湖南省上半年基金从业资格：可转换债券试题_基金从业资格试题

湖南省上半年基金从业资格：可转换债券试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“基金从业资格试题”。

湖南省2015年上半年基金从业资格：可转换债券试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。A．基金投资人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管机构

2、基金销售业务信息管理平台中的前台业务系统可分为__两种类型。A．自助式，辅助式 B．网上交易，柜台交易 C．人工方式，电脑自动方式 D．银行柜台，券商柜台

3、基金公司的__是维持其稳健经营的重要保障。A．投资能力 B．研究能力 C．营销能力

D．风险控制能力

4、处于家庭衰老期的家庭投资应以__为主。A．偏保守的平衡资产配置 B．偏进取的平衡资产配置 C．长期投资的权益投资工具 D．固定收益工具

5、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。A．基金日常交易情况、异常交易情况 B．内部监察稽核报告

C．调查和评价基金投资人风险承受能力的方法

D．基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总

6、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是__。A．风格稳健的B．任职稳定、不经常变动公司的C．在各种不同市场环境中都有较出色表现的 D．任职期较长的(通常不低于3年)

7、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有__。A．证券交易量标准

B．影响证券市场价格标准 C．影响投资者决策标准

D．对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响

8、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。A．证券发行主体的不同

B．是否在证券交易所挂牌上市交易 C．募集方式的不同

D．证券所代表权利性质的不同

9、基金管理人最基本、最重要的业务是__。A．基金份额的申购和赎回 B．基金收益分配 C．基金的投资管理 D．基金后台管理

10、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是__。

A．从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广 B．银行理财产品信息披露程度一般不如基金 C．银行理财产品的投资门槛比基金更低 D．基金的流动性不及银行理财产品

11、股票的内在价值就是股票未来收益的__。A．现值 B．期望价值 C．价值总和 D．期望价格

12、对基金经理投资理念的考察要点有__。A．基金经理持股集中度情况 B．基金经理投资哲学 C．基金经理投资方法论 D．基金经理投资策略

13、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在__。A．维护基金市场的良好秩序 B．提高基金市场效率

C．保护基金投资人合法权益 D．活跃基金市场

14、销售业务流程控制的内容不包括____ A：制定完善的资金清算流程 B：建立科学的基金产品评价体系 C：制定《投资****益须知》 D：制定客户服务标准

15、根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按__为基础收取。A．认(申)购份额 B．净认(申)购份额 C．认(申)购金额 D．净认(申)购金额

16、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。A．份数 B．比例 C．资金 D．数量

17、封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当__。A．高于份额面值 B．等于份额面值 C．不高于份额面值 D．不低于份额面值

18、开放式基金非交易过户主要包括__。A．继承 B．捐赠 C．赎回

D．司法强制执行

19、基金管理公司的筹建和开业须经____批准。A：中国证监会

B：中国证券业协会基金业委员会 C：证券交易所

D：国家工商管理局

20、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金份额的发售。A：3 B：6 C：9 D：12

21、实际运作中，决定债券型基金风险收益特征的关键因素是__。A．股票仓位的高低 B．加权到期时间的长短 C．利率的变动

D．基金净值的大小

22、下列各项中，__不属于基金运作信息披露文件。A．基金份额发售公告 B．基金年度报告

C．基金合同生效公告

D．基金份额上市交易公告书

23、内部环境控制中，应建立包括__等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。A．基金产品

B．投资人风险承受能力 C．基金收益 D．运营操作

24、以下属于货币衍生工具的是__。A．股票期货 B．利率互换 C．货币期货

D．信用联结票据

25、对基金的分析和评价应当遵循__原则。A．长期性 B．全面性 C．一致性

D．客观公正性

26、ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A．3 B．5 C．8 D．10

27、首次公开发行股票的定价方式是__。A．询价方式 B．协商定价方式 C．上网竞价方式 D．市价折扣方式

28、中国目前提供理财行业服务的主要是以__为主的传统的金融服务机构。A．政策性银行 B．商业银行

C．中国人民银行 D．投资银行

29、除管理费和托管费外，证券投资基金的其他运作费用主要由__等构成。A．与基金相关的律师费用 B．清算费用

C．与基金相关的会计师费用 D．公关费用

30、我国基金销售监管的具体目标包括__。A．保证市场的公平、效率和透明 B．保证基金最低投资收益 C．保护投资者利益 D．降低系统风险

二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)

31、LOF份额认购方式包括__两种。A．定向认购 B．私募 C．场外认购 D．场内认购

32、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的__。A．1% B．3% C．4% D．5%

33、根据《证券投资基金法》，国务院证券监督管理机构可以授权__依照法定条件和程序核准基金份额上市交易。A．基金托管银行 B．证券交易所 C．各地证监局

D．中国证券业协会

34、认购LOF份额，可能使用__。A．中国结算公司上海开放式基金账户 B．深圳人民币普通证券账户

C．中国结算公司深圳开放式基金账户 D．深圳证券投资基金账户

35、证券投资基金市场营销的内容包括__。A．营销组合设计 B．目标客户确定 C．营销过程管理 D．营销环境分析

36、一般而言，基金投资管理流程的环节有__。A．交易部依据基金经理的投资指令执行交易 B．研究部门提供研究报告

C．投资决策委员会决定基金总体投资计划 D．基金经理制订投资组合具体方案

37、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。下列属于账户类业务的有__。

A．交易密码修改 B．设置分红方式 C．基金转托管 D．交易账户开户

38、关于ETF上市后应遵循的交易规则，下列说法正确的有__。A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值

B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行 C．基金申报价格最小变动单位为0.01 D．买入申报数量为1000份及其整数倍，不足1000份的部分可以卖出

39、基金管理公司最高的决策机构是__。A．研究部 B．交易部 C．投资部

D．投资决策委员会

40、基金年度报告披露的主要内容有__。A．基金管理人报告 B．审计报告

C．投资组合报告 D．托管人报告

41、决定股票市场价格的是股票的__。A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值

42、按投资市场分类，股票型基金可分为__。A．国外股票型基金 B．全球股票型基金 C．国内股票型基金 D．增长型股票基金

43、证券市场是__。

A．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所 B．市场经济发展到一定阶段的产物

C．为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场

D．以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接

44、作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加__。A．监事会 B．股东大会 C．董事会

D．公司职工代表大会

45、____指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。A：利息收入 B：投资收益 C：其他收入

D：公允价值变动损益

46、基金分析和评价中，全面性原则要求全面考察基金的__。A．价格 B．收益 C．风险 D．结构

47、根据客户购买基金的行为，可以把基金销售的潜在客户划分为__。A．普通客户 B．次要客户 C．潜在购买 D．更新购买

48、下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。A．久期 B．基金分红 C．已实现收益 D．净值增长率

49、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为__。A．到期收益率 B．实际收益率 C．持有期收益率 D．名义利率

50、基金销售监管的监管与自律并重原则是指__。

A．针对基金销售机构经营能力的监管，旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险

B．在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理

C．要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化 D．对监管对象给予公正的待遇

51、在我国，对__从证券市场中取得的收人，包括买卖股票，债券的差价收入，股权的股息，红利收入，债券的利息收入及其他的收入，暂不征收企业所得税。A．证券投资基金 B．企业

C．基金管理公司 D．非银行金融机构

52、由证券公司办理的证券发行称为____ A：私募发行 B：公募发行 C：自办发行 D：承销发行

53、使用现金比例变化法，首先需要确定基金的____ A：投资目标 B：特殊现金比例 C：投资结构

D：正常现金比例

54、证券投资的系统性风险不包括__。A．政策风险

B．经济周期波动风险 C．信用风险 D．购买力风险

55、下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。A．基金投资人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管机构

56、对个人投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴__的个人所得税。A．15% B．20% C．25% D．30%

57、根据《证券投资基金运作管理办法》，开放式基金的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回；但约定的期限不得超过__，并应当在招募说明书中载明。A．1个月 B．2个月 C．3个月 D．6个月

58、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《公司法》 D．《证券投资基金销售管理办法》

59、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起__日后，方可使用。A．3 B．5 C．8 D．10

60、基金托管人在保管基金财产时，无须__。A．保证基金财产的安全

B．对基金投资损失承担赔偿责任 C．依法处分基金财产 D．严守基金商业秘密