()146．全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。()，147．全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和结算会员的保证金。()148．全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。()149．根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期间是3个月。()150．全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。()151．期货交易所为债务人的，人民法院可以依法冻结、划拨期货公司在期货交易所保证金账户中的资金。()152．期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。()153．期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。()154．期货公司计算净资本时，不得将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。()155．期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招徕其他期货经营机构在职期货从业人员，不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。()156．不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效的，该机构应当赔偿客户因此造成的损失。()157．期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。()158．非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为的，由该人员承担由此产生的民事责任。()159．期货从业人员在从事期货业务前，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。()160．侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，既可以依侵权之由确定管辖，也可以依违约之由确定管辖。()
四、不定项选择题(本题共10个小题，每题2分，共20分。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填人括号内)(一)李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在某期货公司(非国有)工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”，王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元。另外，据调查，王某还曾经于2007年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。根据该案例，回答以下题目： 161．李某向王某提供劳务费的行为构成()。A．行贿罪
B．操纵期货交易价格罪 C．侵犯商业秘密罪
D．对公司、企业人员行贿罪
162．王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于()。A．洗钱罪 B．走私罪 C．受贿罪
D．职务侵占罪
163．本案中，王某向李某提供内幕信息并获取“劳务费”的行为可能触犯以下()罪名。
A．泄露内幕信息罪 B．受贿罪
C．操纵期货交易价格罪 D．公司企业人员受贿罪
164．对于王某的行为，中国证监会应当采取()措施。
A．没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款
C．撤销其期货从业人员资格 D．给予刑事制裁
165．如果王某被依法追究刑事责任，法院很可能判处王某()罪。A．泄露内幕信息罪 B．受贿罪
C．操纵期货交易价格罪 D．公司企业人员受贿罪(二)张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。
166．在本案中，()应承担该损失。A．甲期货公司 B．乙期货公司 C．张某
D．张某和乙期货公司
167．假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是()。A．给予警告
B．暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 C．并处1万元以上5万元以下的罚款 D．刑事起诉
168．张某在从事期货业务工作期间，从事的下列行为中符合法律规定的是()。A．向李某承诺一定会使李某盈利
B．当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时，及时向李某披露 C．代理客户进行期货交易
D．发现李某保证金不足，通知李某追加保证金 169．张某以甲公司的名义与李某从事的一系列期货业务行为应当由()承担责任。A．甲公司
B．离任前由甲公司承担，离任后由乙公司承担 C．张某
D．离任前由甲公司承担，离任后由张某
170．对于张某离开甲公司后的期货从业行为给李某造成的损失，乙公司()。A．不承担任何民事责任 B．承担违约责任和侵权责任 C．只承担违约责任 D．只承担侵权责任 答案与解析
一、单项选择题(本题共60个小题，-每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1．【答案】D 【解析】《期货交易管理条例》第四条规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。2．【答案】D 【解析】《期货交易管理条例》第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。3．【答案】C 【解析】《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。4．【答案】C 【解析】《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。5．【答案】B 【解析】《期货交易管理条例》第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：(一)提高保证金；(二)调整涨跌停板幅度；(三)限制会员或者客户的最大持仓量；(四)暂时停止交易；(五)采取其他紧急措施。6．【答案】C 【解析】《期货交易管理条例》第十五条规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》条的规定，并具备下列条件：(一)注册资本最低限额为人民币3000万元；(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；(五)有合格的经营场所和业务设施；(六)有健全的风险管理和内部控制制度；(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。7．【答案】A 【解析】《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。8．【答案】C 【解析】《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。9．【答案】D 【解析】《期货交易管理条例》第二十三条规定，从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。10．【答案】A 【解析】《期货交易管理条例》第四十条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任。11．【答案】B 【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条规定，期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。12．【答案】D 【解析】《期货交易管理条例》第四十八条规定，期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。13．【答案】D 【解析】根据《期货交易所管理办法》第四条的规定，中国证监会是期货交易所的主管机关，有权批准期货交易所的设立。14．【答案】A 【解析】中国证监会是期货交易所的主管部门，期货交易所变更名称、注册资本的，必须经中国证监会批准。15．【答案】B 【解析】《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。16．【答案】D 【解析】D项属于会员大会的职权。17．【答案】C 【解析】理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。18．【答案】D 【解析】董事会主要行使下列职权：(一)召集股东大会会议，并向股东大会报告工作；(二)拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定；(三)审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过；(四)审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过；(五)监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况；(六)本办法第二十五条第(五)项至第(十三)项、第(十五)项、第(十六)项规定的职权；(七)期货交易所章程规定和股东大会授予的其他职权。D项是理事长的职权。19．【答案】A 【解析】参见《期货公司管理办法》第七条。20．【答案】D 【解析】期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。21．【答案】C 【解析】依据《期货公司管理办法》第二十三条规定，期货公司申请设立营业部，申请日前3个月应当符合期货公司风险监管指标标准。22．【答案】D、【解析】《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。23．【答案】A 【解析】《期货公司管理办法》第七十九条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。24．【答案】C 【解析】《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。25．【答案】C 【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。
26．【答案】C 【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。27．【答案】A 【解析】依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条的规定，因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。28．【答案】A 【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。
29．【答案】C 【解析】《期货交易管理条例》第四十二条的规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。30．【答案】C 【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。31．【答案】A 【解析】《刑法》第一百八十一条规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。32．【答案】C 【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条规定，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。33．【答案】C 【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条第(一)项。
34．【答案】B 【解析】《证券公司为期货公司提供ooi．q介绍业务试行办法》第五条第(一)项规定，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应当符合规定标准。35．【答案】A 【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第(四)项。
36．【答案】C 【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条规定，中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，做出批准或者不予批准的决定。37．【答案】D 【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十五条规定，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。38．【答案】C 【解析】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条的规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。39．【答案】B 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条第二款规定，客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。40．【答案】B 【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。41．【答案】B 【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》三十六条规定，期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。RR 42．【答案】C 【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第八条规定，期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。据此规定，净资产总额不是期货公司对风险进行调整的依据。43．【答案】A 【解析】除“期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容；中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则决定是否同意对该项负债进行调整。44．【答案】C 【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条第(二)项。45．【答案】C 【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十条。46．【答案】B 【解析】《期货从业人员执业行为准则》第七条规定，期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。47．【答案】B 【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三十四条规定，期货从业人员拒绝协会调查或检查的，可以暂停其期货从业人员资格6个月至12个月。48．【答案】D 【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三十五条规定，期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年或永久拒绝受理从业人员资格申请。49．【答案】A 【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三十九条规定，期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可向协会申诉。对协会的申诉决定不服的，可以按照有关规定向国家主管机关申诉或反映。50．【答案】D 【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定，代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。51．【答案】B 【解析】《刑法》第一百六十三条规定，公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。52．【答案】B 【解析】《刑法》第一百八十七条规定，银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。53．【答案】A 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条第(一)项规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失。54．【答案】C 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条第二款规定，客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。55．【答案】A 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二条规定，人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。56．【答案】C 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十条规定，因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外。
57．【答案】C 【解析】期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日。但经中国证监会批准延长的除外。58．【答案】C 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十条规定，期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。59．【答案】D 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十四条规定，期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为已有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。60．【答案】C 【解析】依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条第(三)项规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元。
二、多项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填人括号内)61．【答案】ABCD 【解析】《期货交易管理条例》第二十七条规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。62．【答案】ABC 【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十四条规定，全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险；建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。非结算会员应当谨慎、勤勉地控制其客户交易风险，不得利用结算业务关系损害为其结算的金面结算会员期货公司、及其客户的合法权益。63．【答案】ABCD 【解析】《期货交易管理条例》第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。
64．【答案】ABD 【解析】《期货交易管理条例》第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：(一)提高保证金；(二)调整涨跌停板幅度；(三)限制会员或者客户的最大持仓量；(四)暂时停止交易；(五)采取其他紧急措施。65．【答案】ABCD 【解析】《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：(一)变更法定代表人；(二)变更住所或者营业场所；(三)设立或者终止境内分支机构；(四)变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。66．【答案】ABC 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第(三)项的规定承担相应的赔偿费用。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。67．【答案】ABC 【解析】《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(一)依据客户的要求支付可用资金；(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款；(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。68．【答案】AB 【解析】期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。69．【答案】ABCD 【解析】《期货交易管理条例》第四十三条规定，任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。70．【答案】ABC 【解析】D项期货业协会无权作出行政处分，只能作出纪律处分。71．【答案】ABCD 【解析】除ABCD四项外，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料还包括：①申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证；②公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告；③从事金融期货经纪业务的计戈Ⅱ书；④业务设施和技术系统运行情况报告；⑤《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》；⑥经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1年度财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告；⑦控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告；⑧律师事务所就期货公司是否符合《期货公司管理办法》第十二条第(六)项、第(八)项、第(九)项和第(十一)项规定的条件，以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书；⑨若存在《期货公司管理办法》第十二条第(九)项规定的情形的，还应提供期货公司住所地的中国证监会派出机构出具的整改验收合格的专项意见书；⑩中国证监会规定的其他申请材料。
72．【答案】ABCD 【解析】《期货公司管理办法》第一条规定，为了规范期货公司的经营活动，加强对期货公司的监督管理，保护客户的合法权益，促进期货市场积极稳妥发展，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。73．【答案】ABCD 【解析】依据《期货交易管理条例》第五十一条的规定，ABCD四项均属国务院期货监督管理机构依法履行职责可以采取措施。74．【答案】BCD 【解析】《期货交易管理条例》第五十九条规定，对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。75．【答案】CD 【解析】《期货交易管理条例》第六十条规定，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：(一)通知出境管理机关依法阻止其出境；(二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。76．【答案】ABCD 【解析】《期货交易所管理办法》第一条规定，为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。77．【答案】ACD 【解析】根据《期货交易所管理办法》第六条、第七条的规定，期货交易所既可以标明“期货交易所”字样，也可以标明“商品交易所”字样，其他任何组织或者个人不得使用期货交易所或者近似名称。期货交易所的设立必须经证监会批准，未经批准，任何单位或者个人不得设立。78．【答案】ABC 【解析】参见《期货交易所管理办法》第十七条的规定。工商行政管理部门不是期货交易所的主管部门，无权自行决定期货交易所的关闭。79．【答案】ABCD 【解析】参见《期货交易所管理办法》第二十七条、第二十八条。80．【答案】ABD 【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成，而结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。其中，全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务，交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。不存在限制结算会员的说法。81．【答案】ABC 【解析】根据《期货交易所管理办法》第二十条、第二十五条的规定，ABC三项均属于会员大会的职权，D项是理事会的职权。、82．【答案】AB 【解析】中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。83．【答案】ABCD 【解析】《期货公司管理办法》第二十条规定，期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)变更法定代表人申请书；(二)股东会关于变更法定代表人的决议文件。公司章程另有规定的，从其规定；(三)拟任法定代表人任职资格证明；(四)中国证监会规定的其他材料。84．【答案】ACD 【解析】期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。85．【答案】CD 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条第二款规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。86．【答案】AC 【解析】违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，由协会撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。87．【答案】AC 【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十七条规定，客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记人“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。88．、【答案】ABD 【解析】C项属于期货公司的期货从业人员的禁止性行为。89．【答案】ABD 【解析】C项属于期货投资咨询机构的期货从业人员的禁止性行为。90．【答案】ABCD 【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条规定，下列人员不得担任期货公司独立董事：(一)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5％以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；(三)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；(四)最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；(五)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；(六)中国证监会认定的其他人员。91．【答案】ABCD 【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：(一)法人治理结构、内部控制存在重大隐患；(二)未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；(三)未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；(四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；(五)未按规定对离任人员进行离任审计；(六)中国证监会认定的其他情形。92．【答案】ABCD 【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第(五)项的规定。
93．【答案】AD 【解析】《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。94．【答案】ABCD 【解析】参见《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第十九条的规定。
95．【答案】ABCD 【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条的规定。96．【答案】ABCD 【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条的规定。97．【答案】AB 【解析】期货公司对应收项目进行风险调整时，应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例进行。分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。98．【答案】ABCD 【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三十一条规定，协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予下列纪律处分：(一)警告；(二)公开通报批评；(三)暂停期货从业人员资格6个月至12个月；(四)撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请：(五)撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。99．【答案】ABC 【解析】《期货从业人员执业行为准则》第十三条规定，期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。100．【答案】ACD 【解析】《期货从业人员执业行为准则》第八条规定，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：(一)有关法律、法规、规章等要求公布的；(二)政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查的；(三)期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。101．【答案】AC 【解析】《刑法》第一百八十二条第(一)项规定，单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。102．【答案】AB 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。，一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。103．【答案】AD 【解析】《刑法》第一百八十五条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构的工作人员和国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构委派到前款规定中的非国有机构从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。
104．【答案】ACD 【解析】《期货交易所管理办法》第五十六条规定，会员制期货交易所会员享有下列权利：(一)参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；(二)在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务；(三)使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；(四)按规定转让会员资格；(五)联名提议召开临时会员大会；(六)按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权；(七)期货交易所章程规定的其他权利。105．【答案】AC 【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十七、三十八条的规定，期货公司或客户符合强行平仓条件，应当自行平仓而未平仓的，期货公司或客户对因此造成的扩大损失承担责任。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。106．【答案】ABD 【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十二、四十三以及四十七条的规定，交割仓库的法定义务包括ABD三项，申请交割是期货公司的义务。107．【答案】AD 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十八条规定，人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。108．【答案】ACD 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十九条规定，期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。109．【答案】BD 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十四条规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易。客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。110．【答案】ABC 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条规定，期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。第五十七条规定，期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。111．【答案】ABC 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条规定，人民法院
审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
112．【答案】ACD 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四条规定，人民法院应当依据民事诉讼法第二十四条、第二十五条和第二十九条的规定确定期货纠纷案件的管辖。《民事诉讼法》第二十九条规定，因侵权行为提起的诉讼，由侵权行为地或者被告住所地人民法院管辖。其中，侵权行为地包括侵权行为实施地和侵权结果发生地。113．【答案】ABCD 【解析】期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时。应当回避。114．【答案】ABCD 【解析】《刑法》第一百九十一条规定，明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有下列行为之一的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之5E1)2上百分之二十以下罚金：(一)提供资金账户的；(二)协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；(三)通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；(四)协助将资金汇往境外的；(五)以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。115．【答案】AC 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十八条规定，期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。116．【答案】AC 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十八条规定，期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。117．【答案】AB 【解析】C选项中期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼应当及时向中国证监会报告；D选项中理事会设理事长1人、副理事长1至2人。118．【答案】BD 【解析】参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十五条、三十二条、三十四条和第四十八条的规定。119．【答案】CD 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四条规定，人民法院应当依据民事诉讼法第二十四条、第二十五条和第二十九条的规定确定期货纠纷案件的管辖。第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。《民事诉讼法》第二十四条规定，因合同纠纷提起的诉讼，由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。120．【答案】ABCD 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条规定，非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。ABCD四选项分别是表见代理的构成要件之一。
三、判断是非题(本题共40个小题，每题0．5分，共20分。正确的用A表示，错误的用B表示)121．【答案】B 【解析】《期货交易管理条例》第六十一条规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。122．【答案】A 【解析】《期货交易管理条例》第二十七条规定，期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。123．【答案】B 【解析】《期货交易管理条例》第四条规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。124．【答案】A 【解析】参见《期货交易管理条例》第五十二条的规定 125．【答案】B 【解析】期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。126．【答案】A 【解析】根据《期货交易所管理办法》第四条第三、四款的规定，无论期货交易所采取会员制还是公司制，其注册资本都要分为均等份额。127．【答案】B 【解析】期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。128．【答案】A 【解析】期货交易所设总经理1人，总经理是期货交易所的法定代表人，总经理每届任期3年，连任不得超过两届。129．【答案】B 【解析】期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会只能对其进行纪律惩戒，采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施是中国证监会的职权。130．【答案】A 【解析】参见《期货公司管理办法》第四十三条的规定。131．【答案】B 【解析】期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，应当以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付。132．【答案】A 【解析】参见《期货公司管理办法》第三条的规定。133．【答案】B 【解析】控股股东净资产不低于人民币3000万元。134．【答案】A．
【解析】参见《期货公司管理办法》第二十八条的规定。135．【答案】A 【解析】参见《期货公司管理办法》第四十七条的规定。136．【答案】B 【解析】客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议；客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认。137．【答案】A 【解析】参见《期货公司管理办法》第七十二条的规定。138．【答案】B 【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
139．【答案】A 【解析】参见《期货从业人员管理办法》第十四条第(四)项的规定。140．【答案】B 【解析】期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的，机构应当自知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10日内向期货业协会报告。141．【答案】A 【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二条的规定。142．【答案】B 【解析】证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。143．【答案】B 【解析】发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。144．【答案】A 【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第六条的规定。145．【答案】B 【解析】取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。146．【答案】B 【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》二十五条规定，全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。147．【答案】B 【解析】全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。148．【答案】A 【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》三十一条的规定。149．【答案】A 【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十三条规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。150．【答案】A 【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》四十七条的规定。151．【答案】B 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条规定，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。152．【答案】A 【解析】期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。153．【答案】A 【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十六条第二款的规定。154．【答案】B 【解析】期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。155．【答案】A 【解析】参见《期货从业人员执业行为准则》第二十二条的规定。156．【答案】B 【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条第二款的规定，因经营机构不具有主体资格而导致期货经纪合同无效时，要求经营机构对客户承担赔偿责任还须具备以下条件：(一)该机构未按客户的交易指令入市交易；(二)客户没有过错。157．【答案】A 【解析】参见《期货从业人员执业行为准则》第十八条的规定。158．【答案】B 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条规定，非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。159．【答案】A 【解析】参见《期货从业人员执业行为准则》第十条的规定。160．【答案】B 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。
四、不定项选择题(本题共10个小题，每题2分，共20分。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填人括号内)(一)161．【答案】D 【解析】王某是非国有期货公司的工作人员，不具有国家工作人员的身份，因此不构成行贿罪，而构成对公司、企业人员行贿罪。李某获得的“有用信息”属于期货交易的内幕信息，不属于商业秘密，因此也不构成侵犯商业秘密罪。162．【答案】A 【解析】王某主观上不具有走私的故意，不构成走私罪；王某不具有国家工作人员身份，不构成受贿罪；王某并没有利用职权将本单位公款据为己有，不构成职务侵占罪。
163．【答案】AD 【解析】王某不具有国家工作人员身份，不能构成受贿罪；王某只是对外泄露内幕信息，并没有法律规定的操纵期货交易价格的行为，不构成操纵期货市场价格罪。
164．【答案】AB 【解析】根据《期货交易管理条例》第七十三条的规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。
165．【答案】D 【解析】本案中王某不具有国家工作人员身份，其收受”劳务费”的行为不构成受贿罪，而是公司企业人员受贿罪；王某泄露内幕信息的行为触犯了泄露内幕信息罪，但是由于收受贿赂的行为和泄露内幕信息的行为之间具有牵连关系，属于牵连犯，根据牵连犯从一重的处断原则，应按照公司企业人员受贿罪一罪处罚。(二)166．【答案】AC 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。本案中，甲期货公司与张某解除劳动关系后，应当及时将该情况通知客户李某，未经通知而对李某造成的损失，应当由甲期货公司和张某共同承担责任。
167．【答案】ABC 【解析】《期货交易管理条例》第七十条第二款规定，期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。168．【答案】BD 【解析】期货从业人员禁止向客户作出任何承诺或者保证，禁止代理客户进行期货交易。
169．【答案】A 【解析】张某离任前属于甲期货公司的工作人员，其行为属于职务行为，所产生的法律后果应当由甲期货公司承担；离任后，虽然不属于甲期货公司工作人员，但是由于双方解除劳动合同并没有通知李某，此时甲的行为构成了表见代理行为，被代理人甲期货公司仍然要承担责任。170．【答案】A、【解析】本案中，根据合同的相对性，乙公司不属于合同当事人，不必承担违约责任；乙公司虽然对张某的行为完全知情并默认，但并没有采取任何侵害李某利益的行为，也不存在侵害的故意，故乙公司不必对李某的损失承担任何法律责任。
