江西省期货基础知识串讲：常见期货行情图考试试卷_期货基础知识考试样卷
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江西省2016年期货基础知识串讲：常见期货行情图考试试
卷
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。A．境内企业法人 B．事业单位
C．境外企业法人 D．自然人
2、中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报__。A．中国证监会 B．相关派出机构 C．中国期货业协会 D．中国证券业协会
3、下列关于强行平仓执行过程的说法，正确的是__。
A．交易所以“强行平仓通知书”的形式向有关会员下达强行平仓要求
B．开市后，有关会员必须首先自行平仓，直至达到平仓要求，执行结果由期货公司审核
C．超过会员自行平仓时限而未执行完毕的，剩余部分由期货公司直接执行强行平仓
D．强行平仓执行完毕后，执行结果交由会员记录并存档
4、以下情况中不符合参加期货从业资格考试条件的有__。A．小孙具有初中文化程度 B．小镜双腿残废，行动不便
C．小率刚到期货公司工作不满1年 D．小赵刚过了16周岁生日
5、从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理之日起10个工作日内向报告。A：期货公司 B：期货业协会 C：中国证监会 D：中国银监会
6、投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，其中学历的评估分值上限为____ A：5分 B：7分 C：10分 D：15分
7、按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，期货公司客户开发责任追究制度应当明确__的责任。A．客户服务人员 B．公司高级管理人员 C．审核人员
D．客户开发人员
8、申请设立期货公司时，应当提交的申请材料不包括（）A．公司章程草案 B．公司经营计划
C．列明拟任用高级管理人员两代以内直系亲属姓名、职业等情况名单 D．拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本
9、期货市场风险控制最根本、最重要的制度是。A：保证金制度 B：限仓制度
C：大户报告制度 D：强行平仓制度
10、自取得任职资格之日起（）内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。A．15个工作日 B．30个工作日 C．45个工作日 D．60个工作日
11、期货投资基金制定的风险控制基本原则有__。A．回避 B．减少 C．转移 D．共担12、1月中旬，某食糖购销企业与一个食品厂签订购销合同，按照当时该地的现货价格3600元/吨在两个月后向该食品厂交付2000吨白糖。该食糖购销企业经过市场调研，认为白糖价格可能会上涨。为了避免两个月后为了履行购销合同采购白糖的成本上升，该企业买入5月份交割的白糖期货合约200手(每手10吨)，成交价为4350元/吨。春节过后，白糖价格果然开始上涨，至3月中旬，白糖现货价格已达4150元/吨，期货价格也升至4780元/吨。该企业在现货市场采购白糖交货，与此同时将期货市场多头头寸平仓，结束套期保值。1月中旬、3月中旬白糖的基差分别是__元/吨。A．750；630 B．-750；-630 C．630；750 D．-630；75013、坚持原则，应当把期货规则讲透，把市场风险讲够，使投资者树立买者自负的理念
A：独立诚信 B：谨慎客观 C：勤勉尽职 D：三公
14、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，做出批准或者不批准的决定。A．15日 B．30日 C．3个月 D．6个月
15、现金交割是指合约到期时，按照交易所的规则和程序，交易双方按照__进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。A．交易所公布的交割结算价 B．现货市场收盘价 C．现货市场结算价 D．合约到期日收盘价
16、持仓量增加，价格下跌，表示新卖方在大量建仓空头，近期价格______。A．无法判断 B．可能转升 C．继续上升 D．继续下跌
17、需求量和价格之所以呈反方向变化，是因为____ A：替代效应的作用 B：收入效应的作用
C：上述两种效用同时发生作用 D：以上均不正确
18、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格符合的条件有__。
A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B．净资本不低于净资产的70% C．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150% D．净资本不低于10亿元
19、某投资者预计lME铜期货近月合约与远月合约的价差将会扩大，于是买入1手3月份lME期铜合约，同时卖出1手5月份lME期铜合约。过一段时间后价差果然扩大。该投资者将双边头寸同时平仓。试问该投资者进行的是。A：正向市场的牛市套利 B：正向市场的熊市套利 C：反向市场的牛市套利 D：反向市场的熊市套利
20、期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。A．国务院 B．期货交易所 C．中国证监会
D．中国期货业协会
21、我国铝期货交割结算价为__。
A．该合约最后5个有成交交易日的成交价格按照成交量的加权平均价 B．期货合约配对日的结算价
C．该合约自交割月第一个交易日起至最后交易日所有成交价格的加权平均价 D．期货合约最后交易日的结算价
22、从业人员不得疏怠履行应承担的义务，不包括。A：从业人员应当代理客户从事期货交易
B：从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
C：从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
D：从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
23、中国证监会对证券公司的检查方式包括（）。A．现场检查 B．非现场检查 C．书面审查 D．谈话
24、当价格稍有下降即造成大量需求时，称之为需求__。A．缺乏弹性 B．无弹性 C．富有弹性 D．其他25、7月份，大豆现货价格为5 030元/吨，期货市场上10月份大豆期货合约价格为5 050元/吨。9月份，大豆现货价格降为5010元/吨，期货合约价格相应降为5020元/吨。则下列说法不正确的有__。
A．此市场上进行卖出套期保值交易，则现货市场上每吨亏损20元 B．此市场上进行买入套期保值交易，则每吨净盈利10元 C．此市场上进行卖出套期保值交易，可以得到净盈利 D．此市场上进行买入套期保值交易，可以得到完全保护
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货公司会员为客户提供的服务有__ A．建立客户资料档案并在任何情况下为客户保密 B．为客户提供合理的投诉渠道 C．与银行建直立业务对接规则 D．督促客户依法维护自身权益
2、某交易者在5月30日买人1手9月份铜合约，价格为17520元/吨，同时卖出1手11月份铜合约，价格为17570元/吨，7月30日，该交易者卖出1手9月份铜合约，价格为17540元/吨，同时以较高价格买入1手11月份铜合约，已知其在整个套利过程中净亏损100元，且交易所规定，1手5吨，试推算7月30日的11月份铜合约价格____ A：17610元/吨 B：17620元/吨 C：17630元/吨 D：17640元/吨
3、下列说法正确的是__。
A．当资金占用成本高于持有期内可能得到的股票分红红利时，净持有成本小于零
B．当资金占用成本低于持有期内可能得到的股票分红红利时，净持有成本大于零
C．当β系数小于1时，说明股票的波动或风险程度低于以指数衡量的整个市场 D．当β系数大于1时，说明股票的波动或风险程度高于以指数衡量的整个市场
4、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料． A：任职决定文件 B：相关会议的决议
C：相关人员的任职资格核准文件 D：高级管理人员职责范围的说明
5、目前，我国没有实行分级结算制度的期货交易所有__。A．大连商品交易所 B．郑州商品交易所 C．上海期货交易所
D．中国金融期货交易所
6、对冲基金是一种投资基金，其区别于共同基金的自身特点的有__。
A．除投资传统的股票债券和货币市场外，它还大量投资于金融衍生品市场 B．大量运用卖空机制，并且大量使用信贷杠杆进行高于自己本金数倍甚至数十倍的高风险投机操作
C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式
7、下列关于套期保值的说法，正确的有__。
A．当现货商品没有对应的期货品种时，就不能套期保值
B．当现货商品没有对应的期货品种时，可以选择交叉套期保值
C．在做套期保值交易时，所选用的期货合约的交割月份最好与交易者将来在现货市场上实际买进或卖出现货商品的时间相同或相近
D．交叉套期保值中选择作为替代物的期货品种的替代性越强，交叉套期保值的效果就会越好
8、期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A：制定或者修改章程、交易规则 B：接收新的会员
C：变更住所或者营业场所
D：上市、中止、取消或者恢复交易品种
9、美国期货市场中介机构中，可以独立开发客户和接受交易指令的是__。A．期货交易顾问(CTA)B．助理中介人(AP)C．介绍经纪商(IB)D．期货佣金商(FCM)
10、《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员有。A：期货公司的管理人员
B：期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的专业人员 C：期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员 D：为期货公司提供中间介绍业务的机构
11、执行价格的选择要看投资者对后市的判断，以及他对的运用。A：实值期权 B：虚值期权 C：平值期权 D：时间价值
12、中国证监会及其派出机构有权采取（）措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。
A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
13、期货公司的下列人员中有权对年度报告签署确认意见的是（）。A．监事 B．工会主席 C．财务负责人 D．高级管理人员
14、关于市价指令，下列说法正确的有__。A．是按当时市场价格即时成交的指令 B．成交速度快
C．指令下达后不可更改或撤销 D．客户不须指明具体的价位
15、对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位，首先应当对其进行__。A．警告 B．告诫 C．罚款 D．谈话
16、《期货交易管理条例》明确禁止的行为有__。A．欺诈 B．内幕交易
C．操纵期货交易价格 D．变相期货交易
17、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的__进行监督检查期货公司高级管理人员。A．合法合规性 B．合理性
C．风险管理状况 D．公司经营状况
18、下列关于期货交易的说法正确的是（）。
A．在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地
B．因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地 C．因实物交割发生纠纷的，交割仓库住所地为合同履行地
D．在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地
19、在实践中，企业识别风险的方法有__。A．风险列举法 B．流程图分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法
20、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开通报批评。
A．情节严重 B．情节较轻
C．并造成严重后果 D． 未造成严重后果
21、在公司制期货交易所中，由（）事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免建议
A．股东大会 B．董事会 C．经理 D．监事会
22、期货交易所未代期货公司履行期货合约时，下列说法正确的是（）。A．期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利 B．客户可直接起诉期货交易所
C．只有期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利时，客户才可以直接起诉期货交易所
D．客户直接起诉期货交易所的，期货公司作为第三人参加诉讼
23、在国际上，下列属于贵金属期货的有。A：铜 B：铂 C：金 D：钯
24、下列叙述中正确的是__。
A．维持保证金是当投资者买或卖一份期货合约时存入经纪人账户的一定数量的资金
B．维持保证金是最低保证金价值，低于这一水平期货合约的持有者将收到要求追加保证金的通知
C．所有的期货合约都要求同样多的保证金
D．维持保证金是由标的资产的生产者来确定的25、关于大连商品交易所新修改的豆粕期货合约，以下表述正确的有__。A．合约交割月份为每年的1、3、5、7、8、9、11、12月
B．最后交割日是最后交易日后第4个交易日(遇法定节假日顺延)C．交易手续费为4元/手
D．最后交易日是合约月份第10个交易日
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