关于落实《证券投资顾问业务暂行规定》的通知_证券投资顾问暂行规定

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关于落实《证券投资顾问业务暂行规定》的通知

各分公司、各营业部：

中国证监会颁布的《证券投资顾问业务暂行规定》（见附件一，以下简称《规定》）将于2011年1月1日起正式实施。为落实《规定》精神，特通知如下：

一、《规定》首次提出“投资顾问业务”的概念，通过明确投资顾问业务可以按照资产规模、差别佣金和服务期限等形式收取服务费，鼓励证券公司大力发展投资顾问业务，以改变目前券商单一的盈利模式和收入结构。请各分公司、各营业部（以下简称各营业网点）认真学习《规定》精神，积极探索和推进证券投资顾问业务。

二、《规定》对证券投资顾问业务的营销、报备、签约、服务、回访、投诉和信息披露等环节提出了新的要求。金色阳光业务属于证券投资顾问业务，各营业网点应对照《规定》的相关要求，认真落实，经纪事业部将对营业网点的落实情况进行检查。

三、《证券投资顾问业务签约指引》（见附件二）和《证券投资顾问业务媒体宣传及报告会类活动报备工作指引》（见附件三）对金色阳光业务的签约和报备进行了规范，请各营业网点遵照执行。金色阳光业务自2011年2月1日起必须采用新的协议，新协议可采用《证券投资顾问业务签约指引》中的范本，也可由营业网点根据需要自行设计；新协议经报批通过后方可使用，各营业网点应提前做好协议设计和报批工作。

未尽事宜，请咨询经纪事业部运行服务部王进（NOTES-ID：19001）、葛明睿（NOTES-ID：61064）。

特此通知。

附件一：证券投资顾问业务暂行规定

附件二：证券投资顾问业务签约指引

附件三：证券投资顾问业务媒体宣传及报告会类活动报备工作指引

经纪事业部

二O一一年一月五日