如何做好证券投资顾问FC_证券投资顾问工作总结

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FC—又名投资顾问也就是证券分析师，那做为一名合格的投资顾问应当遵循职业道德的十六字原则，独立诚信原则、谨慎客观原则、勤勉尽职原则、公正公平原则。

中国证券业协会专门还增加了证券分析师相关的“职业责任”，主要包括以下内容：

1、不得做出有损于职业形象的行为；

2、应当敬业勤业，努力钻研业务，维护客户与社会公众的利益。

3、证券投资分析师不能以客户的要求事项违反法律、法规或执业规范，应 予以拒绝，且如实告之客户并提出改正建议；

4、对客户应当遵守公正、公平原则；

5、在投资分析、预测或建议表述中将客观事实与主观判断严格区分，稿妥 善保存以备查证；

证券分析师执业纪律，包括以下几个方面：

1、必须遵守执业纪律，必须以真实姓名执业

2、明确地对客户进行客观的风险提示，不得做出不恰当的表述和做虚假承

诺；

3、获得未公开重要信息及客户的商业秘密履行保密义务

4、不得私下接受有利害关系客户、机构和个人的馈赠财物；

5、不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务；

6、不得做出不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务；

7、充分尊重他人的研究成果，引用他人研究成果时应注明出处。

证券投资咨询业务操作规则明确规定从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：

1、代理委托人从事证券投资

2、与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失

3、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

4、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

5、法律、行政法规禁止的其他行为