上半年江西省《证券市场》之证券价格指数考试试题[推荐]_证券市场资格考试习题

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2016年上半年江西省《证券市场》之证券价格指数考试试

题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列说法错误的是__。

A．期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利

B．看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权 C．期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡

D．金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同

2、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得__颁发的外汇经营许可证。A．证监会

B．国家外汇管理局 C．交易所 D．国务院3、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是__。A．《证券投资基金会计核算办法》正式实施 B．《货币市场基金管理暂行办法》正式实施 C．《管理暂行办法》正式实施

D．《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施

4、我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近__年经营证券业务的情况说明。A．1 B．2 C．3 D．55、基金托管人与管理人之间是__关系。A．监管者与经营者 B．所有者与监管者 C．经营者与监管者 D．委托者与受托者

6、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的__，单独立户管理。A．金融机构 B．证券公司 C．工商银行 D．商业银行

7、根据证券公司代办股份转让规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一交易日转让价格的__。A．1% B．2% C．3% D．5%

8、利用移动平均线进行操作的重要理论依据是它的__ A．不稳定性 B．超前性

C．支撑和阻力作用 D．准确性

9、下列财务指标中属于分析盈利能力的指标是__。A．主营业务收入增长率 B．股息发放率 C．利息支付倍数 D．销售净利率

10、根据（）的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。A．运作方式 B．法律形式 C．投资对象 D．投资目标

11、配股的发行方式为（）。

A．上网定价发行与往下配售相结合 B．网上定价发行

C．股票发行的公开推介

D．网上网下同时累计投标询价

12、公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的政权服务机构出具，并有至少__名有从业资格的人员签署。A．1 B．4 C．2 D．3

13、投资者之所以买入看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会__。A．上涨 B．下跌 C．不变

D．无法确定

14、一个只关心风险的投资者将选取__作为最佳组合。A．最小方差 B．最大方差 C．最大收益率 D．最小收益率

15、公司合并或者分立。登记事项发生变更的，应当与依法向（）办理变更登记。A．董事会 B．法院 C．公司登记机关 D．股东大会

16、以下属于境内上市的外资股的股票是__。A．S股 B．B股 C．N股 D．L股

17、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的，应当由承销团承销。A．3000万 B．5000万 C．8000万 D．1亿

18、在证券交易经纪业务中，客户的指令具有着__。A．有效性 B．权威性 C．具体性 D．准确定

19、发审委委员连续任期最长不超过（）届。A．2 B．3 C．4 D．5

20、下列不属于操纵市场行为的是__。

A．向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易

B．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序 C．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格 D．以散布谣言等手段影响证券发行、交易

21、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。A．大体上接近 B．不会接近

C．股票的平均收益率会较高 D．债券的平均利率较高

22、当个人出现（）情形时，不得申请注册登记为保荐代表人。A．具备3年以上保荐相关业务经历

B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格 C．4年以前曾受到中国证监会行政处罚 D．负有数额较大、到期未清偿的债务

23、“三公”原则不包括__。A．公开 B．公平 C．公正 D．公认

24、发起人应在股款缴足后的__天之内主持召开创立大会。A．15 B．30 C．60 D．12025、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是__正式实施。

A．《管理暂行办法》

B．《证券投资基金会计核算办法》 C．《货币市场基金管理暂行办法》

D．《中华人民共和国证券投资基金法》

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__担任。A．商业银行 B．信托投资公司

C．实力雄厚的证券公司 D．基金公司

2、临时停市__。

A．由国务院决定，证监会执行

B．由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行

C．由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构 D．由证券交易所决定，并报告当地地方政府

3、对非上市证券认识不正确的是__。

A．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券 B．非上市证券不允许在证券交易所内交易

C．非上市证券不可以在其他证券交易市场交易

D．凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于非上市证券

4、基金管理公司应当在__中披露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例。

A．基金合同生效公告 B．上市交易公告书 C．相关基金半年度报告 D．相关基金年度报告

5、拟设立基金管理公司的申请人要提前__年向交易所递交自律承诺书。A．1 B．2 C．3 D．4

6、附有新股认购权的债券是指__的债券。A．发行人有权提前赎回全部或部分债券

B．申购人有权在指定日期内以票面价值卖回发行人 C．有权按约定条件换成发行公司普通股票 D．有权按约定条件购买发行公司新发行普通股票

7、公开原则的核心要求是__。A．上市公司的信息披露及时 B．证券公司公开业务 C．实现市场信息公开化 D．证券交易实现社会化

8、债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是__。

A．附有赎回选择权条款的债券 B．附有出售选择权条款的债券 C．附可转换条款的债券 D．附交换条款的债券

9、在境内上市外资股的资产评估中，评估的方法不包括（）。A．账面折扣法 B．重置成本法 C．现行市价法 D．收益现值法

10、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定__折合相加而成。A．收益率 B．面值 C．折合数 D．折算率

11、关于基金估值，以下说法正确的是__。

A．复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布 B．开放式基金每个交易日的次日进行估值 C．封闭式基金每周进行一次估值 D．开放式基金每个交易日进行估值

12、债券发行上网定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分类，有（）。A．美式招标和欧式招标 B．美式招标和荷兰式招标 C．价格招标和收益率招标 D．美式招标和英式招标

13、对发行公司盈利预测的规定是，凡年度报告的利润实现数未达到盈利预测的_____,上市公司董事长及聘任的注册会计师，担任主承销商的证券公司，法定代表人和项目负责人应在指定的报刊上公开道歉。A．50％ B．60％ C．70% D．80％

14、人们(特别是短期债权人)，希望获得比流动比率更进一步的有关变现能力的比率指标。这个指标称为__。A．保守速动比率 B．资产负债比率 C．速动比率 D．流动比率

15、__确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

A．《中华人民共和国公司法》 B．《中华人民共和国证券法》 C．《刑法》

D．《中华人民共和国证券投资基金法》

16、某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为__。A．9.5% B．10.5% C．15% D．15.6%

17、行为金融理论认为，投资者由于受__的限制，将不可能立即对全部公开信息作出反应。

A．信息处理能力 B．信息不完全 C．时间不足 D．心理偏差

18、可转换公司债券的票面利率一般__相同条件的不可转换公司债券。A．低于 B．高于 C．等于

D．等于或高于

19、下列有关限价委托的表述中，正确的有__。

A．在限价委托方式中，证券可以投资者期望的价格或更有利的价格成交 B．限价委托有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益 C．限价委托成交迅速且成交率高

D．在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易失去成交机会

20、根据我国《证券法》的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起__个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。A．1 B．2 C．3 D．4

21、以下混合基金中投资风险最低的是__。A．偏股型基金 B．灵活配置型基金 C．偏债型基金

D．股债平衡型基金

22、股票发行的定价方式，可以采取__。A．协商定价方式 B．一般询价方式 C．累计投标询价方式 D．上网竞价方式

23、非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场发行和交易。下列属于非上市证券的有__。A．凭证式国债 B．电子式储蓄国债 C．普通开放式基金份额 D．公募证券

24、关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是__。A．资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况 B．资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况 C．资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

D．资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

25、在我国，针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，其中包括__。

A．建立退市公司股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交易的机制 B．建立募集资金使用定期审计制度

C．建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度

D．建立上市公司及中介机构诚信管理系统

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