证券从业资格考试《基础知识》练习题5_基础练习题五

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判断题

1.股票只是通过转让、出售才能变现。()

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2.变动收益证券的风险总是高于固定收益证券。()

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3.当股票市场股价一路高走时，意味着股票市场资金充沛。()

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4.ETF 同时为投资者提供了两种不同的交易方式：一方面投资者可以在一级市场交易 ETF，即进行申购与赎回;另一方面，投资者可以在二级市场交易 ETF，即在交易所挂牌交易。()

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5.我国 《 公司法 》 规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。()

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6.传统的证券发行是以企业和政府为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。()

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7.股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。()√

股票实际上代表了股东对股份公司的所有权，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。

8.封闭式基金与开放式基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。

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9.证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。()

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10.股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券，所以股票是一种现实的资本。()

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判断题

1.我国的外汇标价方法一般采用的是间接标价法。()

【正确答案】： X

2.支付结算业务是银行的中间业务，因此，其主要收入来源是手续费收入。()

【正确答案】： √

3.在日常的风险管理操作中，具体的风险管理控制措施采取从高级管理层到业务领域风险管理委员会到基层业务单位的三级管理方式。()

【正确答案】： X

4.在正常状况下，银行会计资本的数量应当大于、等于经济资本的数量。()

【正确答案】： √

5.金融机构不需要向巾国反洗钱监测分析中心报告外币大额交易，只需向外汇管理局汇报即可。()

【正确答案】： X

6.单位银行账户之间当日累计人民币100万元以上的转账属于大额交易。()

【正确答案】： X

7.在依法冻结单位存款时，如遇被冻结单位银行账户的存款不足冻结金额时，应当在六个月的冻结期内，冻结该单位可以冻结的存款，直至达到需要的冻结金额。()

【正确答案】： √

8.“利益冲突”原则要求银行业从业人员本人及其亲属不能接受其所在机构提供的金融服务，以避免机构利益和个人利益的冲突。()

【正确答案】： X

9.《票据法》中票据权利是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括付款请求权和追索权。()

【正确答案】： √

10.某银行为了争取存款，因此自行将存款利率提高，以高于普通水平的利率水平吸引到了大量资金。这是违法行为。()

【正确答案】： √