证券交易最新复习题及答案三_证券交易复习题
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第三部分：是非题
请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。
1．系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。
A．正确 B．错误
2．证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。
A．正确 B．错误
3．证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。
A．正确 B．错误
A．正确 B．错误
5．证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。
A．正确 B．错误
6．资金透支是交割中的禁止行为。
A．正确 B．错误
A．正确 B．错误
A．正确 B．错误
A．正确 B
B．错误
11．证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。
A．正确 B．错误
12．个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户。
A．正确 B．错误
13．债券回购交易的方式与股票交易的方式一致。
A．正确 B．错误
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14．证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面。
A．正确 B．错误
15．公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。
A．正确 B．错误
16．在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。
A．正确 B．错误
17．证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。
A．正确 B．错误
18．上海证券交易所规定，回购交易的委托数量必须是10万元整。A．正确 B．错误
19．证券登记结算机构对于重要原始凭证保存期应不少于7A．正确 B．错误
20。
A．正确 B．错误
A．正确 B．错误
22．而资金供应方只经过一次。
A．正确 B．错误
23T+0回转交易和T+0交割、交收。
A．正确 B
B．错误
25．证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产。
A．正确 B．错误
26．证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。
A．正确 B．错误
27．证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区。
A．正确 B．错误
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28．上海证券交易所目前的回购交易品种有六个。
A．正确 B．错误
29．收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。
A．正确 B．错误
30。在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务。
A．正确 B．错误
31．证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。
A．正确 B．错误
32．证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格。A．正确 B．错误来源：
33．证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。
A．正确 B．错误
34．证券交易的过费是上市公司的收入。
A．正确 B．错误
A．正确 B．错误
A．正确 B．错误
A
A．正确 B．错误
39．作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为。
A．正确 B．错误
40。在我国，证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币2亿元。
A．正确 B．错误
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41．与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。
A．正确 B．错误
42．技术性差错指由于工作人员违反操作规程和劳动纪律，工作不负责任导致的差错。
A．正确 B．错误
43．证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年。
A．正确 B．错误
44．为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员。
A．正确 B．错误
45．信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。
A．正确 B．错误
46．在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会。
A．正确 B．错误
47．银行批准的银行柜台交易市场。
A．正确 B．错误
48不得以合资、合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营。A．正确 B．错误
49．二次交易。这是由回购交易的自身特性所决定的。
A．正确 B
A
A．正确 B．错误
52．回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户。
A．正确 B．错误
53．证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。
A．正确 B．错误
54．证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。
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A．正确 B．错误
55．投资者出示了股票账户卡和资金账户卡，证券经纪商就应接受委托。
A．正确 B．错误
56．如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。
A．正确 B．错误
57．证监会及其派出机构的工作人员可开立股票账户。
A．正确 B．错误
58．证券交易所管理人员可以开立股票账户。
A．正确 B．错误
59．证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。
A．正确 B．错误
A．正确 B．错误
A．正确 B．错误
62．工作地和防雷保护地之间的距离应大于10米。
A．正确 B．错误
63．只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令。
A．正确 B
64会员法人要选定结算银行，开立资金AB．错误
65．证券从业人员可以开立国债、基金账户。
A．正确 B．错误
66．证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。
A．正确 B．错误
67．证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金。
A．正确 B．错误
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68．证券公司进行自营买卖，其负债总额与净资产之比不得超过10：1
A．正确 B．错误
69．委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托。
A．正确 B．错误
70．机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于30平方米。
A．正确 B．错误
第三部分：是非题
（1）是;（2）非;（3）是;（4）非;（5）非;（6）非;（7）非;;
（9）非;（10）是;（11）非;（12）非;（13）非;（14）非;（;16）非;
（17）非;（18）非;（19）非;（20）非;（21）是;（22（24）非;
（25）是;（26）非;（27）非;（28）是;（29）非;（30）非;（32）是;
（33）是;（34）非;（35）非;（36）非;（37）非;（38）非;（39）非;（40）是;
（41）非;（42）非;（43）非;（44）是;（4546;（47）非;（48）非;
（49）非;（50）是;（51）是;（52）非;（53;）非;（55）非;（56）是;
（57）非;（58）非;（59）非;（60）非;）是;（63）是;（64）是;
（65）是;（66）非;（67）是;（68）是;;（70）是;
