邮政金融业务合规性大检查报告_业务合规性自查报告
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七台河市邮政金融业务合规性大检查报告
按照黑邮银发【2009】52号《关于开展全省邮政储蓄案件风险排查存在问题整改活动的通知》文件要求，结合地区实际情况，我行在全区开展了合规大检查活动。本次检查活动以监管部门在对我省部分金融机构检查过程中发现的问题为重点，以过去审计检查出问题的整改为切入点，对业务经营、管理、合规性进行了认真检查，现将检查情况汇报如下：
一、指导思想
紧紧围绕着省行文件的精神，以科学的发展观为统领，防范风险，消除隐患，树立合规意识，努力提高我行的自我约束、自我监督、自我纠正的能力和水平，使我行在有效内控机制的约束下健康发展。
二、组织领导 成立检查工作领导小组 组 长：王林 副组长：张和
成 员：赵莉莉、王明、董武
为了保质保量的完成排查任务，制定了《邮政金融业务合规性大检查活动方案》，并在工作进行之初召开了由市行各部室、支行长、邮政分局长和分局业务管理员参加的检查动员大会，传达了市行的相关要求，学习检查内容，使每名参与检查工作的业
务骨干认识到合规性检查工作的重要性和意义。
三、检查的时间
各支行、分局自查时间2011年3月20至3月26日。
四、检查范围
全部储蓄网点自查为100%，市行对所辖县复查100%。
五、检查方式
现场检查、业务档案排查审核、调阅监控录像等。
六、检查内容1、2010年以来各级监管部门检查发现问题的整改情况；
2、反洗钱各项制度的建立和执行情况；
3、按照省分行下发开展邮政储蓄案件风险排查的通知文件要求，对自查发现问题的整改情况；
4、审计部门2010年查出问题的整改情况。
七、检查中存在的问题
1、网点上报的缴协款单有漏章现象。
2、未设置会计检查员。
3、监控有盲区或监控时间有问题；
八、整改措施及处理情况
1、人员设置与设备问题已责令相关各支行与各邮政分局及时与相关部门联系解决。
2、对较轻微的问题，检查人员给予相关责任人现场警告处理，并要求现场整改。
3、对较严重的问题，给与责任人经济处罚，同时负积分处理。
九、下步工作要求
1、认真执行邮政金融业务的操作流程，有效防范操作风险。
2、加强现金、金柜管理，保证资金安全。
3、严格落实三级权限管理制度，支局长、综合柜员要认真履行监督检查的职责。
4、按照市行有关空白凭证管理的有关规定，营业终了核点空白凭证，准确登记有关登记簿，保证帐实相符。
5、各类表簿册的登记需进一步规范。
6、保持良好的卫生环境，提高服务质量。
7、加强合规文化建设。各支行在以后的工作中要充分认识到合规文化建设在经营发展中的作用，通过开展合规文化建设系列活动，在全体员工中尽快形成合规人人有责的良好风气。把合规文化建设落到实处，保证各项业务的健康有序发展。
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