广西证券从业《证券市场》：证券市场监管机构考试题_证券从业考试题库
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2015年广西证券从业《证券市场》：证券市场监管机构考
试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、目前我国对__实行T+3交割、交收方式。A．B股 B．A股 C．基金券 D．债券
2、关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述正确的是（）。A．100元标准券为1手 B．最小报价变动单位为0.01元或其整数倍 C．单笔申报最大数量不超过10万手 D．计价单位为每百元资金到期年收益
3、上市公司非公开发行股票，其发行对象__的，可以由上市公司自行销售。A．均属于公司全体股东 B．为公司前5名股东 C．均属于原前10名股东 D．为原前50名股东
4、依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，__。
A．征收营业税，免征企业所得税 B．免征营业税，征收企业所得税 C．征收营业税，征收企业所得税 D．免征营业税，免征企业所得税
5、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在__闭市后向各证券公司营业部传送投资者配股明细数据库。A．配股登记日 B．配股实行日 C．配股公告日 D．配股发放日
6、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该__的10%。A．上市公司净资产 B．证券交易总量 C．证券流通市值 D．证券发行总量
7、按照__，在一个有效的市场中，市场投资组合(即整个市场)为每单位风险提供了最大的收益。A．CAPM B．组合管理理论 C．APT D．多因素模型
8、美国有世界上最多元化的基金销售渠道，其中占最大比重的是__。A．退休金计划 B．机构销售 C．投资顾问 D．直销
9、中国证监会的现场检查包括__。A．机构、体制与人员的检查 B．财务处理办法的检查 C．规章制度的检查
D．机构、制度、人员的检查和业务检查
10、在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是__。A．市场行为涵盖一切信息 B．证券价格沿趋势移动 C．历史会重演
D．投资者都是理性的11、取消了禁止商业银行承销股票的规定的法律是__。A．《国民银行法》 B．《麦克法顿法》
C．《格拉斯·斯蒂格尔法》 D．《金融服务现代化法案》
12、如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在（）上反映。A．评估报告 B．附注
C．法律意见书 D．会计报表
13、买入并持有策略是__的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。A．稳健型 B．激进型 C．消极型 D．积极型
14、公司申请其股票上市应有__记录。A．最近3年连续盈利 B．3年盈利 C．5年盈利
D．最近5年连续盈利
15、保本基金将大部分资金投资于__。A．股票
B．货币市场工具 C．衍生金融工具 D．与基金到期日一致的债券
16、根据相关的规定的要求，单项资产管理计划转让佣金，不得超过转让金额的__。A．0.1% B．0.5% C．1% D．5%
17、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。A．33% B．49% C．50% D．25%
18、根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处__年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A．2 B．3 C．4 D．5
19、我国沪、深证券交易所目前采用的报价方式是__。A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价 D．人工报价
20、与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利（）。A．相对较大 B．相对较小 C．相同
D．无法比较
21、凭证式债券是__。
A．具有标准格式实物券面的债券 B．债权人认购债券的收款凭证
C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券 D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券
22、关于基金会计核算，下列说法错误的是__。A．会计主体是基金管理公司 B．会计分期细化到日
C．会计年度为公历每年1月日至12月31日
D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债
23、（）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。A．单因素模型 B．CAPM模型 C．多因素模型 D．ATP模型
24、境外上市外资股以人民币标明面值，采取__形式。A．记名股票 B．不记名股票 C．优先股票 D．非流通股票25、1999年11月4日，美国国会通过__标志着金融业分业经营制度的终结。A．《证券交易所法》 B．《格林斯潘法》
C．《金融服务现代化法案》 D．《格林斯—斯蒂格尔法案》
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、证券经纪业务包含的要素不包括__。A．委托人 B．证券经纪商 C．证券交易所
D．中国证券业协会
2、证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范斟管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（）。A．法律风险 B．财务风险 C．汇率风险 D．道德风险
3、实际上大多数公司的清算价值总是（）账面价值。A．高于 B．低于 C．等于 D．无关
4、就我国的情况而言，__是三位数以上的通货膨胀。A．温和的通胀 B．严重的通胀 C．恶性的通胀 D．疯狂的通胀
5、下列说法中，不正确的是__。
A．市场增加值(MVA)是公司为债权人创造或毁坏了多少财富在资本市场上的体现
B．MVA是市场对公司未来获取经济增加值能力的预期反映
C．MVA是从基本面分析得出的企业在特定一段时间内创造的价值 D．MVA是企业内在价值与市场价值的差额
6、某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__。A．400000元 B．18182元 C．13333元 D．2000000元
7、在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，委托人应当在（）内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。A．15日 B．1个月 C．3个月 D．6个月
8、审计报告应由至少__名具有证券相关业务资格的注册会计师签名、盖章。A．2 B．3 C．4 D．5
9、基金分红的大小会受到下列__的影响。A．基金分红政策 B．已实现收益 C．留存收益
D．基金的贝塔值
10、公司不以任何资产作担保而发行的债券是__。A．信用公司债券 B．保证公司债券
C．不动产抵押公司债券 D．信托公司债券
11、中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”。下列属于“四个独立”的有__。A．运行独立 B．规则独立 C．代码独立 D．监察独立
12、证券投资分析师自律组织的功能主要包括__。A．进行会员资格认证
B．对会员进行职业道德、行为标准管理
C．当会员违反国家法律、法规时，由自律组织提起诉讼 D．为会员内部交流及国际交流提供支持 E．对证券投资分析师进行培训
13、以下属于基金首次募集披露的信息是（）。A．基金份额上市交易公告书 B．基金资产净值 C．基金年度报告 D．基金合同
14、我国现行的委托买卖指令有（）。A．市价委托 B．限价委托
C．停止损失委托
D．停止损失限价委托
15、在使用技术指标WMS的过程中，一些经验性的结论包括__。A．WMS在高位开始回头而股价还在继续上升，则是卖出的信号 B．WMS在盘整过程中具有较高的准确性 C．WMS是相对强弱指标的发展
D．使用WMS指标应从WMS取值的绝对数值以及WMS曲线的形状两方面考虑
E．WMS在盘整过程中准确性较低
16、发行费用主要包括__。A．承销费用
B．注册会计师费用 C．资产评估费用 D．财务顾问费
17、下列各项不属于财务顾问为收购公司提供的服务的是__。A．寻找目标公司 B．预警服务
C．提出收购建议 D．商议收购条款
18、根据规定，证券营业部在经营过程中发生的各项成本费用应当以__核算。A．实际发生数 B．平均发生数 C．计划发生数
D．实际发生数的一定比例
19、按照自身交易的方法及特点分类，金融衍生工具可分为__等。A．金融期货 B．金融远期合约 C．信用互换 D．金融互换
20、证券公司经营__，注册资本最低限额为人民币5000万元。A．证券经纪 B．证券投资咨询
C．与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务 D．证券资产管理
21、__提出和建立的现代证券投资组合理论，其核心思想是要解决长期困扰证券投资活动的两个根本性问题。A．奥斯本 B．尤金·法玛 C．马柯威茨 D．威廉姆斯
22、关于荷兰式招标，下列说法错误的是（）。
A．标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差 B．标的为利率或利差时，各中标机构均按面值承销
C．标的为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格 D．标的为价格时，各中标机构均按发行价格承销
23、影响认股权证价值的因素主要有__。A．普通股的市价 B．认股数量
C．剩余有效期间 D．换股比率
24、现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括__。A．交易系统 B．结算系统 C．信息系统 D．监察系统
25、运用风险管理工具进行风险控制的方法之一就是通过多样化的投资组合降低乃至消除__。A．系统风险 B．非系统风险 C．金融风险 D．市场风险
