山西省期货基础知识：价格发现的功能模拟试题_期货基础知识考试试题

2020-02-27 其他范文下载本文

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山西省期货基础知识：价格发现的功能模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、______的形成表示市场内买方和卖方彼此争持：买方在价格偏低时买入，价位因而上涨；卖方在价格偏高时卖出，价位因而回落。A．旗形 B．矩形 C．三角形 D．正方形

2、期货公司独立董事应当重点关注和保护（）的利益，发表客观、公正的独立意见。A．公司 B．客户 C．控股股东 D．中小股东

3、股指期货的投资主体可以有__。A．自然人 B．法人 C．中金所 D．国家

4、为投资者办理股指期货开户手续的主体有__。A．期货公司

B．从事中间介绍业务的证券公司 C．证券公司 D．中期协5、1977年8月，芝加哥期货交易所上市的（），是迄今为止国际期货市场上交易量最大的金融期货合约。A．3个月欧洲美元期货含约 B．中期国债期货合约

C．长期国债期货合约 D．国民抵押协会债券期货合约

6、下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有__。A．中国证监会依法对首席风险官进行监督管理 B．中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理 C．证券交易所对首席风险官进行自律管理

D．中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督

7、香港恒生指数期货最小变动价位涨跌每点为50港元，某交易者在4月20日以11950点买入2张期货合约，每张佣金为25港元。如果5月20日该交易者以12000点将手中合约平仓，则该交易者的净收益是__港元。A．-5000 B．2500 C．4900 D．50008、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（）和协调配合机制。

A．信息共享 B．定期互访 C．联席会议 D．沟通交流

9、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交__名推荐人的书面推荐意见。A．1 B．2 C．3 D．510、若某投资者买入1份执行价格为1 050元/吨的大豆看涨期权，权利金为100元/吨；同时卖出一份执行价格为1 080元/吨的大豆看涨期权，权利金为90元/吨。则大豆现货价格为__元/吨时，该投资者达到盈亏平衡。A．1 060 B．1 070 C．1 080 D．1 05011、证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前____各项风险控制指标符合规定标准。A：3个月 B：6个月 C：1年 D：2年

12、在证券公司为期货公司提供中间介绍业务的人员必须（）。A．具备期货从业资格 B．具备代理人从业资格 C．具备银行从业资格

D．经中国期货业协会批准

13、按道氏理论的分类，趋势分为__等类型。A．主要趋势 B．次要趋势 C．长期趋势 D．短暂趋势

14、期货投资基金风险控制的具体内容包括__。A．风险测量

B．风险控制的原则和目标 C．风险管理方法 D．投资限制

15、期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户应当遵守制度． A：一户一码 B：一户多码 C：多户一码 D：混码交易

16、下列关于结算所的作用的表述，正确的有__。A．保证投资者免受违约风险

B．将每笔交易分拆，对期货买方充当卖方，对期货卖方充当买方 C．保证期货买方收到标的资产的实物交割 D．选择哪种资产有期货合约

17、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司__以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。A．3% B．5% C．7% D．15%

18、通过期货交易形成的价格的特点有__。A．公开性 B．权威性 C．预期性 D．周期性

19、期货交易所的风险主要包括__。A．管理风险 B．技术风险 C．代理风险 D．交割风险

20、期货公司应当在（）交易闭市后为客户提供交易结算报告。A．每日 B．每周 C．每季度 D．每年度

21、套期保值并不是消灭风险，而只是将其转移出去，转移出去的风险需要有相应的承担者，__正是期货市场风险的承担者。A．期货投机者 B．套期保值者 C．套利者 D．期货公司

22、下列关于会员制期货交易所理事因故不能出席理事会会议的说法，不正确的是（）。

A．因故可以委托其他理事代为出席 B．应明确授权范围

C．每位理事只能接受一位理事的委托代为出席理事会会议 D．可以采用口头委托的形式

23、期货市场生存与发展的基础是__。A．价格频繁波动 B．设计期货合约 C．组织监督交易 D．稳定的期货价格

24、期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定__ A．首席风险官的职责范围 B．首席风险官的任期 C．首席风险官的权利义务

D．首席风险官工作报告的程序和方式

25、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准__ A．不受影响，应当予以批准 B．受影响，应当不予批准

C．受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D．不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货公司变更住所时应向拟迁入地的中国证监会派出机构提交的材料有（）。A．变更住所的详细计划

B．拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明 C．妥善处理客户保证金和持仓的报告 D．变更住所申请书

2、期权价值是指期权的现值，不同于期权的到期日价值，下列影响期权价值的因素表述正确的是____ A：股价波动率越高，期权价值越大 B：股票价格越高，期权价值越大 C：执行价格越高，期权价值越大 D：无风险利率越高，期权价值越大

3、期货公司会员的客户管理和服务制度的核心是__。A．了解客户 B．贴近客户 C．分类管理 D．集中管理

4、影响期权价格的因素有__。A．标的物的价格及执行价格 B．标的物价格波动率 C．距到期日的剩余时间 D．无风险利率

5、关于对股指期货投资者的诚信状况评估，下列说法正确的是（）。

A．期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息

B．投资者只能提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告作为诚信记录的证明

C．投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明

D．期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估

6、下列关于限价指令的说法不正确的有__。A．必须按限定价格或更好的价格成交 B．下达指令时，客户不必指定具体价位 C．成交速度快

D．可以有效锁定利润

7、某投资者对铜期货进行卖出套期保值。卖出10手铜期货建仓，基差为-30元/吨。若该投资者在这一套期保值交易中的盈利为2000元，则平仓时的基差为__元/吨。A．-70 B．-20 C．10 D．208、期货投资咨询从业人员行为准则是对等方面的基本规定和要求 A：职业品德 B：执业纪律

C：专业胜任能力 D：职业责任

9、目前，世界上有色金属期货交易最大的三家交易所为__。A．伦敦金属交易所 B．纽约商业交易所 C．芝加哥商业交易所 D．东京工业品交易所

10、下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述，正确的有__。

A．非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议

B．非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告的确认

C．非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内口头向全面结算会员期货公司提出异议

D．非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照依法签订的结算协议约定的方式确认

11、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括． A：经营计划 B：公司章程草案

C：设立期货公司申请书

D：发起人名单及其审计报告

12、期货交易的履约方式包括__。A．到期交割 B．对冲平仓 C．背书转让 D．分期付款

13、若某投资者预测5月份大豆期货合约价格将上升，故买入1手(1手=10吨)大豆期货合约，成交价格为4000元/吨，而此后市场上的5月份大豆期货合约价格下降到3 980元/吨，该投资者再买入1手该合约，那么当该合约价格回升到__时，该投资者是获利的。A．3 985元/吨 B．3 995元/吨 C．4 005元/吨 D．4 015元/吨

14、现货交易、远期交易、期货交易三者之间的联系包括__。A．远期交易属于现货交易，是现货交易在时间上的延伸 B．期货交易属于现货交易，是现货交易在时间上的延伸

C．期货交易与远期交易主要表现在两者均为买卖双方约定于未来某一特定时间以约定价格买入或卖出一定数量的商品

D．期货交易是一种高级的交易方式，它以现货交易为基础

15、下列债务凭证中不属于商业信用的是__。A．商业本票 B．商业汇票 C．国债

D．银行存单

16、物价总水平对金融期货的影响体现在 A：总需求的变化 B：资产结构的调整 C：利率 D：汇率

17、看涨期权的买方要想通过对冲平仓了结在手的合约，需要__。A．买入看涨期权 B．卖出看涨期权 C．买入看跌期权 D．卖出看跌期权

18、下列关于期权特点的说法，正确的有__。A．期权买方取得的权利是在未来的B．期权买方在未来买卖的标的物是特定的C．期权买方只能买进标的物，卖方只能卖出标的物

D．期权买方在未来买卖标的物的价格视未来标的物实际价格而定

19、趋势分析常用的工具有__。A．支撑线和阻力线 B．趋势线

C．黄金分割线 D．百分比线 20、按照是否针对特定环境或投资者而进行个性化的设计，期货投资分析报告可以分为____ A：定期报告和不定期报告

B：分析报告、投资方案和策略报告 C：短期、中期和长期投资报告 D：评论性报告和深度研究报告