利益冲突申报管理办法_客户冲突管理办法

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利益冲突申报管理办法 1.总则 1.1.目的和依据

为了使金瑞新材料科技股份有限公司（简称公司）员工正确处理 工作中发生的利益冲突、防止不正当利益的获取，预防舞弊的发 生，根据《金瑞新材料科技股份有限公司反舞弊管理规定》制定 本办法。1.2.适用范围

本办法适用于公司、分公司和控股子公司。1.3.约束对象

本办法用于规范利益冲突的定义，利益冲突申报与处理工作流程 等。1.4.术语定义 1.4.1.利益冲突

本办法所称“利益冲突”，是指当员工履行公司（含分支机构）职务所代表的公司利益与其自身的个人利益之间存在冲突。以下 列举的是一些常见的存在实际或潜在利益冲突的情形： ⑴ 员工或员工关联人拥有其他公司的权益。

① 持有与公司存在竞争的公司的任何权益（通过证券市场取得 权益，且仅持有低于该公司发行在外 5%的权益的投资除外）； 1 ② 持有与公司有业务往来的公司（如公司的供应商、客户或代 理商）的任何权益（通过证券市场取得权益，且仅持有低于该公 司发行在外 5%的权益的投资除外）。⑵ 员工或员工关联人与公司存在关联交易。

① 向与公司有业务往来的个人或机构（如公司的供应商、客户 或代理商）提供贷款、为其担保贷款、从其获得贷款或在其协助 下获得贷款（但与金融机构的正常借贷除外）； ② 与公司共同设立企业；

③ 与公司形成任何形式的业务往来，或促成任何关联人与公司 形成任何形式的业务往来。包括（但不限于）购买或销售商品、其他资产、提供或接受劳务、代理、租赁资产或设备、提供资金(含实物形式)、共同研究与开发项目、签署许可协议、赠与或达 成任何非货币交易，促使员工本人或关联人成为公司的客户、代 理商、经销商、供应商或达成其他任何交易关系。⑶ 与公司竞争方之间存在聘任关系或活动。

① 员工同时受聘于公司的竞争方，或与公司的竞争方发生任何 方式的关联（包括以咨询、顾问、志愿者或其他类似身份从事的 活动），以及从事其他可合理预期能增进竞争方利益，而损害公 司利益的活动，包括但不限于成为该竞争方的供应商、客户或代 理商。

② 在受聘于公司期间，员工或员工关联人销售任何对公司现有 或潜在商业活动构成竞争的产品，或提供任何对公司现有或潜在 商业活动构成竞争的服务。1.4.2.员工关联人

本办法所称“员工关联人”一般指员工的近亲属：父母；配偶； 兄弟姐妹；子女；配偶的父母、子女的配偶、配偶的兄弟姐妹、2 兄弟姐妹的配偶。同时，员工及员工关联人的一致行动人（即与 员工存在合伙、合作或联营的自然人或法人）、特殊关系人（其 他有共同利益关系的人）也是员工的关联人。2.组织机构与职责 2.1.组织机构

公司董事长、总经理与二级单位负责人为利益冲突审批人，公司 审计部是公司利益冲突归口管理部门。2.2.公司董事长工作职责

审批董事（不含独立董事与股东董事）、监事(不含股东监事)及高级管理人员的利益冲突申报表。2.3.公司总经理工作职责

审批二级单位负责人的利益冲突申报表。2.4.公司审计部工作职责

2.4.1.受理全公司范围内各级人员的利益冲突申报。2.4.2.管理利益冲突申报相关工作。2.5.公司各二级单位负责人工作职责 审批本单位员工的利益冲突申报表。3.管理内容

3.1.利益冲突申报方法

对于任何实际存在或潜在的如 1.4.1.所列的各种利益冲突，全 公司范围内的员工必须填妥《利益冲突申报表》，签字确认后向 公司审计部进行申报。3.2.利益冲突审批及反馈 公司审计部按申报人身份类别（高级管理人员、二级单位负责人、其他人员）将利益冲突申报表传递给相应的主管层面进行审批。公司审计部将经审批的《利益冲突申报表》存档，同时，将批示 结果反馈申报人。3.3.督促落实

申报人收到反馈结果后，应于规定的时间内按审批意见对利益冲 突进行处理，审计部对申报人的落实情况进行跟踪督促，形成落 实简报，报告公司董事长。对于拒不按审批意见执行的申报人，公司采取措施强制执行。3.4.申报时间

在本办法颁布前已实际存在或潜在的利益冲突，必须在本办法颁 布之日起一个月内，向审计部进行申报，包括本办法颁布时正在 进行的行为或交易。对于其他任何实际存在或潜在的利益冲突，员工在知道或应当知道该实际存在或潜在的利益冲突可能发生 时，应于 3 天之内进行申报。3.5.利益冲突咨询

如果员工在具体情形下不确定是否存在利益冲突，其本人有责任 咨询公司审计部，并向公司审计部介绍有关该未确定利益冲突的 所有情况。3.6.不申报判定 未按要求进行申报的利益冲突，经调查核实，视同存在“制造、隐瞒利益冲突”的舞弊行为。4.附则

4.1.本办法由公司审计部负责解释。

4.2.本办法自颁布之日起实施，在下一次修订前有效。金瑞新材料科技股份有限公司

利益冲突申报表 利益冲突申报

公司审计部：

本人知悉，如本人或关联人拥有与公司（含分、子公司，下同）有 业务往来或竞争业务的任何公司的直接或间接利益，须向公司申报。

本人现申报在履行公司赋予的职务时存在/可能引起利益冲突的 情况：

⑴本人或关联人在与公司有竞争业务的公司拥有利益，该公司为：

⑵本人或关联人在与公司有业务往来的公司拥有利益，该公司为：

⑶上述关联人姓名：，关联关系： [注]([注]：①多名关联人请编号区别；②关联关系见《利益冲突申 报管理办法》1.4.2.)申报人（签字）： 单位及职务：

申报日期：

利益冲突事项审批

针对上述申报人的申报的利益冲突事项，通过研究，现作出如下 决定：

申报人应于 天内消除该利益冲突。

公司能接受该利益冲突的影响，申报人无需做出任何改变。

其他（请说明）

审批人员： 日期：