浙江分公司关于进一步加强反洗钱客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存工作的通知_反洗钱客户身份识别
浙江分公司关于进一步加强反洗钱客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存工作的通知由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“反洗钱客户身份识别”。
中国平安财产保险股份有限公司浙江分公司工作通知书
浙分工作通知〔2011〕92号签发人：尤程明
浙江分公司关于进一步加强反洗钱客户身份识别和客户身份资料
及交易记录保存工作的通知
各部门、三级机构：
自《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行令[2007]第2号）发布施行以来，公司积极履行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存义务。客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存为反洗钱工作的基础工作，为了进一步加强客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存工作，根据当地人民银行的要求，现对各级机构的客户身份识别工作要求如下：
一、单位客户的身份证明文件应留存有效的营业执照、组织机构代码证、税务登记证、法人代表的身份证的复印件或影印件。
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行令[2007]第2号）第十二条、第十三条的规定，要求如下：
承保阶段，对于保险费金额人民币
1万元以上或者外币等值
1000 美元以上的财产保险合同，单个被保险人保险费金额人民币2 万元以上或者外币等值2000 美元以上的人身保险合同。理赔阶段，被保险人或者受益人请求保险公司赔偿或者给付保险金时，如金额为人民币1 万元以上或者外币等值1000美元以上。
个人客户留存有效的身份证的复印件或影印件，单位客户的身份证明文件应留存有效的营业执照、组织机构代码证、税务登记证、法定代表的身份证的复印件或影印件。客户身份证明文件的复印件或影印件统一扫描进系统。
二、共保业务，我司作为主承保方，根据公司要求进行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存工作。我司作为次承保方，对客户身份识别和客户资料及交易记录不再重复识别和保存，但在共保协议中予以明确。
三、根据《办公室、市场企划部关于与合作代理人签署客户身份识别补充协议的通知》（浙分工作通知〔2009〕24号）要求，与专、兼业代理人签署非标准的代理协议时，必须签署客户身份识别补充协议或通过条款形式明确双方客户身份识别的权利、义务关系。
请各部门、各三级机构高度重视，认真落实人民银行关于客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存的各项要求，对此项工作定期自查，有效防范公司反洗钱监管风险。
特此通知
二○一一年五月三日
经办：杨书竹联系电话：587054
xxx农村信用社客户身份资料及交易记录保存管理办法第一章总则第一条为了预防洗钱和恐怖融资活动，规范营业网点客户身份资料和交易记录保存行为，维护金融秩序，根据《中华人民共......
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法第一章 总则第一条 为了预防洗钱和恐怖融资活动，规范金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为，维护......
当前银行柜面操作风险防范及措施近年来，各家银行都在不断加强和完善内部控制制度。建行的零售网点转型已经推进了一段时间，通过学习、培训，大家都能深刻地认识到网点转型的必要......
客户身份资料和交易记录保存制度1.制度要求：金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。2.记录保存的完整性（1）金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身......
天安保险股份有限公司客户身份识别和 客户身份资料交易记录保存管理办法第一章总则第一条为规范公司反洗钱客户身份识别管理工作 ，进一步完善公司反洗钱内部控制 ，根据《中华......
