IPO股权投资法定流程_最新企业ipo上市流程

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IPO股权投资法定流程

1、找到合适的投行关系，这样方可以争取到IPO股权投资机会，以跟随项目公司的IPO上市放大自己的投资回报。

2、得到投行交与项目公司后，投行将按照SEC规定，要求与其签署项目公司资料保密协议，以确保项目公司的详细的财报资料不被泄露与非法使用。

3、通过投行得到其项目公司的初审资料与财报资料，然后仔细研究该项目公司的财务状况，以及上市亮点和增长概率等。

4、如果是IPO初级投资（既还没有经过投行尽调审查的项目公司）还必须组织到项目公司进行实地的尽职调查，查看项目公司的实际情况与介绍是否一致。（如果是临门一脚，最后上市前的股权投资，或者是资金少量跟投则不必组织尽职调查。）

5、股权投资方应尽快确定投资金额，与投行商谈股权投资协议条款，确定协议条款之后，必须尽快落实投资与签署股权投资协议。（一般有规范的中英文股权投资范本参照）

6、股权投资协议是判断投行能力确定其条款是否强势，一般投行只是按照规范的股权投资范本执行，实力很强的投行则可以增加其协议附加条款，以保证投资者的绝对利益。

7、以上六点都完成之后，（除跟投或者是上市前的最后一笔股权投资可以省略第四条）将通过投行将股权投资款汇入投行办理好的第三方托管账户。（一般是律师事务所设立的账户）

8、这是以保证股权投资人的股权投资款，在投行的监督下使用在项目公司于投行准许的投资项目下。以此保证项目公司使用这些股权投资后，可以在项目公司挂牌后效益得到极大的爆发性增长，这样同时也保证了投资者的股权投资利益与投资安全。

9、汇款的同时与项目公司签署董事会决议下的股权投资协议，或者是携带汇票到项目公司签署股权投资的协议时汇入第三方托管账户。

10、如果投资人对该股权投资自己战略持有，（项目公司上市挂牌后的六至八个月方可卖出所持股票套利退出）这个股权投资就告一段落。如果投资人希望将投资风险降至零，可以同时与投行签署回购股权协议，（限定股权回购时间与固定回报）投资人同时出具给全权IPO代理投行，全权为其代理持股和全权代理出售股票协议的法律文件，将可获取投行的回购协议法律文本文件。

11、这时股权投资将告一段落，等待投行的通知，这些通知包括项目公司：最终审计结果、向美国证券交易委员会申报、项目公司路演过程、组织投行联盟、承销、包销券商的价格谈判、最终的挂牌价格、确定的上市挂牌日期、挂牌后得到交易所的股权证书（包括折算成诺干股票等。

12、在投行确定的回购协议期限内，投资人得到协议规定的本金以及股权投资回报，投行将按照协议规定将资金汇入投资人指定的账户，投资人将与项目公司签署的股权投资协议交予投行，届时这笔股权投资彻底结束。