下半年浙江省期货从业法律法规：期货纠纷中强行平仓责任模拟试题_法律法规模拟试题a
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2016年下半年浙江省期货从业法律法规精选：期货纠纷中
强行平仓责任模拟试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、通过期货交易形成的价格的特点有__。A．公开性 B．权威性 C．预期性 D．周期性
2、股票内在价值的计算方法模型中，假定股票永远支付固定股利的模型是____ A：现金流贴现模型 B：零增长模型 C：不变增长模型 D：市盈率估价模型
3、商品期货合约名称中一般注明__。A．交易所名称 B．交割标准品级 C．交割方式 D．品种名称
4、期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括（）。A．保守国家秘密
B．保守所在期货经营机构秘密 C．保守投资者的商业秘密 D．保守投资者的个人隐私
5、为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（）。A．建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 B．建立与风险监管指标相适应的外部监督制度 C．建立动态的风险监控
D．建立动态的资本补足机制
6、某投机者预测10月份大豆期货合约价格将上升，故买入10手（10吨/手）大豆期货合约，成交价格为2030元/吨。可此后价格不升反降，为了补救，该投机者在2015元/吨的价格再次买入5手合约，当市价反弹到（）时才可以避免损失。A．2030元/吨 B．2020元/吨 C．2015元/吨 D．2025元/吨
7、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）。A．身份证复印件并加盖推荐公司公章 B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章
C．《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》 D．人事部门的鉴定材料
8、应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A：中国证监会 B：中国期货业协会 C：证券公司
D：中国人民银行
9、期货公司首席风险官应当在每年__前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。A．1月20日 B．1月31日 C．3月31日 D．3月1日
10、百分比线中，最为重要的三条线是__。A．1/4，1/2，3/4 B．1/2，1/3，2/3 C．1，1/3，2/3 D．1/3，1/2，111、期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括__。A．珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉 B．以本人名义从事期货交易 C．向客户充分揭示期货交易风险 D．具有良好的职业道德与守法意识
12、对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。A：中国证监会 B：中国期货业协会 C：期货公司
D：国务院期货监督管理机构
13、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。A．3万 B．5万 C．10万 D．15万
14、会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应（）。A．请求权 B．追偿权 C．代位权 D．质押权
15、下列不能利用套期保值交易进行规避的风险是。A：农作物增产造成的粮食价格下降
B：原油价格的减少引起的制成品价格上涨 C：进口价格上涨导致原材料价格上涨 D：燃料价格的下跌使得买方拒绝付款
16、过度投机行为不会__。A．拉大供求缺口 B．破坏供求关系 C．减缓价格波动 D．加大市场风险 17、1月5日，大连商品交易所黄大豆1号3月份期货合约的结算价是2800元/吨，该合约下一交易日跌停板价格正常是__元/吨。A．2688 B．2720 C．2884 D．2912
18、按期权所赋予的权利的不同可将期权分为__。A．看涨期权 B．看跌期权 C．欧式期权 D．美式期权
19、中长期国债期货采取__报价法。A．价格 B．指数 C．差额 D．百分比
20、是指利用两种或三种不同的但相互关联的商品之间的期货合约价格差异进行套利，即同时买入或卖出某一交割月份的相互关联的商品期货合约，以期在有利时机同时将这些合约对冲平仓获利。A：期现套利 B：价差交易 C：跨商品套利 D：跨期套利
21、期货市场风险管理的必要性主要包括__。A．期货市场充分发挥功能的前提和基础
B．减缓和消除期货市场和社会经济产生不良冲击的需要 C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D．保护投资者利益免受损失的需求
22、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A．3 B．5 C．7 D．1523、期权按照标的物不同，可以分为金融期权与商品期权，下列属于金融期权的是__。
A．利率期货 B．股票指数期权 C．外汇期权 D．能源期权
24、期货市场的发展历史证明，与电子化交易相比，公开喊价的交易方式具备的明显优点有__。
A．如果市场出现动荡，公开喊价系统的市场基础更加稳定 B．提高了交易速度，降低了交易成本
C．具备更高的市场透明度和较低的交易差错率 D．可以部分取代交易大厅和经纪人
25、套期保值比率是指套期保值中期货合约所代表的数量与______之间的比率。A．期货价格
B．被套期保值的现货数量 C．现货价格 D．远期价格
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、以下关于在正向市场中进行熊市套利，说法正确的有__。A．现货价格高于期货价格 B．只要价差扩大，就可获利 C．只要价差缩小，就可获利
D．远期合约价格相对于近期合约跌幅较小
2、会员制期货交易所会员应履行的主要义务包括。A：遵守国家法律、法规、规章和政策
B：遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决策 C：按规定缴纳各种费用
D：接受期货交易所业务监督
3、指定交割仓库的日常业务分为。A：商品入库 B：商品保管 C：商品核算 D：商品出库
4、下列关于期货公司作用的说法，正确的有__。A．有助于增强期货市场竞争的充分性
B．有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性 C．可以较为有效地控制客户的交易风险
D．有助于实现期货交易风险在各环节的分散承担
5、下列关于利率期货合约的说法，正确的有__。
A．CME的3个月期国债期货合约指数的最小变动点是1/2个基点 B．一个CME的3个月期国债期货合约的最小变动价值是 12.5美元 C．一个CME的3个月期欧洲美元期货合约的最小变动价值是25美元
D．CME规定，对于现货月合约，3个月期欧洲美元期货的指数最小变动点为1/4个基点
6、下列说法错误的是（）。
A．期货交易所对期货交易、结算、交割资料应至少保存15年 B．期货交易所理事会负责召集会员大会
C．期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴 D．期货交易所中层管理人员的任免不用报中国证监会批准
7、下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有__。
A．是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行
B．是否存在非法委托或者超范围委托等情形
C．在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
D．是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
8、下列不是沪深300指数期货合约期月份的最后交易日的是。A：第3个周五 B：第3个周四 C：最后一天 D：30号
9、期货交易所合并可以采取两种方式。A：吸收合并 B：新设合并 C：重组合并 D：联网合并
10、保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货等情况调整确定．
A：市场发展状况 B：市场风险水平 C：行业人员素质 D：管理者的素质
11、相对关联法的基本步骤包括
A：选取商品期货价格，一般采用主力合约组成的连续合约价格数据 B：把研究时段每个年度第一个月的价格定为基准价格，即为100% C：把每年中每个月的平均价格(月度平均价格是用该月各天的价格之和除以交易天数)与该月上一个月的平均价相比，分别得到每个月的百分比
D：综合研究时段的月度百分比数据，求解该时段相同月份的月度百分比的平均值
12、下列__期货是在2004年我国期货市场上市交易的新合约。A．PTA B．玉米 C．燃料油 D．锌
13、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取（）等监管措施。A．提起法律诉讼 B．责令停业整顿 C．责令破产、清算
D．指定其他机构托管或者接管
14、杠杆交易商系指经营 A：期货契约交易
B：期货选择权契约交易 C：选择权契约交易
D：杠杆保证金契约交易。
15、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学（）以上学历。A．专科 B．本科 C．硕士 D．博士
16、期货交易所在指定交割仓库时，主要考虑的因素是（）。A．仓库所在地区的生产或消费集中程度 B．仓库所在地区距离交易所的远近 C．仓库的存储条件
D．仓库的运输条件和质检条件
17、期货公司单个股东的持股比例增加到5％以上，应当符合下列条件． A：拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形 B：全部股权不存在被查封、冻结等情形
C：期货公司与股东之间不存在债权债务关系，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形
D：期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形
18、期货公司发生严重违规或者出现重大风险，期货公司首席风险官未及时履行《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以（）行政处罚。A．免予 B．减轻 C．从轻 D．转移
19、期货公司会员单位应当建立以为核心的客户管理和服务制度． A：大户 B：大中户
C：法人投资者利益优先和分类管理 D：资金管理
20、我国期货服务机构有。A：居间人
B：期货信息资讯机构 C：期货保证金存管银行 D：期货交割仓库
21、期货公司可以通过__措施来落实投资者适当性制度。A．制定投资者适当性标准的实施方案 B．执行客户开发管理制度 C．执行开户审核工作制度 D．完善业务流程与内部分工
22、未经中国证监会批准，期货交易所的不得在任何营利性组织中兼职。A：理事长、副理事长 B：董事长、副董事长
C：监事会主席、监事会副主席、总经理 D：副总经理、董事会秘书
23、期货交易所会员管理办法的内容应当包括__。A．会员资格的取得条件和程序 B．会员资格的终止条件和程序 C．对会员的监督管理
D．会员违规、违约行为处理办法
24、期货公司会员为客户提供的服务有__ A．建立客户资料档案并在任何情况下为客户保密 B．为客户提供合理的投诉渠道 C．与银行建直立业务对接规则 D．督促客户依法维护自身权益
25、期货经纪公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
A．将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务 B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C．违反规定收取保证金，或者挪用保证金 D．从事期货自营业务
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