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湖南省社会信用研究中政府的功能与定位分析

摘要

信用是一个古老的语汇，在传统的人际交往中是一种社会共同的约定与条件让渡，是人类社会中个体交往和个体社会性关联中的基本行为规范。在现代市场条件下，信用作为一种特殊的商品以及市场交易活动的行为准则和共同价值，又被赋予了市场经济范畴的全新内涵。因此，信用在现代社会具有伦理道德与法制经济的双重属性。市场经济是一种交易规则的经济，同时是一种法制经济，更是一种信用经济。在当前我国市场经济体制建设的背景下，信用以及信用经济对于我国经济与社会的发展日渐突显其重要价值，于是一种制度化、科学化的社会信用体系的构建与完善也逐渐成为市场参与各方的共识。改革开放以来，湖南省在社会主义各项事业的建设工程中不断取得了高速、稳定、持续的发展。未来一段时期内，湖南省要想在社会主义市场经济以及和谐社会事业中取得纵深、更广层次上的进展，社会信用体系的展开和完善就成为当务之急。可以说，社会主义市场经济的发展与成熟需要一个完善、有效的全社会的信用体系予以支撑。

湖南省在启动社会信用体系建设任务6年以来，全省上下统一思想，积极调动全省各方面的力量，社会信用体系在湖南省范围内得到了基本确立并取得了突出的成绩，但仍然存在一些亟需解决的问题。本文第一部分首先论述了社会信用体系的含义、基本框架以及对社会的重大意义。第二部分接着重点阐释了一下湖南省在社会信用体系建设中的基本概况和现状，揭示了现状之中仍存在的较为突出的问题，并针对这些问题和现状分析了导致问题存在的原因。第三部分在第二部分的基础上，从应然的角度论述了社会信用体系中政府的角色和职能定位。第四部分在前文分析的基础上，对湖南省社会信用体系建设的下一步工作的展开做出了一定有益探索。基于以上认识，作者认为，在社会主义市场经济条件下的湖南省社会信用体系的建设是一个可预期的现实目标。关键词：湖南省

信用体系

政府

ABSTRACT Credit, an ancient vocabulary, is a corporate convention and a primary behavioral norms of the human society in the traditional interpersonal communication.Additional, in the modern market economy, credit has a new intension as a kind of special commodity and common value.So, credit has two characters in modern society, one is problems of ethics, the other is legal economy.Market-oriented economy is a kind of trade rules, credit economy and legal economy.Now in our country, credit and credit economy are important in China's economic and social development.It is common view that we need structure and perfect the social credit system scientifically.Since China implemented its reform and opening up policies, some splendid achievement has been realized in Hunan province.In future, how to structure and perfect the social credit system is urgent affairs in Hunan province.So to speak, a effective, perfect social credit system is important for developping market economy in our society.The task of building the social credit system in Hunan province started 6 years ago.because of concerted effort in this province, the social credit system has been established primitively,and some outstanding results has been achieved in Hunan province.However, some of the biggest and most frightful challenges facing the people is desperate.This article inverses the meaning, framework and its importance of the social credit system in Part One first.Then the second part explains the general situation and current situation of the social credit system in Hunan province,by which we can find out the problems and their reasons in our work.The third part discues the roles and functions of government in the social credit system.Some helpful suggests has been raised for the next step in Part Four.In summary, it is a realistic target to structure a perfect social credit system in Hunan province.Key words: Hunan province;the social credit system;government

目录

引言······························································ 第一章 绪论······················································

第一节 问题的提出及研究意义··································

一、研究的背景············································

二、研究的意义············································ 第二节 研究的相关综述········································

一、国外研究状况··········································

二、国内研究情况·········································· 第三节 研究的思路和研究方法··································

一、研究思路··············································

二、研究方法·············································· 第四节 可能的创新与不足······································ 第二章 社会信用体系概述··········································

第一节 社会信用体系的含义及特点······························

一、信用及信用体系········································

二、社会信用体系的生成与发展机制··························

三、社会信用体系的基本框架································ 第二节 社会信用体系研究在中国的缘起··························

一、信用危机源于社会运行机制的转变························

二、社会信用体系的构建是现代信用社会建设的着力点··········

第三章 政府参与社会信用体系建设的理性分析························

第一节 政府参与社会信用体系的理论依据·························

一、马克思主义信用理论的出发点······························

二、资本主义信用体系的研究································

三、社会信用体系与科学发展观······························ 第二节 我国社会信用体系建设中政府应然的角色分析··············

一、政府诚信是社会信用体系的核心··························

二、政府在社会信用体系建设中仍存在突出问题················ 第四章 湖南省社会信用体系建设现状——基于实证的分析··············

第一节 湖南省社会信用体系建设的基本情况······················

一、以打造“诚信湖南”为目标，研究出台社会信用体系建设规划··

二、以信用信息数据库建设为重点，组建“三库、一网、一平台”，为社会信用体系建设打造坚实基础······································

三、利用互联网络技术的发展和流行，开通政府关于社会信用体系建设的电子政务网······················································

四、选育典型，大力倡导市场主体的诚信意识和诚信行为，推动诚信体系建设向纵深开展··················································

五、初步建立了信用激励与监管惩戒制度······················ 第二节 湖南省社会信用体系建设中存在的问题····················

一、市场经济中仍存在着较为突出的问题，典型的表现在市场主体合约履行中信用的缺失···················································

二、目前立法体系中关于信用的法律法规尚不健全·················

三、目前湖南省的社会信用体系建设仍缺乏集中、统一的领导机制，导致各相关单位各自为政、重复建设、浪费资源·······················

四、相关单位和工人对社会信用体系建设认识上不够统一······

五、政府信用信息公开制度建设不力·························

六、全社会的诚信教育与制度化建设仍比较薄弱··············· 第三节 存在问题的原因分析···································

一、历史原因，信用基础薄弱································

二、现实原因，地方政府利益的现实性························

三、体制原因，市场主体不成熟·····························

第五章 加强湖南社会信用体系建设的政策建议·······················

第一节 充分发挥市场的作用··································· 第二节 界定政府在建设社会信用体系中的职能··················· 第三节 发挥政府在建设社会信用体系中的作用··················· 第四节 构建湖南省社会信用体系的路径分析·····················

引言

改革开放以来，党领导全国各族人民进行了艰苦卓绝的探索和建设，并取得了令世人瞩目的辉煌成绩。在这一过程中，我国已经由传统的计划经济体制发展到有中国特色的社会主义市场经济体制。市场经济是构建社会主义和谐社会、深入贯彻落实科学发展观重大战略的实现场域和实施载体。市场经济既是一种法制经济，同时也内涵了信用经济的要求，诚信是社会各方面和谐的基石。无论是对于个人、群体还是对于更宏观意义上的社会来说，信用的缺失，势必会导致社会关系的失序，经济社会的发展就无从谈起，人民群众的幸福安康也会难以实现。因此，一个全面、完善的社会信用体系，无论是对于市场经济体系的平稳运行，还是对于我们的改革、发展与稳定大局都是至关重要。

也正因为此，社会信用体系的建设事业受到了党和政府的高度重视。在十六大报告中，党和政府从战略的高度指出，要“整顿和规范市场经济秩序, 健全现代市场经济社会信用体系”；十六届三中全会提出的任务是“建立健全社会信用体系，形成以道德为支撑、产权为基础、法律为保障的社会信用制度，是建设现代市场体系的必要条件，也是规范市场经济秩序的治本之策”；十届全国人大会议提出：“积极倡导诚实守信的职业道德，努力建立社会信用体系”；温家宝总理在多个场合高瞻远瞩的指出“建立规范的社会主义市场经济新秩序，靠营造诚信的社会环境”的目标与任务；十七大报告更是在“完善基本经济制度，健全现代市场体系”目标中提出要“健全社会信用体系”的战略布局与安排。

面对新世纪新阶段日益严峻复杂的国际国内形势，虽然当前我们国家已经初步建立起了市场经济的法制环境和竞争机制，但是我国的社会信用体系建设的现状仍远远落后于现实经济和市场的发展水平，存在着较为严重的问题。具体到湖南省的情况，湖南省是全国各省市中比较早的提出建设社会信用体系的地区之一，并且也取得了较为欣慰的成就，积累了较为丰富的经验。然而一个不容回避的事实是，目前湖南省的社会信用制度和信用体系建设仍处于相对落后的情况。从民间到政府，普遍缺乏对信用的价值和重要性的理解，缺乏对建设社会信用体系的必要性的理解与思考，社会各领域中尤其在是经济、金融各相关环节中存在着大量的失信现象和行为，造成了社会中存在的较为严重的信用危机的局面。信用危机和信用体系缺失扰乱了湖南省的稳定有序的市场机制，已经成为阻碍区域经济建设、威胁社会和谐发展的重大障碍之一。因此，健全整个社会的信用体系和制度，维持一个运转良好的市场竞争和交易秩序，既是我们全面实现小康社会宏伟战略的要求，同时也是我们所要构建的社会主义和谐社会中的一个重要表现。

社会信用体系建设是一个系统的、整体的工程，同时也是一项极为复杂、涉及面广泛的工程，需要充分调动社会各个阶层、全社会的力量予以推进。本文旨在一般社会信用体系理论研究的基础上，深刻分析湖南省社会信用体系建设的现状，结合相关区域的具体实情，借鉴其他地区以及国外先进经验模式，并试图探索一条适合我国以及湖南省社会信用体系建设与完善的对策之路径。

第一章 绪论

第一节

问题的提出及研究意义

一、研究的背景

党和政府历来高度重视市场经济秩序和现代市场经济体系的维护和建设工作。十六大报告中从战略的高度指出要“整顿和规范市场经济秩序，健全现代市场经济的社会信用体系，打破行业垄断和地区封锁，促进商品和生产要素在全国市场自由流动”。十六届三中全会关于市场经济秩序和社会信用体系，提出的任务是“建立健全社会信用体系，形成以道德为支撑、产权为基础、法律为保障的社会信用制度，是建设现代市场体系的必要条件，也是规范市场经济秩序的治本之策。”十七大报告中关于社会信用体系也提出了具体的要求，强调：“加快形成统一开放竞争有序的现代市场体系，发展各类生产要素市场，完善反映市场供求关系、资源稀缺程度、环境损害成本的生产要素和资源价格形成机制，规范发展行业协会和市场中介组织，健全社会信用体系。” 2007年国务院制发的《国务院办公厅关于社会信用体系建设的若干意见》明确指出，要“以信贷征信体系建设为重点，全面推进社会信用体系建设，加快建立与我国经济社会发展水平相适应的社会信用体系基本框架和运行机制。” 以上充分说明，我们党和政府不仅认识到而且高度重视社会信用体系建设是完善社会主义市场经济体制、落实科学发展观、构建和谐社会和全面建设小康社会的重大举措。社会信用体系的相关研究和应用将会日渐成为党和国家机关今后工作的一个重要着力点。

作为中华民族传统文化中道德支柱的诚信是一项个人休养中至为重要的品德规范和为人处世活动中一切行为的衡量标准。我国成为WTO成员国之后，随着在世贸组织以及世界经济扮演的越来越引人注目的角色，我国社会主义的市场经济体制在自身孕育成熟的发展壮大中也逐渐得到了世界范围内的广泛认可。市场交易的最基本的原则是公平，市场及其交易主体维系这一基本原则的主要工具便是诚实守信。国外成熟市场经济体制都是十分重视市场交易中的信用以及对信用的监督，并认为信用是市场交易活动顺利进行的前提和保障。相对而言，社会主义市场经济具有更大的优越性，更应当表现为信用经济，没有信用，就没有社会主义市场经济的有序、健康发展。

具体到湖南省的实际，经过二十多年改革和开放，社会主义市场经济体制在广泛的范围内得到认可接纳。市场经济是“契约经济”[1]，外在的表现即是市场交易活动中存在的交易主体之间的信用关系和信用交易，诚实守信是市场交易的前提和保障。然而，我国经济体制仍将长期处于转型时期，各种扰乱市场经济秩序的行为和现象在全国以及湖南省表现的还比较突出，需要我们的决策者和市场参与者共同面对、共同解决。市场化程度越高，信用关系越表现为个体与组织之间的基本经济关系，对健全、权威、有效的社会信用体系的要求也就越高，这是市场经济发展的客观规律和客观实际。

我国市场经济建立和发展过程中政府都是发挥着重要角色和作用的，那么建设社会信用体系应是政府的重要职责。所以政府信用是社会信用的源头，加强以政府为主导的信用建设是提升政府公信力的决定因素，也是提升整个社会信用水平的基础。当前一些地方的政府失信行为已成为社会信用缺失的主要方面，并且已导致社会信用整体水平的下降。政府机关及其工作人员在行使职权时必须做到有法必依、违法必究的承诺。不超越法律规定的范围来行使行政权。只有切实提高政府科学行政、民主行政和依法行政的水平，准确、充分地定位和发挥政府在社会信用体系建设中的职能和作用，无疑是有深远意义的。

本文从信用与政府参与的关系，分析信用及社会信用体系的内涵、演变机制、对社会主义市场经济的影响，探究政府参与社会信用体系建设范式转变，为社会信用体系的完善提出有益的思考。

第一，理论意义。鉴于目前人们对作为伦理学和经济学、社会学意义上的信用和信用体系之间的关系认识模糊，本文首先梳理了信用与社会信用体系的相关理论以及尝试弄清楚社会信用体系的生成与发展机制及其基本框架。在此基础上界定“社会信用体系”的概念，并进一步探讨其特点和未来态势。在中国，关于信用的研究一直没有中断过，但就整体性的、机制性的社会信用体系的研究尚处起步阶段。目前，社会信用体系的研究，主要还是集中在在传统的伦理学和经济学学理论框架下进行的，研究重点主要在信用体系特性、企业或个人信用形成与演变、行业信用体系的模型与评价等方面。

第二，现实意义。作为一个新兴的研究领域，社会信用体系研究需要在理论与实践的紧密结合中不断拓展和创新。建立健全社会信用体系是完善我国市场经 [1]王超.当前我国社会信用体系存在的问题和对策[J].金融经济，2008（2）.152-154.济体制的内在要求。建设社会信用体系，可以节约社会易成本，实现国内经济发展，有利于形成长效的市场竞争机制，促进市场交易活动的统一、开放、竞争、有序，增强国家竞争力。相比较而言，发达国家经历了长期发展，有了比较完善的社会信用体系和价值标准。但我国由于信用体系发育程度低，信用关系相当混乱，市场交易成本较高，成为制约市场机制发挥基础性配置资源作用的障碍。当前，无论是从完善社会主义市场经济体制的需要，还是从扩大内需、保持经济快速稳定发展的角度来讲，尽快建立规范的社会信用体系都是十分重要且十分迫切的问题。笔者将分析当前我国社会信用体系建设中存在的问题，提出政府参与社会信用体系建设的策略建议。同时本文又认为社会信用体系的建立及良性运行将有助于和谐社会及社会主义市场经济体制的健康、稳定、有序的发展，对于建立政府与民众之间的良好关系，获取各类经济主体及政策实施效果的信息反馈，及时解决民众的利益问题等，都具有重要的现实意义，希望本研究将对这些方面的进步提供有益的借鉴。

第二节

研究的相关综述

一、国外研究状况

国外对于社会信用体系的关注有其历史和文化的沿袭因素，也有大量机构和大量专业分析人员的关注因素。在美国，对于社会信用体系的研究，特别是与经济、政治、社会生活密切相关的企业、个人信用数据库建设和信用工具、信用中介的分析和研究已经达到了相当高的水平。上个世纪初，著名社会学家齐美尔开启了西方有关诚信的研究。二战以后，美国政治学家戴维·伊斯顿率先在政治领域引入系统理论，并将信用与政治共同体的有效性以及政治系统的稳定联系在一起，开创了信任与政治机构、政治功能互动关系研究的先河。伊斯顿从“输入”、政治系统以及“输出”三个环节研究现实政治，在这三个环节中信用价值和信用关系均得到了一定程度的体现。现实政治中，政治系统和决策体制是与外在的“支持”系统密切联系的，无论是在“输入”环节还是在“输出”环节，“支持”都对政治系统的有效和维护发挥着积极的作用，并影响着政治系统中政治共同体、典则和当局的合法性。当信任以一种表达方式的角色进入“支持”系统时，这种作用就会存在并发生作用。信用作为政治和经济领域的共同价值观，“失去信任可能意味着成员正在丧失对当局的信任，但并未丧失对典则的信任；或者只是丧失了对典则的信任，但仍希望能保持当局的相对完整[1]”。马克斯·韦伯开启的“理解社会学”范畴，将研究的视角关注在社会成员具体的社会行动上。帕森斯在此基础上将其归纳为社会行动的系统理论。帕森斯认为，信任存在于社会成员个体之间的互动中，作为社会关系的组成部分，信任不仅是社会成员个体在主观方面行为预判与选择的一种结果，而且反映了个体对客观环境中他人行为的判断，因此形成了信任或者不信任的价值观[3]。阿尔蒙德和维伯在《公民文化》一书中指出“社会的信任促进了公民之间的政治合作，如果没有这种信任，民主政治便是不可能的[2]”，探讨了公民文化与政治经济体制之间的关系，信任作为公民文化的一项内容和指标，在政治经济体系中发挥着至为重要的作用。波尔塔等学者曾总结发现，经济学家就信任作为一种合作的倾向发展出了两种观点。一种是以重复博弈理论为基础，认为如果对手是一个有合作精神的人，比起一个充分理性的人，信任是一种优先选择的机制；另一种观点则以实验为基础，认为人们基于信任即使是在一对一的环境中也能合作。

到了20世纪70年代，诚信的概念已经被绝大多数主流的经济学家所接受。经济学家阿罗提出，信任是一项公益，是经济交换的润滑剂，是控制契约的最有效机制，是不容易买到的独特的商品。并认为世界上很多经济落后的现象可以从缺少诚信来解释。郝希则提出，诚信是很多经济交易所必需的公共品德。科尔曼在他的《社会理论的基础》一书中，从研究交换行为入手，把信任看作是理性交换的一个分析模型。他对信任的分析是由行动者之间互相预期的得失关系所形成的，每一次成功的合作都是建立在彼此之间基于利益考量的信任投入和利益获得保证的基础之上的。对于信任及其与社会、经济生活关系研究，最有代表性的学者当为美国著名政治经济学学者弗朗西斯·福山。在其名著《信任——社会美德与创造经济繁荣》中提到：“忽略文化因素的生意人，只有失败一途[4]”。福山把社会和组织中的相互真诚、信任并结成团体合作的精神简称作“信任”，认为它是对高度发达的现代经济最重要的一种“社会资本”。福山认为，一个国家有了这样的“社会资本”，才可能成功地建立和经营现代的大公司，才会以现代式 [1][3][2]戴维·伊斯顿.政治生活的系统分析[M].华夏出版社，1999.191-194.[德]马克斯·韦伯.公民与社会[M].上海人民出版社，2010.77-79.[美]阿尔蒙德，维伯.公民文化[M].徐湘林等译.华厦出版社，2001.226-227.[4][美]福山.信任——社会美德与创造经济繁荣[M].海南出版社，2001.210-212.的广泛分工来进行生产。福山在本书中表述的关于信任的观点，引人注目的地方在于三点：一是将信任问题同经济繁荣结合讨论，并将前者视为造就后者的原因之一；二是已比较文化的视角研究信任；三是批判的锋芒。

西方发达国家经过长期的市场经济实践，已经建立起比较完善的社会信用体系，其中以美国和欧洲大陆国家的模式最具代表性。美国模式的主要特征是信用服务由私营机构提供，政府在社会信用体系中的作用主要体现在两个方面，一是促进信用管理立法，二是督促信用管理法律的贯彻实施。欧洲大陆模式是一种政府主导型模式，又称为公共模式，其主要特征是“政府和中央银行为主导”，这一社会信用体系建设模式呈现出以政府为主导 以私营信用机构为补充的特点。日本在建设社会信用体系的过程中选择的是行业协会主导的模式，即以行业协会为主建立信用管理中心，为协会提供企业和个人的信用信息交换平台，通过内部的信用信息共享机制实现信用体系的健康平稳发展。其他一些发展中国家也在进行社会信用体系建设的探索，例如印度、泰国等非征信国家，其信用体系的建设起步比较晚，但也是取得了较为突出和明显的效果。在市场机制不成熟的地方，政府主导往往能够比市场本身自发作用更容易出效果，因此发展中国家的信用体系建设普遍存在着广泛的政府影子。

二、国内研究情况

社会信用体系研究是新兴的政治科学与经济科学交叉的研究领域。中国赴美信用体系考察团（2005）通过比较研究中美之间社会经济等各项领域中的差异，并重点介绍美国在市场经济和信用经济背景下发展成熟的信用行业协会的主要功能。中国在发展现代市场经济过程中应借鉴学习美国某些先进的经验，形成我国特色的有效的信用服务体系和行业协会，并对社会信用体系建设中的政府角色进行了定位和建议，政府的推动和规范，监督与服务在社会信用体系建设完善中应发挥有效作用，待社会市场条件成熟后，便可以形成市场的信用自律机制，政府转变为宏观管理和服务的职能。

中国施工企业管理协会是我国政府确立的试点建设社会信用体系单位，该协会也在不断加深对于信用以及信用体系的认识。该协会认为应大力加强我国社会生活中各行各业的社会信用体系，以适应社会主义市场经济体系和经济全球化的不断发展。社会信用体系存在的一项重要任务就是对市场中的企业生产、交换和分配中诸多因素和经营能力、诚信记录加以评估和建档，建立严格规范的信用等级评估机制，为企业之间的生产和交易活动提供信用信息和客观指标和参考依据。

我国社会信用体系建设研究代表性成果及其观点选录如下：

一是对基本概念和内涵的界定，这对社会信用体系的价值追求，以及社会信用体系建设的整体规划、发展策略、步骤、和测评等方面的研究。例如谭秋桂《论民事执行机制与社会信用体系的关联性》，文章在分析民事执行难的深层次原因的基础上，对民事执行机制与社会信用体系的关联性进行了探讨。作者认为，社会信用体系不完善是造成我国民事执行难问题的根源之一，建立和健全社会信用体系是解决民事执行难问题的标本兼治的方法，是健全和完善民事执行工作长效机制的重要内容。蓝寿荣《论社会信用体系中的市场机制与政府职能》从市场配置资源的基础性作用和政府在市场中的宏观调控功能，分析完善社会信用体系从而达到以节约交易费用，提高交易效率的目的。侯梅《论政府在社会信用体系建设中的作用》一文从社会信用制度中以道德为支撑、产权为基础、法律为保障的目标和任务，倡导政府主导力量的介入消除社会经济中广泛存在的信用危机。赵艳的《马克思信用理论对我国社会信用体系建设的启示》一文通过对马克思信用理论的分析，提倡从经济利益原则、政府公信力、降低信用风险和生产力状况等多方面来指导我国的社会信用体系建设。黄卫东《社会信用体系与科学发展观》一文深刻把握时代脉搏和现实情况，以理论来指导实践，从建设社会主义和谐社会和落实科学发展观的角度着力，提出“必须认真抓好社会信用体系这个基础工程”。

二是对实践经验的研究，一些学者立足于研究具体地区、具体行业发展环境中的信用体系。如齐晋、李陵生《对县域社会信用体系建设的调查与思考》一文文章以山西省高平市为例，对县域社会信用社体系建设进行了全面的调查分析。重庆市社会信用体系建设工作领导小组办公室牵头形成的《加强构建和谐社会信用体系研究》以重庆市的实际出发提出了建设社会信用体系的具体方略。另外一些学者从社会经济具体行业中的金融业、食品产业、建筑等行业，探讨如何在本行业情境下认识信用和信用体系，并关注与如何建设这一体系的问题。赵燕《关于重建食品行业社会信用体系的构想》、沙亦强《积极推进电力市场诚信体系建设》、廖熹的《论我国旅游市场诚信体系的构建》、李东卫《银行业如何推动市场诚信体系建设》等等文章和专著，他们以务实、敏锐的眼光从实践和切身工作经历中发现问题、得出真实、准确和可靠的数据和客观情况。然而不足之处便在于如何把从具体行业中得出的结论推广到全社会，从而揭示出具有普遍指导意义的方法论。

三是借鉴国外相关研究和调查经验，指导我国社会信用体系的建设。如周悦丽《社会信用体系建设分析》借鉴法德美等国家的先进经验，从我国政府的职能和角色角度出发，重新考虑我国社会信用体系的现状和实际需求。陈建中《新自由主义与西方社会信用体系危机》以美国为首的西方自由市场经济制度与发展模式进行深入分析当前金融危机的表现及原因，以期寻求规避风险，化解危机的治本之策。这些学者的研究都将目光由国内转向国外，认真总结发达国家的经验与不足，激励我们在建设自己的社会信用体系过程中少走弯路，缩短差距，实现跨越式发展。但是仅仅有对国外先进经验的引进和介绍是不够的，国外的发展水平、发展程度以及现实方法不一定适应现实国情。还必须具体问题具体分析，把握我国特殊国情，坚持国外经验与本土化的互动研究。

纵观近几年的研究成果，可以发现，社会信用体系的关注范围比较广泛，从概念、特征、功能到如何建设等方面均有所研究。然而，这些研究又无不是停留在表面，换句话说，研究有广度而无深度，绝大多数还只是就事论事，而缺乏对其背后存在的更深层次的社会原因以及一些潜在的问题进行挖掘。本文正是试图通过分析我国社会信用体系的研究现状，利用文献计量方法进行内容概括和分析，然后对社会信用体系研究内容进行分类研究，同时结合应用系统进行比较分析，从整体上把握我国的社会信用体系的研究和实践；最后探讨社会信用体系研究存在的问题并提出新观点和新创意。

第三节

研究的思路和研究方法

一、研究思路

基本上采取“是什么”、“为什么”、“怎么办”的三段式研究方法，以如何发挥社会信用体系在社会经济政治生活中的作用为主线，对社会信用现状、相互关系等方面进行汇总分析，揭示在目前社会生活中存在的突出问题，尝试着分析造成目前种种弊端的深层次原因。运用公共管理学、经济学、政治学的相关理论理论，采取理论联系实际结合社会调研的方式，对正确处置两者关系，提高政府公共管理质量进行一些可行性探讨。首先阐述了信用的基础理论，然后对政府主导社会信用体系建设的可能性和必要性进行分析，之后结合几个案例分析社会信用的社会效果，之后又介绍了几种社会信用体系建设方法与技术，并指出论文存在的不足和趋势展望。

二、研究方法

研究方法主要以公共管理理论结合工作实践为主。根据研究需要本文采用了分析综合、文献分析、模型分析、案例分析等方法，对问题进行定性分析归纳，并结合案例分析的方法进行阐述。

文献分析方法：也称历史文献法，是通过收集多种文献资料，摘取与研究课题有关信息的方法。本文文献资料主要涉及四个方面，一是国家有关社会信用体系方面的政策、文件文献资料，包括政策变迁、政策文本的资料；另一方面是经济运行、社会科学发展等方面的文献资料；还有一个方面是治理和善治理论方面的资料。通过相关资料对论题进行实事求是的综合分析和论证。

理论分析方法：在总结我国社会信用体系建设方面的得失上，也是从我国实际出发的，针对实施的现状进行深刻剖析。在提出扫除实施的障碍这些方面，采用的规范分析法。

第四节

可能的创新与不足

本文通过对国内外社会信用体系研究进展和现状的整理归类，逐渐确定了几个目前学术界尚涉及较少的方向。一是我国社会信用体系建设中政府应然的角色分析，二是关注社会信用体系建设中政府的功能与定位一个诚信的、互信的良性社会运作机制的建立，无疑是对于党和政府实现和谐共处、社会有序繁荣起着重大战略意义的方面。

从已有的文献可以看出，研究主要集中于规范研究层面，可能是由于实证研究上的困难，导致了实证研究方面较弱。由于缺乏对社会信用的实证研究，对社会信用体系利益相关人的各种表现的抽象描述就很难经得住推敲；而缺乏对某一事件所引发的网络舆情的全程跟踪研究就探究不出不同的事件在网络舆情中的发生发展和演变机理，从而不能抽象出变量为外部力量介入网络舆情提供依据，提出的对策和建议也停留在空谈层面上难以对实践起到良好的指导作用。目前从经济学学和社会学相结合的角度对社会信用体系的理论研究还很不足，无法获得比较权威的研究资料，因此，在资料的采集过程中存在一定的困难。由于信用服务的特殊性，如何判断社会信用中的各种信息，如何确定所造成的后果都没有明确的指向，也没有相对明确的取证规定，这些都为进一步深化研究带来困难。