47112844782_17.71内部审核程序_内部审核程序含表格

47112844782_17.71内部审核程序由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“内部审核程序含表格”。

中国北车集团大连机车车辆有限公司企业标准

内部审核程序Q/DLG17.71-2005

1范围

本标准规定了内部审核的职责、内容、依据和方法。

本标准适用于公司职业健康安全与环境管理体系内部审核。

2引用文件

GB/T 24001-2004 idt ISO 14001:2004环境管理体系要求及使用指南

GB/T 28001-2001职业健康安全管理体系 规范

Q/DL ZJAHGSC职业健康安全与环境管理手册

3职责

3.1职业健康安全与环境管理者代表（简称管理者代表）主持内部审核工作，确定审核组组长，并对内审的正确性和有效性负责。

3.2安技环保部是公司内部审核工作的主管部室，主要负责：

a）制订公司内部审核工作计划，并组织实施；

b）负责内审员的培训和注册工作。

3.3受审核单位有责任向审核组提供审核资料及有关文件和记录,负责不符合项纠正措施的实施工作。

3.4审核组组长负责组建审核组和审核中各阶段的组织工作，提出审核报告。有权对审核工作的开展和审核观察的结果做最后决定。审核小组组长负责本小组的审核组织工作并提交本小组审核总结。

3.5审核员负责制定审核检查表，收集审核证据，并记录审核发现，向审核组组长报告审核结果，形成不符合报告，跟踪并验证受审核单位纠正措施的实施情况。

4工作流程

4.1内部审核工作组织的组建

4.1.1审核组是临时性组织，根据审核的需要可分成多个审核小组，审核结束后即解散。每个审核小组应安排一名组长，成员应为职业健康安全与环境管理体系内审员。必要时可由管理者代表认可的专家参与内审。

4.1.2内审员的条件

a）经过职业健康安全与环境管理体系内部审核员培训班培训，并取得《内审员资格证》；

b）熟知 GB/T 24001-2004 idt ISO 14001:2004《环境管理体系要求及使用指南》、GB/T 28001-2001《职业健康安全管理体系 规范》标准；

c）了解公司职业健康安全与环境管理体系运行情况。

4.1.3为保证审核的客观性和公正性，内审员对本人所在单位的审核应回避。

4.2内部审核的目的、依据和程序

4.2.1内部审核的目的公司标准化工作委员会2005-06-20批准2005-07-01实施1

对职业健康安全与环境管理体系的符合性、适用性及有效性做出客观的评价。

4.2.2内部审核的依据

a）GB/T 24001-2004 idt ISO 14001：2004 《环境管理体系要求及使用指南》；

b）GB/T 28001-2001 《职业健康安全管理体系规范》；

c）公司职业健康安全与环境管理体系文件；

d)有关法律、法规和其他要求。

4.2.3内部审核的程序

4.2.3.1编制审核计划

a）安技环保部负责组织有关人员编制《公司内部审核工作计划》。计划中应明确审核的目的、范围、审核依据、受审核的单位、主要审核活动的预定日期和持续时间、审核的组织及成员名单等；b）内部审核工作每年至少进行一次，可采取集中一次完成或分阶段、分单位逐步完成的方式。当体

系发生较大变化或某些重大纠正预防措施需要跟踪或几次审核出现较大问题时，可增加审核频次；c）内部审核工作计划由审核组组长审定后，下达到受审核单位。

4.2.3.2审核准备

a）审核组的准备

审核组根据《公司内部审核工作计划》、受审核单位组织机构、职能范围、活动以及上次《内部审核报告》等，由内审员根据审核实施计划编制Y/DL-57-509《职业健康安全与环境管理体系审核检查表》。

b）受审核单位的准备

受审核单位根据《公司内部审核工作计划》，确定陪同人员，做好文件资料以及生产或工作现场的准备工作。如对审核计划中的安排有异议时，应立即通知审核组组长，以便及时调整。

4.2.3.3实施审核

a）首次会议

首次会议由审核组组长主持,审核组成员和受审核单位第一管理者及有关人员参加，并做好到会人员的签到记录。

首次会议的内容：人员介绍、确认审核的目的和范围、简要介绍审核要采用的方法和程序、落实审核组需要的资源、确认末次会议的时间和参加人员、强调审核的原则并提出要求等。

b）现场审核

内审员按编制的检查表，采取面谈、查阅文件、观察有关方面的工作和现状等方法收集证据。如果发现可能导致不符合的线索，即使不在检查表之列，也应予以记录并进行调查。对于面谈获得的信息应通过实际观察、测量和记录等渠道予以验证。

内审员在审核过程中应将检查结果准确地记录在Y/DL-57-509《职业健康安全与环境管理体系审核检查表》上。在所有的审核工作完成之后，审核小组应评审所有的审核发现，以确定哪些要作为不符合项提出。

c）末次会议 末次会议由审核组组长主持，审核组成员和受审核单位第一管理者及有关人员参加，并做好到会人员

2的签到记录。

末次会议的内容：重申审核目的和范围，说明审核的局限性，提出不符合项，并就职业健康安全与环境管理体系运行的有效性、符合性、适用性，提出审核组的评价结论和整改建议。

d）不符合项

不符合项的分类：不符合项分为严重不符合和轻微不符合两类。

严重不符合：职业健康安全与环境管理体系严重不符合公司的职业健康安全与环境管理体系文件，形成系统性或区域性的失效，体系运行后仍然造成了严重的危害。

轻微不符合：某些文件偶尔未执行，造成的后果不太严重，孤立的、性质轻微的人为错误，对系统不会产生重要影响。

不符合报告的确认：审核中发现不符合项时，应填写 Y/DL-57-506《不符合报告》，下发给有关单位。不符合报告应取得受审核单位领导的确认并签字。当受审核单位对不符合报告有异议时，可与审核组组长协商，最终由审核组组长确定。

4.2.3.4审核报告

a）审核小组的审核总结

总结内容包括：评价各受审单位的绩效和问题；阐明存在的共性和个性问题；不符合的分布及改进建议等。本小组的审核总结由审核小组组长或审核员在审核小组组长指导下根据审核结果编写，审核总结完成后，提交审核组组长。

b）审核报告

审核组组长根据各审核小组的审核总结，负责组织汇总编写《内部审核报告》，分析评价审核的结果，评价体系运行绩效，对职业健康安全与环境管理体系运行的有效性、适用性、符合性提出结论性意见和改进建议。审核报告应提交管理者代表审批，由安技环保部保存，并为管理评审提供依据。

4.2.3.5跟踪验证

a）受审核单位接到《不符合报告》后，应认真分析不符合产生的原因，及时确定纠正措施和完成时

间，并按时间要求将《不符合报告》返回审核组；

b）内审员按不符合报告确定的整改完成时间跟踪验证纠正措施落实情况，并将验证情况记录在《不符合报告》中。

c）若整改措施需跨单位实施或有其它原因确实不能确定时，由管理者代表组织制定纠正措施，并批准实施。

5记录表式

Y/DL-57-509职业健康安全与环境管理体系审核检查表安技环保部保存3年Y/DL-57-506不符合报告安技环保部保存3年

内部审核报告安技环保部保存3年

公司内部审核工作计划安技环保部保存3年

附加说明：

本标准由公司标准化工作委员会提出；本标准由安技环保部负责起草；本标准主要起草人：王波；本标准审核人：李荣海；

本标准批准人：张小军；

本标准委托安技环保部负责解释。Q/DLG17.71-2005 4