期货法律法规《期货公司管理办法》练习题中大网校_期货法律法规试题

2020-02-27 其他范文 下载本文

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2010年期货法律法规《期货公司管理办法》练习题

总分:92分

及格:0分

考试时间:100分

一、单项选择题(每题0.5分。在每题给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)

(1)期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事,切实保障监事会和监事对公司经营情况的()。

(2)期货公司股东决定转让所持有的期货公司股权,期货公司及其相关股东应当在()日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

(3)期货公司变更注册资本,应当经中国证监会审核,期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的()。

(4)期货公司交易、结算、财务业务应当由()办理。

(5)期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的,应当在()日内通知期货公司。

(6)期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当近()内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件。

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(7)期货公司应当设(),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

(8)期货公司应当在()交易闭市后为客户提供交易结算报告。

(9)期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当()。

(10)期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则,建立并完善()。

(11)设立期货公司,持有l00%股权的股东,净资本应当不低于人民币l0亿元;股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币()亿元。

(12)期货公司应当按照期货交易所规则,使用()缴存结算担保金、结算准备金,并维持最低数额的结算准备金等专用资金,确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。

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(13)期货公司股东会每年应当至少召开()次会议。

(14)客户的保证金应当与期货公司的自有资产()。

(15)申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于()人。

(16)期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的,期货公司应当()公告。

(17)未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处()万元以下罚款。

(18)期货公司申请设立营业部,不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是()。

(19)()依法对保证金安全实施监控。

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(20)期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前()的风险监管指标须持续符合规定的标准。

(21)期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保()。

(22)期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当审议并决定(),确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。

(23)期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,()风险管理要求。

(24)期货公司变更住所,应当妥善处理客户的(),拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。

(25)期货公司应当按照()经营的原则,建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程,保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准,确保客户的交易安全和资产安全。

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(26)期货公司()不得由一人兼任。

(27)中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于()人。

(28)期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开()次会议。

(29)客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。

(30)期货公司变更名称、公司章程,应当在()工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。

(31)客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以()垫付。

(32)申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东,净资产不得低于实收资本的()。

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(33)期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到()以上,应当经中国证监会批准。

(34)首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司()报告。

(35)期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户,包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的()。

(36)期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对()报告签署确认意见。

(37)申请设立期货公司,股东应当具有()资格。

(38)期货公司申请设立营业部,应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近()内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

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(39)期货公司变更注册资本,应当经中国证监会审核,期货公司不需要向中国证监会提交的申请材料是()。

(40)客户对交易结算报告的内容有异议的,应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出()。

(41)中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行()。

(42)具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设()。

(43)期货公司应当建立交易、结算、财务数据的()制度。

(44)期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司()股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。

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(45)申请设立期货公司,具备任职资格的高级管理人员不少于()人。

(46)期货公司存管的期货保证金属于()所有。

(47)期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在()关系。

(48)期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起()个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

(49)期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示()。

(50)期货公司应当遵循()原则,以专业的技能,勤勉尽责地执行客户的委托,维护客户的合法权益。

(51)期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果()。

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(52)独立董事应当保持独立性,不得在期货公司担任除()以外的其他职务,不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。

(53)期货公司营业部变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所()。

(54)期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时,违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为,规定法定代表人()。

(55)《期货公司管理办法》自()起施行。

(56)期货公司变更住所,不需要向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料是()。

(57)期货公司申请设立营业部,应当申请日前()符合期货公司风险监管指标标准。

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(58)期货公司应当设立()审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

(59)期货公司应当按照()的原则传递客户交易指令。

(60)期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请()调解处理。

(61)期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向()报告。

(62)期货公司及其营业部有下列()行为的,根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。

(63)期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。

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(64)申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。

(65)在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的,应当()。

(66)期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度,对关键岗位及业务实施重点控制,确保()台业务分开。

(67)期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员()公示信息。

(68)期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起()内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

(69)期货公司及其营业部的许可证由()统一印制。

(70)期货公司客户发生重大透支、穿仓,应当立即书面通知(),并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

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(71)有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存()。

(72)期货公司申请金融期货经纪业务资格,控股股东净资产应当不低于人民币()万元。

二、多项选择题(每题0.5分。在每题给出的4个选项中,至少有2项符合题目要求,请将符合题目要求选项的代码填入括号内)

(1)期货公司与其控股股东在()等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。

(2)()的内容和格式由中国期货业协会制定。

(3)期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交下列()情况表。

(4)期货公司应当在()提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。

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(5)期货公司的()应当对月度报告签署确认意见。

(6)期货公司单个股东的持股比例增加到5%以上,应当符合下列()条件。

(7)期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当履行下列()职责。

(8)期货公司有下列()情形的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

(9)期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备下列()条件。

(10)中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列()情形之一的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

(11)申请设立期货公司,应当向中国证监会提交下列()申请材料。

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(12)期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列()情形之一中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

(13)客户可以通过()等委托方式下达交易指令。

(14)期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列()申请材料。

(15)期货公司及其营业部有下列()情形之一的,根据《期货交易管理条例》第七十一条处罚。

(16)期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交下列()申请材料。

(17)()以及其他业务记录应当至少保存20年。

(18)期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列()申请材料。

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(19)期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列()申请材料。

(20)发生下列()事项之一的,期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。

(21)期货公司持有5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权,应当向中国证监会提交下列()申请材料。

(22)除《期货交易管理条例》第二十六条规定的情形外,下列()人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。

(23)期货公司发生下列()事项,应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。

(24)期货公司营业部变更营业场所的,应当妥善处理客户的保证金和持仓,拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列()申请材料。

(25)期货公司的()应当对年度报告签署确认意见。

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(26)期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的()。

(27)期货公司变更注册资本,应当符合下列()条件。

(28)中国证监会及其派出机构可以要求下列()机构或者个人,在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

(29)期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结清期货业务并终止经营活动。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列()申请材料。

(30)期货公司实际控制人出现下列()情形之一的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

(31)申请设立期货公司,应当具备下列()条件。

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(32)期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算,结算科目的()应当与期货交易所保持一致。

(33)期货公司应当按照()的原则,建立并完善公司治理。

(34)期货公司的股东及实际控制人出现下列()情形之一的,应当在3日内通知期货公司。

(35)期货公司变更股权有下列()情形之一的,应当经中国证监会批准。

(36)期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案,定期向()报告相关交易情况,并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。

(37)有关机构和个人报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整,不得有()。

(38)期货公司或其营业部有下列()情形之一的,中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十九条的规定,采取相应的监管措施。

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(39)期货公司停业的,应当向中国证监会提交下列()申请材料。

(40)期货公司单个股东的持股比例增加到5%以上,应当向中国证监会提交下列()申请材料。

(41)期货公司变更住所,应当妥善处理客户的保证金和持仓,拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合下列()条件。

(42)期货公司变更注册资本,应当经中国证监会审核,期货公司应当向中国证监会提交下列()申请材料。

(43)期货公司申请设立营业部,应当具备下列()条件。

(44)中国证监会及其派出机构有权采取下列()措施,对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。

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(45)期货公司及其营业部有下列()行为之一的,根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。

(46)申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,持有5%以上股权的股东应当具备下列()条件。

(47)期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的,持股比例最高的股东应当符合下列()条件。

(48)期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的()等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的,中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话,责令改正,出具警示函。

三、判断题(每题0.5分。正确的用A表示,错误的用B表示)

(1)申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,持有5%以上股权的股东应当净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。()

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(2)期货公司变更法定代表人,期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交拟任法定代表人收入证明。()

(3)期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。()

(4)中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应通知控股股东即可。()

(5)独立董事应当保持独立性,不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系,但可以在期货公司担任除董事以外的其他管理职务。()

(6)期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在任何亲属关系。()

(7)期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,可以适当降低风险管理要求。()

(8)申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于l0人。()

(9)期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交拟变更后的住所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明。()

(10)期货公司单个股东的持股比例增加到3%以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上,应当经中国证监会批准。()

(11)期货公司应当按照数量优先的原则传递客户交易指令。()

(12)期货公司可以向股东作出最低收益、分红的承诺。()

(13)期货公司拟更换董事长、总经理,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。()

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(14)期货公司应当按照中国证监会的规定公开披露其基本情况、经营管理状况等有关信息。()

(15)期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则,建立并完善公司治理。()

(16)期货公司的董事会只能行使《公司法》规定的职权。()

(17)期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。()

(18)期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部,但可以将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。()

(19)期货公司停业的,应当向中国证监会提交关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告。()

(20)首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司股东大会报告。()

(21)期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前3个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。()

(22)期货公司变更注册资本,变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低、限额。()

(23)期货公司交易、结算、财务业务应当由同一部门和人员办理。()

(24)期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请中国期货业协会、消费者协会调解处理。()

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(25)期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前3个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。()

(26)具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。()

(27)设立期货公司,持有l00%股权的股东,净资本应当不低于人民币l0亿元;股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币20亿元。()

(28)期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开三次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。()

(29)申请设立期货公司,应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员和从业人员及其近亲属的名单、简历和相关资格证明。()

(30)期货公司解散、破产的,应当先行妥善处理公司自身的资产,结清期货业务。()

(31)客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。()

(32)期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结清期货业务并终止经营活动。()

(33)期货公司应当设首席财务官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。()

(34)期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。()

(35)期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。()

(36)期货公司及其营业部的许可证由中国期货业协会统一印制。()

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(37)期货业协会依法对保证金安全实施监控。()

(38)期货公司董事长和总经理可以由一人兼任。()

(39)有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存30年。()

(40)申请设立期货公司,在近2年内作为金融机构的股东或者实际控制人,或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人,没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。()

(41)中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行行政管理。()

(42)期货公司变更注册资本,应当经中国证监会派出机构审核。()

(43)期货公司营业部变更负责人的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人通知书。()

(44)期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保国家利益优先。()

(45)期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起3个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。()

(46)申请设立期货公司,应当向中国证监会提交公司章程草案。()

(47)期货公司变更注册资本,模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准。()

(48)期货公司股东会每年应当至少召开两次会议。()

(49)期货公司申请设立营业部,应当向中国证监会提交设立营业部申请书。()

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(50)期货公司申请金融期货经纪业务资格,控股股东净资产不低于人民币5000万元。()

(51)期货公司变更注册资本,期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的损益表、风险监管报表。()

(52)期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()

(53)客户开立账户,必须出具中国公民身份证明或者中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件,中国证监会另有规定的除外。()

(54)期货公司变更注册资本,期货公司应当向中国证监会提交董事会关于变更注册资本的决议文件。()

(55)期货公司申请设立营业部,申请日前6个月应该符合期货公司风险监管会指标标准。()

(56)期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应该近3年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件。()

(57)期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事,切实保障监事会和监事对公司经营情况的收益权。()

(58)期货公司的股东及实际控制人决定转让所持有的期货公司股权,应当在5日内通知期货公司。()

(59)期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的,期货公司应当在期货交易所指定的报刊或者媒体上公告。()

(60)期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。()

四、综合题(每小题1.5分。每题备选答案中至少有一项符合题目要求,多选、少选、不选、中大网校

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错选均不得分)

(1)钱某是持有某期货公司3%股权的股东。钱某看到,随着期货市场的不断发展和完善,金融期货的逐步推出,从事期货交易的人们将越来越多,期货经纪业务大有潜力,期货公司前景看好。于是钱某增资扩大其股权份额,把持有该期货公司3%的股权增加到了6%,那么这次股权变更应当报()批准。

答案和解析

一、单项选择题(每题0.5分。在每题给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)(1):A(2):D(3):C(4):B(5):B(6):A(7):B(8):D(9):C(10):C(11):B(12):A(13):A(14):C(15):B(16):C(17):C(18):D(19):B(20):D(21):A(22):A(23):B(24):B(25):A(26):B(27):C(28):C(29):C 中大网校

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(30):A(31):D(32):D(33):B(34):C(35):C(36):C(37):A(38):C(39):A(40):A(41):A(42):D(43):D(44):B(45):B(46):B(47):B(48):D(49):C(50):A(51):B(52):C(53):D(54):A(55):B(56):D(57):D(58):C(59):C(60):C(61):B(62):D(63):D(64):C(65):D(66):B(67):C(68):C(69):D(70):A(71):A(72):A

二、多项选择题(每题0.5分。在每题给出的4个选项中,至少有2项符合题目要求,请将中大网校

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符合题目要求选项的代码填入括号内)(1):A, B, C, D(2):C, D(3):A, B, C(4):B, C, D(5):B, C, D(6):A, D(7):C, D(8):B, C, D(9):A, B, C, D(10):A, B, D(11):A, C, D(12):A, B, D(13):A, B, C, D(14):A, B, C, D(15):C, D(16):A, C, D(17):A, B, D(18):A, B, C(19):A, B, C(20):A, B, C, D(21):A, B, C, D(22):A, D(23):A, B, C(24):A, B, C(25):A, B, C(26):A, B, C(27):B, C(28):A, B, D(29):A, B, C, D(30):C, D(31):A, B(32):A, B, C, D(33):A, B, D(34):B, C, D(35):B, C(36):B, C, D(37):B, C, D(38):A, B, C, D(39):A, B, C, D(40):A, B, C(41):A, B, C(42):A, C, D(43):B, C, D 中大网校

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(44):A, B, C, D(45):B, C, D(46):A, B, C, D(47):B, D(48):B, C, D

三、判断题(每题0.5分。正确的用A表示,错误的用B表示)(1):1(2):0(3):1(4):0(5):0(6):0(7):0(8):0(9):0(10):0(11):0(12):0(13):1(14):1(15):1(16):0(17):1(18):0(19):1(20):0(21):0(22):1(23):0(24):0(25):0(26):1(27):0(28):0(29):0(30):0(31):1(32):1(33):0(34):1(35):1(36):0(37):0(38):0 中大网校

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(39):0(40):0(41):0(42):0(43):0(44):0(45):0(46):1(47):1(48):0(49):0(50):0(51):0(52):1(53):1(54):0(55):0(56):0(57):0(58):0(59):0(60):1

四、综合题(每小题1.5分。每题备选答案中至少有一项符合题目要求,多选、少选、不选、错选均不得分)(1):C

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