北京证券从业资格考试：证券服务机构考试题_证券从业资格考试真题

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北京2015年证券从业资格考试：证券服务机构考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、无记名股票持有人出席股东大会，应当于（）将股票交存于公司。A．会议召开3日前至股东大会闭会时止 B．会议召开3日前至股东大会开会时止 C．会议召开5日前至股东大会开会时止 D．会议召开5日前至股东大会闭会时止

2、发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。A．1 B．2 C．3 D．43、公司未弥补的亏损达实收股本总额的__时，必须召开临时股东大会。A．1/2 B．1/4 C．1/3 D．1/5

4、根据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行（）。A．严格保荐制度 B．弹性保荐制度 C．终身保荐制度 D．规范保荐制度

5、应保证上市公告书真实性、准确性、完整性，并承担个别和连带的法律责任的主体不包括（）。A．发行人律师 B．全体董事 C．发行人 D．全体监事

6、根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要的是__。A．债券的发行额 B．债券发行的合法性 C．债券的信用等级 D．债券的发行价格

7、上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A．监事会助理 B．监事会秘书 C．董事会秘书 D．独立董事

8、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过__。A．33% B．49% C．50% D．25%

9、假设某开放式基金的单位资产净值为1.20元，申购手续费为3%，赎回手续费率是 2%，则该基金的申购价和赎回价分别为__元。A．1.2 1.2 B．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1+2%)] C．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1-2%)] D．[1.2×(1+3%)] 1.2

10、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。A．清算  B．交收  C．成交  D．结算

11、在下列几项中，属于选择性货币政策的工具是__。A．直接信用控制 B．间接信用控制 C．公开市场业务

D．法定存款准备金率

12、记帐试国债是一种无纸化国债，主要借助于______来发行。A．中国人民银行分配 B．商业银行经营网点 C．财政部国债服务部 D．证券交易所交易系统

13、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括__。A．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 B．证券承销与保荐 C．证券资产管理

D．借用客户资金进行证券买卖

14、某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（）元/股。A．16.25 B．20 C．23.33 D．25

15、证券从业人员禁止的行为是__。

A．接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务

B．以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 C．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

D．举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

16、我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起施行的__中。A．《证券投资基金信息披露指引》 B．《基金合同的内容与格式》 C．《基金信息披露管理办法》 D．《证券投资基金法》

17、根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为__。A．国家股 B．国有股

C．国家法人股 D．国有法人股

18、对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自__起方可行权。A．发行结束至少已满6个月 B．发行结束至少已满1年 C．发行结束至少已满3个月 D．发行结束至少已满1个月

19、以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资（）A．股票基金 B．混合基金

C．货币市场基金 D．主动型基金

20、证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的__。A．30% B．50% C．100% D．200%

21、对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是__。

A．股票经国务院证券监管管理机构核准已向社会公开发行

B．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上 C．公司股本总额不少于人民币3000万元

D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

22、上市公司进行重大资产重组，应当由（）依法作出决议。A．股东大会 B．董事会

C．证券交易所 D．经理层

23、与商业银行次级债务不同的是，按照《保险公司次级定期债务管理暂行办法》，保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于__的前提下，募集人才能偿付本息。A．20% B．30% C．50% D．100%

24、股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。称之为__。A．红利

B．资本增值收益 C．股票股息 D．资本利得

25、在债券交易流通期间，发行人应在每年（）前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。A．2月28日 B．4月30日 C．5月30日 D．6月30日

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__。

A．内置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用创造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

2、公司运用债券投资，不仅取得一笔营运资本，而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的（）。A．平价期权 B．看涨期权 C．看跌期权 D．以上都不对

3、作为ADR持有者、发行公司的代理者和咨询者，存券银行向ADR持有者提供的信息和服务包括__。A．解答投资者的询问 B．提供ADR的市场信息

C．提供基础证券发行人的信息

D．提供法律、会计、审计等方面的咨询和代理服务

4、盈利水平比较稳定，投资的风险相对较小的行业是处于__的行业。A．幼稚期 B．成长期 C．成熟期 D．衰退期

5、证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取__等监管措施。A．警示 B．公开警示 C．记过

D．责令处分有关责任人员

6、基金市场营销的内容，包括（）。A．目标市场与客户的确定 B．营销环境的分析 C．营销组合的设计 D．营销过程的管理

7、下列各项属于股票上市保荐书内容的是__。A．发行股票的公司概况 B．申请上市股票的发行情况 C．发行人的上市费用

D．保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明

8、证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指__。

A．证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性 B．证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性 C．证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性 D．证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性

9、下列关于国际开发机构发行人民币债券的审批体制的说法中，正确的是（）。A．在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家发改委、中国证监会等部门审核后，报国务院同意

B．中国证监会会同财政部，根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核 C．中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理

D．国家外汇管理局根据有关外汇管理规定，负责对发债资金非居民人民币专用账户及其结、售汇进行管理

10、买断式回购应遵循的原则不包括__。A．公平 B．公开 C．风险自担 D．自律

11、国有股包括__。A．国家股 B．国有法人股 C．非流通股 D．发起人股

12、内地企业在中国香港发行股票，如发行人预期上市时市值超过100亿港元，则香港联交所可酌情接纳一个介于__之间的较低百分比。A．10%～20% B．10%～25% C．15%～25% D．15%～30%

13、在债券的计息方式中，分次付息一般包括__三种方式。A．按年付息 B．半年付息 C．按季付息 D．一次付息

14、债券的成本可以看做__。

A．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值与目前债券的市场价格相等的一个折旧率

B．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折旧率

C．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值大于目前债券市场价格的一个折旧率

D．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值大于目前债券市场价格的一个折旧率

15、关于金融期权与金融期货，下列论述不正确的是__。

A．金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的 B．利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益

C．通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益

D．在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

16、根据相关规定，客户从事融券交易的，可以选择__的方式偿还向证券公司融入的证券。A．卖券还券 B．买券还券 C．直接还券 D．现金抵券 E．借券还券

17、政府证券不包括__。A．中央政府发行的债券 B．国债

C．地方政府发行的债券

D．经批准的政府机构发行的证券

18、当保荐机构出现__情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。A．内部控制制度未有效执行

B．尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行

C．保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 D．通过从事保荐业务谋取不正当利益

19、债券发行注册制的核心是__。A．质量控制原则 B．数量控制原则 C．实质管理原则 D．公开原则

20、固定收益平台所交易的固定收益证券包括__以及分离交易的可转换公司债券中的公司债券。A．公司债券 B．股票 C．国债

D．企业债券

21、开展特定客户资产管理业务应符合的规范有__。A．将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管

B．从事特定客户资产管理业务，资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同

C．委托财产应当用于下列投资：股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生产品及中国证监会规定的其他投资品种 D．可以采用一些灵活的方式向资产委托人返还管理费

22、我国主要的债券指数有（）。A．中证全债指数 B．上证国债指数 C．上证企业债指数 D．中国债券指数

23、公司分配当年税后利润，应当提取利润的__列入公司法定公积金。A．10% B．5% C．20% D．15%

24、关于风险调整衡量方法的区别与联系的说法正确的是（）。A．夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致

B．特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以考虑，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度

C．夏普指数与特雷诺指数尽管衡量的都是单位风险的收益率，但二者对风险的计量不同

D．詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算

25、作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件有__。A．招股说明书 B．招股意向书 C．上市公告书

D．招股说明书摘要