中石化自评报告_中石化报告
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内部控制自我评价报告
中国石油化工股份有限公司（“公司”）2009 年以全面风险管理为导向，以企业内部控制基本规范为蓝本，修订《内部控制手册》（“《内控手册》”）和实施细则，利用ERP 等信息化手段，深化、优化控制内容，公司以《内控手册》、分（子）公司实施细则、内控相关管理制度为一体的内部控制制度体系更加完善。
建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。公司内部控制的目标是合理保证公司经营管理合规合法、资产安全、财务报告及相关信息的真实完整，提高经营活动的效率和效果，促进公司实现发展战略。公司内部控制考虑了内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五项要素。
内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且，内部控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的变化而改变。本公司内部控制设有检查监督机制，内控缺陷一经识别，将立即采取整改措施。
公司董事会对本年度的内部控制进行了自我评估，于2009 年12 月31 日，不存在重大缺陷。公司与财务报告相关的内部控制制度健全、执行有效。1 内部环境
经过几年的内控实践，公司内部环境不断改善。围绕公司战略目标，公司树立合法、诚信的经营理念和积极向上的价值取向，以“发展企业、贡献国家、回报股东、服务社会、造福员工”为企业宗旨，以“诚信规范、合作共赢”为企业经营理念，不断完善和推行《员工守则》、以共同的行为准则引导和规范全体员工的行为，颁发企业文化建设纲要，深入推进公司企业文化建设。公司高度重视员工道德素质教育，明确关键岗位人员素质要求，建立了激励与约束机制，并通过持续教育培训，不断提高员工素质和工作胜任能力。2 风险评估
按照公司持续发展的目标，针对各项业务的经营风险、财务报告风险、遵循内外部法律法规的合规性风险、财产安全风险、经营过程中的舞弊风险等，公司建立了以内部控制为基础的风险评估和风险控制体系。根据内部控制有关要求，公司分析了对经营目标和财务报告目标有重大影响的关键环节，结合内部审计、财务稽查中发现的问题和不足，并参考外部审计的审计结果，进行全面风险评估，有关评估结果作为进一步完善《内控手册》、健全相关管理制度以及加强内部监控重要依据。各分（子）公司结合本单位各项风险评估，补充完善实施细则及内部管理制度。这些措施对财务报告、防止内部舞弊、保证资产安全以及规范管理等提供了合理的保障。3 控制活动
公司按照业务分类，进一步完善内控流程、控制矩阵，落实流程责任部门、控制点责任岗位，督促员工履行内控职责，定期检查测试，及时整改补救，内部控制不断融入日常管理。为加强对ERP 系统的应用控制，公司对ERP 系统权限应用现状全面梳理和分析，初步形成ERP 权限管理标准，将内控要求固化到系统之中，开发权限检查工具，定期运行测试，确保系统权限配置处于受控状态。公司管理层每月召开经营活动分析会，对经营成果及关键财务指标持续进行审核和分析；每季度向董事会汇报经营成果。4 信息与沟通
公司积极推行信息化管理，提高工作效率和效果。现已建成并使用ERP 系统、生产营运指挥系统、供应链管理系统、资金集中管理系统、物资采购电子商务系统、加油卡系统、重点业务公开系统、全面预算管理系统等。公司制定了一系列管理办法和业务流程，对已投入使用的信息系统，从整体层面、一般控制、应用控制等方面进行规范，信息系统管理部负责对所有信息系统加以控制和维护。
公司明确了财务报告的沟通机制，《内控手册》和内部会计制度规定了所有涉及财务报告的职责，财务总监与所有部门、财务部与各分（子）公司财务部门沟通顺畅。公司管理层与外部及部门之间、部门与各分（子）公司之间、公司管理层与董事会之间沟通顺畅。作为境内外四地上市的公司，公司保持与股东和监管机构的沟通，按照外部监管法规制定了信息披露的规则和流程，定期对外披露信息。公司接受了中国证监会、国有资产监督管理委员会、国务院外派监事会、国家审计署等监管机构的检查。5 内部监督
公司董事会设立了审计委员会，审查财务报告和内部控制。审计部定期独立审查分（子）公司。年度报告和内部审计报告须经审计委员会审核批准。公司建立惩治和预防腐败体系，在监察部设置了举报电话、网上举报等，并制定举报事项处理程序、标准以及举报人保护制度。公司对已知的诉讼案件，登记造册，详细记录，跟踪监控。
公司建立了总部综合检查、分（子）公司内控自查测试相结合的两级内控日常监督机制。2009 年，公司制定了详细的内控检查评价方案报经管理层审核，检查前对参加检查人员给予充足的培训和指导；现场检查结束后，公司汇总分析检查结果，将发现的内控缺陷分别向内部控制领导小组、公司管理层汇报。管理层拟定了各项整改措施，并已将检查中发现的所有内部控制缺陷与公司外部审计师进行沟通。经公司跟踪复查，检查中发现的所有与财务报告相关的内控缺陷，在2009 年12 月31 日前都已经得到了整改，未发现重大内控缺陷，其他管理方面问题也已整改或制定了整改措施，整改工作符合要求。本报告已于2010 年3 月26 日经公司第四届董事会第五次会议审议通过，公司董事会及其全体成员对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本公司作为在美国纽约证券交易所上市的中国公司，根据美国《萨班斯－奥克斯利法案》的规定，聘请了毕马威会计师事务所，对公司于2009 年12 月31 日与财务报告相关的内部控制进行了审计。毕马威会计师事务所按美国上市公司会计监管委员会(Public Company Accounting Oversight Board(United States))第5 号审计准则进行了与财务报告相关的内部控制审计并在其报告中认为，本公司根据美国反对虚假财务报告委员会的发起组织委员会（Committee of Sponsoring Organizations of the TreadwayCommiion）所颁布的《内部控制－综合框架》中的标准在所有重大方面于2009 年12月31 日保持了有效的与财务报告相关的内部控制。
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