《证券投资学》课程教学大纲_证券投资学教学大纲
《证券投资学》课程教学大纲由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券投资学教学大纲”。
《证券投资学》课程教学大纲
课程编号： 课程名称（中英文）：《证券投资学》 Securities Investment 总 学 时：60学时 必修（选）课：必修
学 分：3 开课系、教研室：经济管理系金融教研室 适用专业：经济管理系金融管理、投资与理财、会计系会计专业
一、本课程的性质、任务和教学目的
经过近20年的发展，中国证券市场取得了很大的成就，证券市场已成为国家经济体系的重要组成部份。买卖股票、债券、基金、期货已成为大众投资的主要渠道，资产证券化趋势越来越呈现，证券交易活动日趋活跃。证券投资学是研究证券投资的本持及其运动规律的一门综合性、应用性学科，具体地讲，它研究证券投资者如何正确地选择证券投资工具，如何规范地参与证券市场运作，如何科学地进行证券投资决策分析，如何成功地使用证券投资方法与技巧，国家如何对证券投资活动进行规范管理等等。因此，从我国经济改革和证券市场发展的要求出发，为了适应证券市场的发展，满足学校出于教学和市场需求的双重考虑，加强对中国证券投资理论和方法的研究，对于提高证券投资者的素质，发挥证券市场的投融资功能，推进我国证券市场向市场化、法制化和国际化发展，希望学生通过此门课程的学习，掌握证券投资基本知识，了解中国证券市场的最新发展，能对他们将来的投资以及工作起到积极的指导作用。
二、本课程的教学内容与学时分配表
（一）教学内容
证券投资学是研究证券投资的本质及其运动规律的一门综合性、应用性学科，它研究证券投资者如何正确地选择证券投资工具如何规范地参与证券市场运作，如何科学地进行证券投资决策分析，如何成功地使用证券投资方法与技巧，国家如何对证券投资活动进行规范管理等等。教学内容主要让学生了解证券市场的产生和发展、证券及证券市场有关的基础知识，重点学习如何进行投资决策分析。在授课过程中主要是结合案例及实验教学活动使学生对本课程的学习充满兴趣。
第一章 证券投资工具
教学目的与要求：
本章主要介绍证券的概念、分类和特征，要求掌握股票、债券及证券投资基金的特征和类型，了解它们之间的区别。
教学内容：
第一节 证券与有价证券
1、证券概念及其分类
2、有价证券概念、特征及其分类
第二节 股票
1、股票定义及性质
2、股票特征及类型
3、我国现行股票类型
第三节 债券
1、债券定义及特征
2、债券分类
3、股票与债券的区别
第四节 证券投资基金
1、证券投资基金的定义和特征
2、证券投资基金的分类
3、证券投资基金与股票、债券的区别：投资者的地位、所反映的经济关系、所筹资金的投向、投资工具性质以及收益与风险不同。
第二章 证券市场
教学目的与要求：
本章主要介绍证券市场涵义、结构与基本功能，熟悉证券市场的主要参与者和股票价格指数，理解证券市场的效率及其形式。
教学内容：
第一节 证券市场概述
1、证券市场的产生与发展
2、证券市场的特征
3、证券市场的分类
4、证券市场的结构与功能
第二节 证券市场参与者
1、证券发行者
2、证券投资者
3、证券市场中介机构
4、自律性组织
5、证券监管机构
第三节 股票价格指数
1、股票价格指数的涵义及分类
2、国际主要的股票价格指数
3、我国主要的股票价格指数
第四节 证券市场的效率
1、有效的证券市场涵义
2、有效证券市场的形式及特征
第三章 证券发行市场
教学目的与要求：
本章主要阐述证券发行市场的特征和作用，要求学生熟悉发行市场结构和分类，掌握股票和债券发行的目的、方式和价格理解股票、债券、转债、基金的发行与承销。
教学内容：
第一节 证券发行市场概述
1、证券发行市场的特征和作用
2、证券发行市场结构和分类
3、股票发行市场，包括发行方式、发行目的、发行价格的确定等
4、债券发行市场
第二节 股票的发行与承销
1、股票发行的条件
2、企业改组为上市公司并发行股票的程序
3、股票承销资格与承销风险 第三节 债券的发行与承销
1、债券发行条件
2、国债的发行与承销
3、企业债券的发行与承销
4、金融债券的发行与承销
5、债券承销的风险与收益 第四节 转债、基金的发行与承销
1、转债的发行与承销
2、基金的发行与承销
第四章 证券交易市场
教学目的与要求：
本章主要阐述证券交易市场的涵义、功能及特点，证券交易所、场外交易市场及其特征。要求学生掌握证券交易程序以及期货交易独特的交易规则、运行机制和市场功能。教学内容：
第一节 证券交易市场概述
1、证券交易市场的特点和功能
2、证券交易所
3、场外交易所
第二节 证券交易程序
1、开户
2、委托
3、竞价成交
4、结算
5、登记过户
第三节 期货交易
1、期货交易的定义与特征
2、期货交易的功能
3、期货交易的参加者
4、期货交易机制
第五章 证券投资分析
教学目的与要求：
本章主要阐述证券投资分析的意义，证券投资的主要分析流派及其特点，证券投资分析信息的来源。
要求学生掌握证券投资分析的步骤，基础分析法与技术分析法的概念、理论基础及两者之间的关系。教学内容：
第一节 证券投资分析概述
1、证券投资分析的意义
2、证券投资分析行业的发展历程
3、证券投资分析的主要分析流派及其特点
第二节 证券投资分析的信息
1、证券投资分析的信息种类
2、证券投资分析的信息来源
第三节 证券投资分析的步骤
1、信息资料的收集与整理
2、案头研究
3、实地考察
4、撰写分析报告
第四节 证券投资分析的主要方法
1、基本分析法
2、技术分析法
3、两种分析方法的关系
第六章 证券投资价值分析
教学目的与要求：
本章主要分析影响股票及证券价格的各种因素。
要求学生熟练掌握股票和证券价格的计算方法，同时了解基金及其他有价证券的价格分析。教学内容：
第一节 股票投资价值分析
1、股票投资价值形成及影响因素
2、股票的理论价格
3、股票的市场价格 第二节 债券投资价值分析
1、影响债券投资价值的因素
2、债券价值的计算
3、债券的利率期限结构
4、市场利基者战略 第三节 基金投资价值分析
1、封闭式基金的价值分析
2、开放式基金的价值分析
第七章 宏观经济分析
教学目的与要求：
本章主要介绍宏观经济分析的意义和方法，熟练应用各经济指标进行的宏观分析，要求学生系统把握经济运行状况和宏观政策对证券市场的影响，了解政治、文化、社会和灾害因素与证券市场的关联。
教学内容：
第一节 宏观经济分析概述
1、国际金融环境的影响
2、宏观经济分析的意义 第二节 宏观分析的方法
1、总量分析法
2、计量经济模型
3、概率预测
4、经济指标法
5、结构分析法 第三节 宏观经济分析与证券市场
1、周期分析和经济指标分析
2、宏观经济运行分析
3、宏观经济政策分析 第四节 其他宏观因素的影响
1、政治因素
2、社会心理因素
3、文化因素
4、灾害因素
第八章 行业分析
教学目的与要求：
本章主要介绍行业的划分、行业分析的意义以及影响行业发展的主要因素。要求学生系统把握行业分析的内容，熟练掌握行业选择的方法，了解定性和定量的分析方法在行业分析中的应用。
教学内容：
第一节 行业分析概述
1、行业的含义 *
2、行业的分类
3、行业分析的意义
4、行业分析的分类
第二节 行业分析的基本内容
1、行业的基本经济特性分析
2、行业结构分析
3、周期分析
第三节 行业选择
1、行业选择的目标
2、行业选择的方法
第四节 行业分析方法
1、定性分析法
2、定量分析法
第九章 公司分析
教学目的与要求：
本章重点阐述了公司基本素质分析、公司经营管理能力、公司财务状况分析的内容。
要求学生学会运用财务报表进行公司财务分析，掌握财务比率分析的作用以及各个财务指标的内容和计算方法，了解公司基本素质分析、公司经营管理能力分析的内容。
教学内容：
第一节 公司基本素质分析
1、公司竞争地位分析
2、公司盈利能力分析
3、公司经营管理能力分析
4、公司成长性分析
5、公司基本分析在上市公司调研中的实际运用
第二节 公司财务分析
1、公司的主要财务报表
2、财务报表的分析方法
3、财务比率分析
4、财务分析中应注意的问题
第三节 其他重要因素分析
1、投资项目
2、资产重组
3、关联交易
4、会计和税收政策的变化
第十章 证券投资技术分析基础
教学目的与要求：
通过本章的学习，要求学生了解证券投资技术分析的理论依据，掌握技术分析的四大要素、种类及其局限性，能够熟练运用技术分析方法进行证券投资决策。
教学内容：
第一节 技术分析概述
1、技术分析的含义和目的2、技术分析的理论依据——三大假设
3、技术分析的四大要素：价、量、时、空
第二节 技术分析的种类
1、技术分析方法分类
2、技术分析与基本分析的区别
3、技术分析的局限性
第三节 案例分析
1、关于价和量的案例
2、关于时空与价格的关系的案例
第十一章 技术图形分析
教学目的与要求：
本章主要介绍了技术图形分析的种类及详细内容。
要求学生学会运用K线图形分析、切线分析、形态分析等图形分析法，分析股价变动趋势。教学内容：
第一节 K线图形分析
1、K线的意义和功能
2、K线组合应用
3、K线组合运用中应注意的问题
第二节 切线分析
1、趋势分析
2、支撑线和压力线
3、轨道线和趋势线
4、黄金分割线和百分比线
5、扇形原理、速度线和甘氏线
6、切线理论应注意的问题
第三节 技术形态分析
1、技术形态概述
2、反转突破形态
3、三角形态和矩形形态
4、喇叭形、菱开、旗形和楔形
5、技术形态分析应注意的问题
6、案例运用
第十二章 技术指标分析 教学目的与要求：
通过本章学生，了解技术指标的含义及其运用法则，要求学生掌握主要技术指标的计算方法和分析技巧，学会运用有关指标进行具体的证券投资分析。
教学内容：
第一节 技术指标概述
1、技术指标的定义
2、技术指标产生的方法
3、技术指标的运用法则
4、技术指标的本质第二节市场趋势指标
1、移动平均线
2、平滑异同移动平均线 第三节市场动量指标
1、强弱指标
2、随机指标
3、威廉指标
4、能量潮指标 第四节 市场大盘指标
1、腾落指标
2、涨跌比率
3、超买超卖指标
第五节 市场人气指标
1、乖离率指标
2、心理线指标
3、人气指标
4、买卖意愿指标
5、中间意愿指标
6、运用技术指标应注意的问题第十三章 权威投资理论
教学目的与要求：
通过本章学生，了解国外主要的权威投资理论，并结合中国证券市场的实际情况中以理解和应用，同时应认识到国外投资理论在中国的适用性和局限性。
教学内容：
第一节 周期与循环理论
1、周期循环的九大阶段理论
2、康克狄夫大波浪周期理论
3、人生历程——生命周期投资概念 第二节 波浪理论
1、波浪理论的三要素
2、波浪理论的基本形态
3、辨别三浪结构和五浪结构
4、各种波浪的基本特性
5、数浪划分原则
6、波浪理论与菲波纳奇数字 第三节 其他权威投资理论
1、道氏理论
2、江恩理论
3、随机漫步理论
4、相反理论
5、亚当理论
6、裂口理论
7、博傻理论
8、尾市理论——最佳短线理论
第十四章 投资组合理论 教学目的与要求：
通过本章学生，了解投资组合理论的发展过程，知道证券投资学中所讲风险的含义。要求学生掌握风险管理的基本方法，熟悉风险资产组合的效率边界及引入无风险资产后效率边界的变化，了解投资者的无差异曲线及理性投资者的选择过程。
教学内容：
第一节 投资组合理论的起源
1、马科威茨对投资组合理论的思考
2、托宾对投资组合理论的思考 第二节风险管理概论
1、风险的含义
2、风险管理的方法
3、风险的度量
第三节组合的收益率与风险
1、组合投资理论的基本假设
2、两种资产组合的期望收益率和标准差
3、N种资产组合的期望收益率和标准差
4、寻找最优投资组合的代数分析第四节 投资者的最优化选择
1、投资者效用与无差异曲线
2、效用函数与最优投资组合选择的图形分析
3、风险资产与无风险资产的组合。二）学时分配
第一章：介绍证券投资工具
第二章：证券市场的基本知识
第三章：证券发行市场
第四章：证券交易市场
第五章：投资投资分析基本知识
第六章：证券投资价值分析
第七章：宏观经济分析
第八章：行业分析
第九章：公司分析
第十章：证券投资技术分析基础知识
第十一章：技术图形分析
上机实习安排：
总课时： 60学时：6 学时：4 学时：6 学时：4 学时：4 学时：4 学时：4 学时：6 学时：6 学时：2 学时：2 学时：12 学时 16（三、本课程的基本要求
通过这门课程系统的理论知识学习，要求学生能了解证券市场的基本特点、性质、各类投资品种的交易运行规则等内容，掌握正确选择投资工具、规范参与证券市场运作，并能科学有效地从宏观经济环境的变化、行业发展态势以及结合公司的实际经营状况再配合相应的技术指标进行投资决策分析。
四、本课程难点、重点及特色
本课程难点、重点是将以前所学过的各门基础知识要综合运用起来，对现实经济社会生活中的各个经济现象用专业的眼光和理论知识来分析。重点是如何进行证券投资分析，首先要分析整个宏观经济环境及状况，然后是行业的综合分析，再就是对各个公司的基本面情况进行分析，包含竞争能力、管理能力、成长性分析以及盈利能力分析，着重点是在对公司的财务状况进行全面的分析，要求学生熟练掌握财务知识和会计原理，以及相应的法律法规，才能使这门功课的学习取得一定的效果。
五、本课程与其它课程的关系及教学建议
为了完成教学目标，把理论、技能和素质三位一体的教学方式落在实处，《证券投资学》课程教学采用灵活、多种教学方法。在设计教学活动时，拟采用的教学方法有：（1）多媒体教学；（2）案例讨论教学；（3）实验模拟教学；（4）小组讨论、活动；（5）课堂交流、演讲；（6）电话咨询辅导；（7）上网查阅资料；（8）作业教师点评；（9）教学评估考核；（10）教学质量测评。
在《证券投资学》课程教学改革中，较有力度的改革表现在现代化教学手段在实践教学中被充分运用。现代化教学技术不仅仅是“教”的工具，更成了学生“学”的武器。运用实践告诉我们现代化教学手段的运用也是课程教学改革重要的一环，运用现代化教学手段学习，能够提高学生的兴趣和学习的效率，更能够提高学生的专业素质。在课程改革中，现代化教学技术的运用表现在：
1、《证券投资学》课程讲授运用CAI课件和电子教案，向学生传授理论知识、有效进行证券投资分析、布置教学任务、提出教学要求；
2、学生上网收集上市公司基本分析资料。（让其成为学生必不可少的学习环节）。
六、推荐选用教材及参考书
教材：《证券投资学》陈志军主编 山东人民出版社
参考书：《证券投资学》王晓芳等主编 北京大学出版社
《新编股票投资学》 刘莉巍等主编 东北财经大学出版社
七、考核要求
1、实验作业：10％
2、课堂参与：10％
3、平时表现：20％
4、考试：60％
执笔： 周丽君 ；审阅： ；审定：
2008年9月
