下半年福建省期货市场监管与风险控制汇总模拟试题_期货市场监管试题库

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2015年下半年福建省期货市场监管与风险控制汇总模拟试

题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、督察人员在现场督察中发现公安机关的人民警察有违法违纪的，可以采取的措施有__。

A．对违反警容风纪规定的，可以当场予以纠正

B．对违反规定使用武器、警械以及警用车辆、警用标志的，可以扣留其武器、警械、警用车辆、警用标志

C．对违法违纪情节严重、影响恶劣的，以及拒绝、阻碍督察人员执行现场督察工作任务的，必要时可以带离现场

D．在酒馆喝酒的，可以当场予以纠正 2、10月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出大豆期货合约80手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__元。A．22300 B．50000 C．77400 D．892003、下列属于短期利率期货的有__。A．短期国库券期货

B．欧洲美元定期存款单期货 C．商业票据期货 D．定期存单期货

4、最长的欧元银行间拆放利率期限为。A：3个月 B：6个月 C：9个月 D：1年

5、具有从业资格考试合格证明的人员符合下列（）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

A．已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德

B．最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 C．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满 D．最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

6、实证检验表明，我国目前的期货市场____ A：已达到弱有效，但未达到半强型有效 B：还没有达到弱有效 C：以达到半强型有效 D：已达到强型有效

7、当基差（）时，投资者可通过卖出套期保值策略获利。A．由40变为30 B．由20变为40 C．由30变为20 D．由10变为20

8、在期货市场中，与商品生产经营者相比，投机者应属于__。A．风险偏好者 B．风险厌恶者 C．风险中性者 D．风险回避者

9、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格：内幕交易等重大期货违法行为时，经主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间原则上不得超过个交易日． A：5 B：8 C：10 D：15

10、天气的变化导致能源、农业、保险和旅游业对相关企业产品的需求量变化的期货是。A：天气期货 B：信用期货 C：选举期货 D：指数期货

11、投资者预计铜不同月份的期货合约价差将缩小，买入1手7月铜期货合约，价格为1000美元/吨：同时卖出1手9月铜期货合约，价格为7200美元/吨。由此判断，该投资者进行的是__交易。A．蝶式套利 B．卖出套利 C．投机

D．买入套利

12、期货公司进行以下操作的，客户不承担责任。A：强行平仓 B：混码交易

C：按照客户交易指令入市交易 D：双向交易

13、（）应当在已评分的开户知识测试试卷上签字。A．监考人员 B．投资者 C．出题人员

D．开户知识测试人员和投资者

14、远期合约及期货合约的理论定价都是建立在____基础之上的。A：行情预测 B：套保模型 C：套利模型 D：现货价格

15、（）是期货市场得以发展的主要原因，同时也是它的基本功能之一。A．消灭价格风险  B．规避现货价格风险  C．减少风险  D．减缓现货价格波动

16、某投资者卖出期铜10手，成交价为37 500元/吨，当日结算价为37 400元/吨，则该投资者的当日盈亏为__元。A．5 000 B．10 000 C．1 000 D．2 000

17、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。A．共同基金 B．对冲基金

C．期货投资基金 D．套利基金

18、芝加哥期货交易所的英文缩写是。A：COMEX B：CME C：CBOT D：NYMEX

19、某投资者在5月份以5美元/盎司的权利金买进1手执行价格为500美元/盎司的6月黄金看涨期权，又以5.5美元/盎司的权利金卖出1手执行价格为500美元/盎司的6月黄金看涨期权，再以市场价格499.5美元/盎司买进1手6月黄金期货合约。这意味着 A：盈利1美元/盎司 B：亏损1美元/盎司 C：盈利3美元/盎司 D：亏损3美元/盎司

20、申请成为结算会员的，应当取得（）批准的结算业务资格 A．中国证监会 B．期货业协会 C．期货交易所 D．期货公司

21、期货交易所应按交易规则规定的期限、方式，向交易或者持仓头寸的结算结果。

A：期货公司 B：客户

C：期货公司或客户 D：期货公司和客户

22、期货公司申请金融期货结算业务资格，近__年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。A．3 B．4 C．2 D．123、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起__个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A．3 B．5 C．7 D．15

24、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。A．协助办理开户手续 B．代理客户进行期货交易

C．为客户存取、划转期货保证金

D．代期货公司、客户收付期货保证金

25、中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中财务状况的分值上限为（）。A．15分 B．20分 C．25分 D．50分

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、国内生产总值是指____ A：一个国家所有常住单位在一定时期内收入初次分配的最终结果

B：所有常住单位在一定时期内生产的全部货物和服务价值扣除同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额

C：所有常住单位在一定时期内生产的全部货物和服务价值扣除折旧 D：国民生产总值加上国外净要素收入

2、持续整理三角形形态主要分为__。A．反转三角形 B．斜三角形 C．正三角形 D．直角三角形

3、某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定__ A．在任首席风险官期间向监事会负责 B．李平在期货公司兼任合规部主任 C．李平在期货公司兼任财务负责人

D．期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

4、首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。A：涉嫌占用、挪用客户保证金 B：期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保 C：期货公司净资本无法持续达到监管标准 D：股东干预期货公司正常经营

5、下列关于我国期货结算机构的说法，正确的有__。A．均为期货交易所的内部机构

B．由多家期货交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司 C．均为附属于期货交易所的相对独立的结算结构 D．中国金融期货交易所实行分级结算制度

6、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取下列（）等紧急措施。A．提高保证金 B．暂时停止交易

C．调整涨跌停板幅度

D．限制会员或者客户的最大持仓量

7、下列选项中，关于期货交易量分析，说法正确的有__。A．交易量常被用于价格形态分析

B．交易量上升与价格下跌表明市场处于技术性弱市

C．若是价格下跌交易量亦下跌，表明价格下降时跟市卖出者众多 D．交易量水平可以反映市场价格运动的强烈程度

8、当某商品当年年底商品存货量增加时，则表示__。A．当年商品的供应量大于需求量 B．当年商品的供应量小于需求量 C．下年的商品期货价格很可能会下跌 D．下年的商品期货价格很可能会上升

9、现实操作中，往往导致不完全套期保值，其原因有______。A．期货价格与现货价格变动幅度并不完全一致

B．期货合约标的物与套期保值现货商品存在等级差异，导致波动幅度差异 C．期货与现货两个市场之间的头寸数量不一致

D．缺少对应的期货品种，替代品的相关程度未达到足够理想

10、期权合约的有效期与时间价值的关系是__。

A．有效期越长，期权买方实现有利选择的余地越大，从而时间价值越大

B．有效期越短，买方因期权价格波动而获利的可能性越小，从而时间价值越大 C．到期时期权就失去了任何时间价值

D．有效期越长，期权卖方承受的风险越大，价值越小

11、不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形是（）。A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年 B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年

C．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年 D．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

12、有关于财政政策对商品期货市场的影响说法正确的有 A：通过影响现货市场的供求关系来影响期货市场 B：通过导致市场预期发生变化来影响期货市场 C：市场间的套利行为也会影响期货价格走势 D：紧缩的财政政策一般都会使期货市场走强

13、期货期权合约几乎包括了相关期货合约的所有标准化要素，但其中期货合约中没有的要素有__。A．权利金

B．最小变动价位 C．执行价格 D．合约到期日

14、在面对__形态时，几乎要等到突破后才能开始行动。A．V形

B．双重顶(底)C．三重顶(底)D．矩形

15、下列属于短期利率期货的有__。A．短期国库券期货

B．欧洲美元定期存款单期货 C．商业票据期货 D．定期存单期货

16、投资者通过股指期货的套期保值交易，可以规避（）。A．系统性风险 B．非系统性风险 C．可控风险 D．不可控风险

17、证券公司申请介绍业务资格，应该符合相关（）风险控制指标标准。A．净资本不低于12亿元 B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150% C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外

D．净资本不低于净资产的80%

18、期货交易活动实行（）原则。A．公开 B．公平 C．公正

D．投资者投资决策自主、投资风险自担

19、过度投机的危害表现在__等方面。A．极易引起风险的集中和放大

B．往往会使期货市场逐渐丧失保值基础 C．提高了市场流动性

D．对现货价格的变动产生短期的误导作用 20、关于期货交易和远期交易，下列叙述正确的有__ A．期货交易的基本功能是组织商品流通 B．期货交易在本质上是属于现货交易 C．期货交易与远期交易有许多相似之处

D．远期交易是期货交易的雏形，期货交易是在远期交易的基础上发展起来的21、按执行时间划分，期权可以分为__。A．看涨期权 B．看跌期权 C．欧式期权 D．美式期权

22、期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不可以__。A．滥用权利

B．占用期货公司资产 C．挪用客户保证金

D．损害期货公司合法权益

23、期货市场的作用有__。

A．提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济 B．为政府制定宏观经济政策提供参考依据 C．有助于增强国际价格形成中的话语权 D．有助于现货市场的完善与发展

24、KOSP1200指数期货和期权吸引个人投资者的原因是（）A：合约金额较小 B：交易成本低 C：投资风险小

D：合约金额小和交易成本低

25、会员制期货交易所会员享有下列（）权利。A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B．在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

C．使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务 D．期货公司章程规定的其他权利