上半年湖北省证券《证券发行与承销》第九章：短期融资券发行的操作要求考试题_证券发行与承销试题

上半年湖北省证券《证券发行与承销》第九章：短期融资券发行的操作要求考试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券发行与承销试题”。

2017年上半年湖北省证券《证券发行与承销》第九章：短期融资券发行的操作要求考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、上市公司在履行信息披露义务时，可以负责信息披露事务的是该公司的（）。A．董事 B．监事

C．董事会秘书 D．独立董事

2、某公司在未来无限时期内每年支付的股利为3元/股，必要收益率为15%，则该公司股票的理论价值为（）。A．10元 B．20元 C．30元 D．45元

3、在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做__。A．两地上市 B．第二上市 C．二次上市 D．重复上市

4、登记结算公司以参与人的（）为单位生成清算数据。A．清算编号 B．资金账户 C．证券账户 D．交易席位

5、关于净经营收入理论，下列说法不正确的是__。

A．该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的B．企业增加债务融资时，股票融资的成本上升的原因在于股票融资的增加会由于额外负债的增加，使企业风险增大，促使股东要求更高的回报

C．企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险

D．融资总成本随融资结构的变化而变化

6、客户信用证券账户可以从事的交易有__。A．买入所有A股股票 B．买入所有B股股票

C．担保物和交易所规定的证券 D．交易所债券回购交易

7、对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集__的公司股本。A．中期 B．中短期 C．短期

D．长期稳定

8、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在__日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。A．10 B．15 C．20 D．309、证券经纪业务营销人员职业道德建设的根本、市场经济的基本原则是__。A．客户至上 B．公平竞争 C．勤勉尽责 D．友好合作

10、基金监管工作的首要目标是__。A．保护投资者利益

B．保证市场的公平、效率和透明 C．降低系统风险

D．推动基金业的发展

11、以下哪条原则不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则__ A．合法、合规性原则 B．全面性原则 C．审慎性原则 D．成本效益原则

12、公司申请其股票上市应有__记录。A．最近3年连续盈利 B．3年盈利 C．5年盈利

D．最近5年连续盈利

13、分组比较就是根据__等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。

A．资产配置的不同 B．投资人的不同 C．投资区域的不同 D．风格的不同

14、（）在核算时并不直接计人费用类科目，而是反映在相对应的证券投资成本中。

A．基金管理费 B．基金交易费 C．基金托管费 D．基金运作费

15、证券指数的编制遵循__的原则。A．公平竞争 B．公开、公平、公正 C．公开透明 D．客户优先

16、动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（）报酬。A．短期 B．长期 C．中期 D．不确定

17、证券业协会和证券交易所属于__。A．自律性组织 B．政府机构

C．证券监管机构

D．政府在证券业的分支机构

18、（）是指保持资产组合中各类资产的固定比例。A．投资组合保险策略 B．买入并持有战略 C．动态资产配置 D．恒定混合策略

19、在债券交易流通期间，发行人应在每年（）前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。A．2月30日 B．4月30日 C．5月30日 D．6月30日

20、以下有关证券组合被动管理方法的说法不正确的是__。A．长期稳定持有模拟市场指数的证券组合 B．证券市场不总是有效的 C．期望获得市场平均收益 D．寻找定价错误证券

21、若上市公司无法在规定时间内编制完成年度报告并公告，应在最后期限到期前至少__向证券交易所提出延期申请。A．12日 B．10日 C．15日 D．16日

22、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为__元。A．1.24 B．1.86 C．2.24 D．2.8623、下面选项中不是政府债券的特征的是__。A．安全性高 B．免税待遇 C．收益率高 D．流通性强

24、两证券(A和B)组合(ρAB)中ρAB=1，说明__。A．A、B完全正相关 B．A、B完全负相关 C．A、B完全不相关 D．A、B不完全正相关

25、在期货的套期保值操作中，如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为__。A．信用风险 B．市场风险 C．系统风险 D．基差风险

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、关于普通股票股东的义务，下列表述正确的有__。

A．公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担有限责任

B．公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任

C．公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益 D．公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益

2、公司正在进行或拟进行项目的各种风险主要包括__。A．宏观经济风险 B．管理风险 C．成本风险 D．汇率风险

3、基金资产账户主要包括（）。A．银行存款账户 B．结算备付金账户 C．份额持有人账户 D．证券账户

4、我国银行间债券市场存在的问题主要体现在__。

A．不少债券品种交易次数很少，或者长时间根本没有交易 B．某些债券品种开始时交易比较活跃，但此后交易越来越少 C．某些交易价格只有一笔成交，不具备市场代表性 D．不存在未公开的场外交易

5、上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降__的情形。A．20%以上 B．30%以上 C．50%以上 D．70%以上

6、公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于（）。A．担保金额

B．最近1期末经审计的净资产 C．最近1期末经审计的总资产 D．债券总值

7、买入LOF申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为（）元人民币。A．0.001 B．0.005 C．0.01 D．0.058、从公司理财的角度看，与长期借款筹资相比较，普通股筹资的优点是（）。A．筹资风险小 B．筹资弹性大 C．筹资成本小 D．筹资速度快

9、基准比较法在实际应用中存在的问题包括__。

A．在如何选取适合的指数上，投资者常常会无所适从，因为要从市场上已有的指数中选出一个与基金投资风格完全对应的指数非常困难 B．基准指数的风格可能由于其中股票性质的变化而发生变化

C．公开的市场指数并不包含现金余额，但基金在大多数情况下不可能进行全额投资，这也会为比较增加困难

D．公开的市场指数并不包含交易成本，而基金在投资中必定会有交易成本，这也常常引起比较上的不公平

10、以下选项中，不认为存在最佳资本结构的是__。A．MH理论

B．传统折中理论 C．净收入理论

D．净经营收入理论

11、下列关于不记名股票叙述不正确的是__。A．无记名股票安全性差 B．无记名股票转让相对简便

C．无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资 D．无记名股票认购时要求一次缴纳出资

12、__的自营买卖比较分散，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。A．柜台

B．银行间市场 C．上市债券 D．上市股票

13、下面给出关于清算的解释，错误的是__。

A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和 C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

14、对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的__时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。A．20% B．25% C．30% D．35%

15、证券公司应当缴纳基金，不从事证券经纪业务的，应在每季后__个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。A．3 B．5 C．10 D．1516、上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（）。A．发行人董事会决议

B．发行人关于本次证券发行的申请报告 C．发行公告

D．发行人股东大会决议

17、根据基础资产划分，常见的金融远期合约类别包括__。A．期货类资产的远期合约 B．债权类资产的远期合约 C．股权类资产的远期合约 D．远期汇率协议

18、关于β系数说法错误的是__。A．大于0且小于1 B．是证券市场线的斜率

C．是衡量资产系统风险的指标

D．是利用回归风险模型推导出来的19、资产配置的基本步骤有__。A．明确投资目标和限制因素 B．明确资本市场的期望值 C．寻找最佳的资产组合D．明确资产组合中包括哪几类资产

20、在证券交易过程中，常见的内幕交易有__。A．内幕信息的知情人利用内幕信息自行买卖证券 B．内幕信息的知情人向他人透露内幕信息

C．非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行证券交易 D．非法获取内幕信息的人向他人透露内幕信息

E．内幕信息的知情人利用内幕信息帮助他人进行证券买卖

21、以下不属于衍生证券投资基金的是__。A．期权基金 B．黄金基金 C．期货基金

D．认股权证基金

22、资产评估报告书必须由__。A．资产评估委托方独立撰写 B．资产评估机构独立撰写

C．资产评估机构和资产评估委托方共同撰写 D．政府主管部门撰写

23、下列不是反映基金风险指标的是__。A．标准差 B．贝塔值

C．持股集中度 D．基金净值

24、证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于__。A．国债

B．国家重点建设债券 C．债券型证券投资基金

D．在证券交易所上市的企业债券

25、证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在（）发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券。A．银行间债券市场 B．交易所债券市场 C．货币市场 D．资本市场