证券从业员工职业规范、职业道德考题（定稿）_职业道德行为规范习题

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员工职业规范、职业道德试题

一、单项选择题（每题5分，共4题，共计20分）

1、以下不属于公司对员工职业道德的规定是：（）

A、严格遵守各项法律、法规，坚持依法合规办事，自觉抵制各种违法违规行为B、品行端正，公道正派，诚实守信，表里如一；忠于职守，尽心尽力，以高度的责任感和敬业精神投入本职工作C、严格遵守操作规程，准确、及时执行客户指令，保守客户秘密D、严格遵守各项法律、法规，坚持依法合规办事，自觉抵制各种违法违规行为

2、证券从业人员行为规则中，保护投资者的合法权益要坚持的原则是：（）

A、公平、公正、公开B、专业化、人性化，以为客户服务为己任C、客户至上D、不泄密、不失密

3、以下不属于证券从业人员“八要”的是：（）

A、要坚持“公平、公正、公开”原则，保护投资者的合法权益B、要严格遵守操作规程，准确、及时执行客户指令，保守客户秘密C、要团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾D、要坚持向客户真实的信息，不能以诱导客户买卖

4、以下不属于证券从业人员“十不准”的是：（）

A、不准对客户的交易作更改B、不准接受客户的买卖证券的全权委托C、不准回答客户有关公司规章制度的问题D、不准有任何操纵市场行为

二、多项选择题（第1题——第3题每题5分，第4题——第8题每题8分，总计55分）

1、证券从业人员行为操守是：（）

A、勤勉尽责B、遵纪守法C、文明服务D、廉洁自律

2、证券从业人员行为准则（八要）规定：（）。

A、要坚持“公平、公正、公开”原则，保护投资者的合法权益B、要热情诚恳，文明礼貌，树立“客户至上”的职业道德风尚C、要团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾D、要珍惜证券业职业荣誉，自觉维护本行业及本单位的声誉

3、证券从业人员行为准则（十不准）规定：（）

A、不准向客户提供虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖B、不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况C、不准接受客户的买卖证券的全权委托D、不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为

4、证券从业人员开展承销业务时的禁止行为有：（）

A、为发行人提供融资B、向客户作出盈亏承诺C、以不法手段促销有价证券D、以不正当手段影响发行审核人员，干扰审核正常秩序

5、下列哪项不属于证券从业人员开展经纪业务时的禁止行为：（）

A、接受客户的全权委托B、进行对敲对倒C、炒作关联公司的有价证券D、泄露客户资料；

6、证券从业人员开展自营业务时的不得有以下哪些行为：（）

A、假借他人名义开立证券账户B、与投资银行、受托资产管理、证券投资咨询业务关联运作C、将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户购买该种证券D、挪用客户保证金或有价证券

7、证券从业人员开展受托资产管理业务时的禁止行为有：（）

A、故意使受托人利益关联主体的交易抢先或滞后于受托投资交易B、擅自变更受托投资范围C、以获取佣金或其它利益为目的进行不必要的证券买卖D、与委托人约定投资证券的利益分成或亏损分担，向委托人承诺投资收益

8、以下哪项不属于证券投资咨询业务的禁止行为：（）

A、对外透露自营买卖信息B、利用咨询服务与他人合谋操纵市场C、在同一时点上就同一事项提供相反或矛盾的投资分析、预测或建议D、以争取客户为目的对公司情况作不真实的宣传

三、判断题（每题5分，共5题，总计25分）

1、证券从业人员行为准则不包括遵守国家法律、法规，以及证券市场有关规章制度。（）A、对B、错

2、证券从业人员行为准则（十不准）包括服从管理，规范服务，忠于职守，维持证券交易中的正常秩序。（）A、对B、错

3、证券从业人员行为准则规定可以为亲友买卖证券。（）A、对B、错

4、证券从业人员行为准则规定可以根据行情判断更改客户的交易。（）A、对B、错

5、讲究工作效率，提高工作质量属于员工职业道德范围。（）A、对B、错

答案：

一、单项选择题

1、C2、A3、D4、C

二、多项选择题

1、A、B、C、D2、A、B、C、D3、A、B、C、D4、A、C、D5、B、C6、A、B、C、D7、A、B、C、D8、B、C

三、判断题

1、B2、B3、B4、B5、A