,5,8基础第7章习题_基础工程第八章习题

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84.证券公司合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施（第七章304）A、董

事

会

[

对

] B、监事会 C、股

东

大

会

D、高级管理人员

85.同时申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有（）万元人民币以上的注册资本和（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。（第七章314）

A、500；5 [错] B、100 ；10 [对] C、300 ；15 [错] D、200；20[错]

86.《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满（）的创新试点类证券公司。(单项选择题)（第七章291）1: A：一年[错] 2: B：二年 [错] 3: C：三年 [对] 4: D：四年 [错]

87.净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制指标。(单项选择题)（第七章306）1: A：资产调整[错] 2: B：负债调整 [错] 3: C：纳税调整 [错] 4: D：风险调整 [对]

88.证券公司可依法以（）参与本公司设立的集合资产管理计划。(单项选择题)（第七章285）

1: A：客户委托资产[错] 2: B：自有资金 [对] 3: C：子公司的资金 [错] 4: D：自由非货币资产 [错] 89.证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为（）。(单项选择题)（第七章282）1: A：融资融券业务[错] 2: B：证券经纪业务 [对] 3: C：资产管理业务 [错] 4: D：投资银行业务 [错] 90.证券公司自营业务的最高决策机构应当是（）。(单项选择题)（第七章286）

1: A：董事会 [对] 2: B：公司投资决策机构 [错] 3: C：公司总经理 [错] 4: D：自营业务部门 [错] 91.证券公司从事IB业务时，可以承担（）职责。(单项选择题)（第七章295）

1: A：办理期货保证金业务 [错] 2: B：期货交易的代理 [错] 3: C：期货交易的结算和风险控制 [错] 4: D：为投资者下单交易提供便利 [对] 92.信用评级机构

下列证券中，不作为评级对象的证券是（）。(单项选择题)（第七章315）

1: A：政府债券 [对] 2: B：国际债券 [错] 3: C：金融债券 [错] 4: D：公司债券 [错]

93.会计师事务所

对会计师事务所执行证券期货相关业务实行监管的部门为（）。(单项选择题)（第七章312）

1: A：国有资产管理局和中国证监会 [错] 2: B：中国人们银行和中国证监会 [错] 3: C：财政部和中国证监会 [对] 4: D：司法部和中国证监会 [错]

94.按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件之一（）。(单项选择题)（第七章274）1: A：主要股东最近 2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元[错] 2: B：主要股东最近 3年无重大违法违规记录，净资本不低于人民币2亿元 [错] 3: C：主要股东最近 3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元 [对] 4: D：主要股东最近 2年无重大违法违规记录，净资本不低于人民币2亿元 [错]

95.资产评估机构

直接对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关有（）。(单项选择题)（第七章316）

1: A：中国证监会 [对] 2: B：资产评估协会 [错] 3: C：司法部 [错] 4: D：中国人民银行 [错]

96.我国证券公司的设立实行（），由（）决定是否批准设立。(单项选择题)（第七章275）

1: A：注册制，中国证监会 [错] 2: B：核准制，中国证监会 [错] 3: C：注册制，中国证券业协会 [错] 4: D：审批制，中国证监会 [对]

97.证券公司设立申请获得批准后，应（）。(单项选择题)（第七章275）1: A：证券公司先领取营业执照，后申请经营业务许可证[对] 2: B：证券公司先领取经营业务许可证，后申请营业执照 [错] 3: C：营业执照和经营业务许可证同时申请 [错] 4: D：以上说法都对 [错]

98.信用评级机构

证券信用评级一般对（）不作评级。(单项选择题)（第七章315）

1: A：金融债券 [错] 2: B：公司债券 [错] 3: C：优先股股票 [错] 4: D：普通股票 [对] 99.信用评级机构

信用评级机构是金融市场上一个重要的（）机构。(单项选择题)（第七章）

1: A：信用管理 [错] 2: B：服务性中介 [对] 3: C：行政 [错] 4: D：等级管理 [错]

100.证券服务机构的概述

证券公司媒介资金供需的活动属（）。(单项选择题)（第七章）

1: A：直接融资方式 [对] 2: B：间接融资方式 [错] 3: C：债务融资方式 [错] 4: D：股权融资方式 [错] 101.证券服务机构的概述 根据我国《证券法》的规定，我国对证券公司实行（）管理。(单项选择题)（第七章273）

1: A：综合 [错] 2: B：混合 [错] 3: C：分业 [错] 4: D：（按业务）分类 [对] 102.证券服务机构的概述 以下不属于我国证券服务机构的是（）。(单项选择题)（第七章310）1: A：会计师事务所 [错] 2: B：证券投资咨询公司 [错] 3: C：律师事务所 [错] 4: D：证券交易所 [对]

103.薪酬与提名委员会和审计委员会应当由（）担任。(多项选择题)（第七章299）

1: A：证券公司董事 [错] 2: B：证券公司监事 [错] 3: C：证券公司独立董事 [对] 4: D：证券公司股东 [错]

104.证券登记结算公司

证券登记结算机构主要的原始凭证的保存期不少于（）。(单项选择题)（第七章）1: A：10年 [错] 2: B：15年 [错] 3: C：

5年 [错] 4: D：20年 [对]

106.证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）.（第七章284页）

A 证券承销[对] B 证券经纪业务[错] C 证券自营业务[错] D 资产管理业务[错]

114.证券投资咨询公司（第七章314）根据《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）年以上的经验。(单项选择题)1: A

：

[

错

] 2: B：2 [对] 3: C

：

[

错

] 4: D：4 [错]

119.会计师事务所

注册会计师事务所实行（）管理；注册会计师的许可证实行（）。(单项选择题)（第七章312-313）1: A：许可证，年度检查制度 [对] 2: B：注册证，两年检查制度 [错] 3: C：核准证，三年检查制度 [错] 4: D：备案证，四年检查制度 [错] 120.会计师事务所（第七章）上市公司董事会准备提交给股东大会讨论表决的会计报表必须是经（）。(单项选择题)1: A：董事会讨论 [错] 2: B：证监会批准 [错] 3: C：律师事务所认定 [错] 4: D：会计师事务所审计 [对] 176.证券公司内部控制的主要内容（第七章301）

承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门，属于证券公司内部控制的（）原则。(单项选择题)1: A：健全性 [错] 2: B：合理性 [错] 3: C：制衡性 [错] 4: D：独立性 [对]

177.证券公司内部控制的主要内容 证券公司部门合岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。这是证券公司内部控制的（）原则。(单项选择题)（第七章301）1: A：健全性 [错] 2: B：合理性 [错] 3: C：制衡性 [对] 4: D：独立性 [错] 416.证券公司的主要业务

证券公司自营业务主要赚取的是（）。(单项选择题)（第七章285）1: A：佣金 [错] 2: B：手续费 [错] 3: C：价差收益 [对] 4: D：利差收益 [错]

417.受托资产管理业务

证券公司从事客户资产管理业务，应当符合的条件之一是净资本不低于人民币（）。(单项选择题)（第七章288）

1: A：2亿元 [对] 2: B：5亿元 [错] 3: C：3亿元 [错] 4: D：5000万元 [错]

418.受托资产管理业务

在开展受托资产管理业务中，证券公司作为（），与委托人签订受托投资管理合同。(单项选择题)（第七章288）

1: A：受托人 [错] 2: B：监管人 [错] 3: C：经纪人 [错] 4: D：资产管理人 [对] 419.受托资产管理业务

证券公司从事客户资产管理业务，不得有的下列行为是（）。(单项选择题)（第七章288）

1: A：为单一客户办理定向资产管理业务 [错] 2: B：将客户资产管理业务与其他业务混合操作 [对] 3: C：为多个客户办理集合资产管理业务 [错] 4: D：为客户实现委托资产收益的最大化 [错]

427.证券公司内部控制的目标和原则

内部控制的目标之一是防范经营风险和（）。(单项选择题)（第七章301）

1: A：资金风险 [错] 2: B：道德风险 [对] 3: C：财务风险 [错] 4: D：人的风险 [错]

428.证券公司内部控制的目标和原则

《证券公司内部控制指引》，发布的时间是（）。(单项选择题)（第七章301）

1: A：2003年12月15日 [对] 2: B：2002年12月26日 [错] 3: C：2002年11月26日 [错] 4: D：2003年11月26日 [错]

429.证券公司内部控制的目标和原则

内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一，这属于证券公司内部控制的（）原则。(单项选择题)（第七章301）

1: A：健全性 [对] 2: B：合理性 [错] 3: C：制衡性 [错] 4: D：独立性 [错]

430.证券公司内部控制的主要内容 下列内容中属证券公司对自营业务应重点防范的是（）。(单项选择题)（第七章）

1: A：财务风险 [错] 2: B：超越授权 [对] 3: C：预算失控 [错] 4: D：无资格执业 [错]

446.证券公司定义和功能 以下哪个国家（）与我国一样称呼“证券公司”。(单项选择题)（第七章271）

1: A：美国 [错] 2: B：日本 [对] 3: C：英国 [错] 4: D：德国 [错]

二、多项选择题 779.独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）提供书面证明。(多项选择题)（第七章299页）1: A：董事会 [错] 2: B：证券监管部门 [对] 3: C：股东会 [对] 4: D：监事会 [错]

780.证券公司必须持续符合的风险控制指标有()。(第七章307)

A.净资本与净资产的比例不得低于40% [对]

B.净资本与负债的比例不得低于8% [对]

C.净资产与负债的比例不得低于20% [对]

D.风险控制指标还包括净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10%。[对]

781.证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有()(第七章275)

A.设立或撤销分支机构 B.变更注册资本 C.更换总经理 [对] D.更换法定代表人 [对]

782.证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括（）（第七章309页）

A、要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平[对] B、责令公司合规部门增加内部合规检查的频率，并提交风险控制指标水平的报告[对] C、要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响 D、向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施[对]

733.会计师事务所

注册会计师事务所的证券、期货相关业务主要是指证券、期货相关机构的（）。(多项选择题)（第七章312页）

1: A：会计报表审计 [对] 2: B：净资产验证 [对] 3: C：实收资本（股本）的审验 [对] 4: D：盈利预测审核 [对]

734.投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务禁止的行为包括（）。(多项选择题)（第七章315页）1: A：代理委托人从事证券投资 [对] 2: B：与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失 [对] 3: C：买卖本机构提供服务的上市公司股票 [对] 4: D：利用传播媒体传播虚假信息 [对]

735.证券公司主要业务包括（）。(多项选择题)（第七章281页）1: A：证券投资咨询业务[对] 2: B：证券资产管理业务 [对] 3: C：证券承销与保荐业务 [对] 4: D：担保业务 [错]

736.证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明（）。(多项选择题)（第七章314页）

1: A：机构名称 [对] 2: B：个人真实姓名 [对] 3: C：机构地址 [错] 4: D：机构联系电话 [错]

737.信用评级机构

证券信用评级的主要对象包括（）。(多项选择题)（第三章109页，第七章315页）

1: A：国际债券 [对] 2: B：公司债券 [对] 3: C：优先股股票 [对] 4: D：普通股股票 [错] 738.证券公司设立子公司，需要满足的条件包括（）。(多项选择题)（第七章276页）

1: A：最近一年净资本不低于12亿元 [对] 2: B：最近6个月风险控制指标持续符合要求 [错] 3: C：设立子公司经营证券经纪业务的证券公司，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 [对] 4: D：设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司，最近2年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 [错] 739.根据《证券公司合规管理试行规定》，合规总监发现公司存在合规风险隐患的，其可能的报告对象包括（）。(多项选择题)（第七章305页）

1: A：公司章程规定的内部机构 [对] 2: B：公司住所地证监局 [对] 3: C：有关自律组织 [对] 4: D：公司职代会 [错] 740.我国规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须具备开展融资融券业务所需的（）。(多项选择题)（第七章291页）

1: A：专业人员 [对] 2: B：技术系统 [对] 3: C：资金 [对] 4: D：证券 [对] 741.证券服务机构的概述 证券公司承担的职能主要有（）。(多项选择题)（第七章281--295）1: A：证券代理发行 [对] 2: B：证券代理买卖 [对] 3: C：证券自营买卖 [对] 4: D：资产管理及证券投资咨询 [对]

742.证券服务机构的概述

关于证券经纪人说法正确的是（）。(多项选择题)（第七章283）1: A：证券经纪人属于证券公司以外的人 [对] 2: B：证券经纪人进行客户招揽、客户服务活动 [对] 3: C：证券经纪人不必取得证券从业资格 [错] 4: D：证券经纪人根据的客户的需要从事业务 [错]

743.证券公司在进行融资融券业务时，应在证券登记结算机构分别开立（）。(多项选择题)（第七章293）1: A：融券专用证券账户 [对] 2: B：客户信用交易担保证券账户 [对] 3: C：信用交易证券交收账户 [对] 4: D：信用交易资金交收账户 [对]

744.证券公司经营证券业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（）。(多项选择题)（第七章299）

1: A：薪酬与提名委员会 [对] 2: B：审计委员会 [对] 3: C：风险控制委员会 [对] 4: D：投资决策委员会 [错]

745.证券公司应当建立防火墙制度，确保证券自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在（）严格分开。(多项选择题)（第七章287）1: A：人员 [对] 2: B：信息[对] 3: C：账户 [对] 4: D：资金 [对]

746.公司治理结构是一种联系并规范（）之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。（第七章296）A、股东[对] B、董事会[对] C、监事会

D、高级管理人员[对]

758.证券投资咨询公司

证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有（）。(多项选择题)（第七章313）

1: A：举办证券投资咨询报告会 [对] 2: B：提供咨询服务 [对] 3: C：接受客户委托，代理证券买卖 [错] 4: D：通过公开媒体提供投资咨询服务 [对]

759.证券投资咨询公司

证券投资咨询机构的从业人员不得从事（）行为。(多项选择题)（第七章313，315）

1: A：证券投资委托代理 [对] 2: B：与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 [对] 3: C：举办证券投资咨询报告会 [错] 4: D：接受投资人委托提供证券投资咨询服务 [错]

1044.受托资产管理业务 证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，包括（）。(多项选择题)(第七章289)1: A：限定性 [对] 2: B：非限定性 [对] 3: C：固定性 [错]

4: D：非固定性 [错]

] 1046.证券公司内部控制的目标和原则

为确保内部控制有效，证券公司内部控制应当贯彻（）原则。(多项选择题)(第七章301)1: A：健全 [对] 2: B：合理 [对] 3: C：制衡 [对]

4: D：独立 [对]

1047.证券公司内部控制的目标和原则

证券公司的内部控制应当渗透到（）等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。(多项选择题)(第七章301)

1: A：决策 [对] 2: B：执行 [对] 3: C：监督 [对]

4: D：反馈 [对]

1048.证券公司内部控制的目标和原则 内部控制的目标之一是保证证券公司（）的可靠、完整、及时。(不定项选择题)(第七章301)1: A：信息反馈 [错] 2: B：业务记录 [对] 3: C：财务信息 [对]

4: D：其他信息 [对]

1064.证券公司定义和功能(第七章271--272)

证券公司在证券市场中的主要作用是（）。(多项选择题)1: A：证券公司是证券市场投融资服务的提供者 [对]

2: B：为证券的发行人和投资者提供专业化的中介服务 [对]

3: C：证券公司也是证券市场重要的机构投资者 [对]

4: D:通过资产管理方式 为投资者提供投资管理服务 [对]

1224.证券发行市场的构成 以下（）是证券发行市场的中介机构。(多项选择题)(第七章)1: A：商业银行 [错] 2: B：证券承销商 [对]

3: C：会计审计、评估机构 [对] 4: D：律师事务所 [对]

三、判断题 1374.会计师事务所 从事证券相关业务的注册会计师不必取得证券期货相关资格考试合格证书，但必须取得注册会计师考试合格证书。(第七章312)[错]

1376.会计师事务所(第七章310)从事证券业务的会计审计机构与证券承销商一样，都属于证券中介服务机构。

[错]

1377.资产评估机构

从事我国证券业务评估机构的资格由中国人民银行和中国证监会确认。(第七章316)

[错]

1378.资产评估机构(第七章)我国上市公司的财务审计和资产评估工作可以由同一机构承担。[错]

1380.资产评估机构(第七章)申请股票上市的公司必须由证券交易所指定的资产评估机构进行评估。[错]

1383.信用评级机构(第七章)在我国现阶段，信用评级不是股票发行上市的先决条件。[对]

1384.信用评级机构(第七章315)证券信用评级的主要对象是地方债券和各类公司债券、中央政府债券。[错]

1386.证券服务机构的概述(第七章271)

根据我国《证券法》规定，我国的证券经营机构可以分为专营机构和兼营机构两类。

[错]

1387.证券服务机构的概述(第七章)证券公司不仅是证券市场上最重要的中介机构，也是证券市场的主要参与者之一。[对]

1399.证券投资咨询公司(第七章315)证券投资咨询公司只向客户提供信息咨询，故无任何风险。[错]

1400.证券投资咨询公司(第七章315)证券投资咨询机构的从业人员可以代理客户进行证券投资。[错]

1401.证券投资咨询公司（第七章315）

证券投资咨询公司的从业人员可以买卖本咨询机构推荐的上市公司股票。[错]

1402.律师事务所（第七章311）律师事务所是以法律咨询的形式参与证券市场的交易。[错]

1403.律师事务所（第七章）我国规定证券服务机构只需得到工商管理部门的批准即可设立。[错]

1404.证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较低比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当调高。（第七章309）[错]

1405.严格的资金审批制度是证券公司控制自营业务风险的唯一措施。（第七章287--288）[错]

1406.证券公司内部控制机制应覆盖公司的所有业务、部门和人员。（第七章301--304）[对]

1407证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作，不得指定其他部门。（第七章306）[错]

1408证券公司通过管理委员会、执行委员会等行使总经理职权的，其组成人员应当取得证券公司高级管理人员任职资格。（第七章300）[对]

1409.在证券公司前10名股东单位任职资格的人员不得担任证券公司的独立董事。（第七章297）[错]

1762.经纪类证券公司（第七章283）证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。[对]

1763.经纪类证券公司（第七章282）证券公司只保存成交的客户委托记录。[错]

1765.证券公司的主要业务(第七章284--285)

证券公司通过证券承销、证券经营机构在帮助发行人筹措所需资金的同时自身也获得了应得的报酬。[对]

1766.证券公司的主要业务(第七章282)

证券经纪业务是指证券公司为本机构投资买卖证券赚取差价并承担相应风险的行为。[错]

1767.证券公司的主要业务(第七章)证券公司办理经纪业务时不需要承担任何责任。[错]

1772.受托资产管理业务(第七章288)证券公司从事客户资产管理业务，应当向中国证监会申请客户资产管理业务资格。

[对]

1773.受托资产管理业务(第七章288)证券公司只能为单一客户办理定向资产管理业务。[错]

1809.证券服务机构的概述(第七章