期货从业考试单选题（推荐）_期货从业考试重点
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单选题 嘉兴学院 俞晓星
1.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）A自律管理
B行业管理 C 行政管理
D合规管理 答案A 2.（）依法对保证金安全实施监控 A 证监会
B期货保证金安全存管监控机构 C 证券交易所 D证券公司 答案B 3.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）A 5
B 15 C20
D10 答案B4、申请设立期货公司，具有任职资格的高级管理人员不少于（）A 1
B 3 C 5
D7 答案B5、申请设立期货公司，股东应当具有（）资格 A.中国法人 B企业法人 C事业法人 D公司法人
答案D6、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不得低于实收资本的（）A100%
B30% C 70%
D50% 答案D7、设立期货公司，持有100%股权的股东，净资产应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资产或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）
A10
B15 C20
D25 答案B 8.期货公司申请金融期货经济业务资格，控股股东净资产应当不低于人民币（）万元。A3000
B4000 C5000
D6000 答案A9、期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请目前（）的风险监管指标须持续符合规定的标准。
A 1个月
B 12个月 C 6个月
D 2个月 答案D10、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）
A经营计划
B设立期货公司申请书 C利润预测
D公司章程草案 答案C11、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）A《高级管理人员情况表》 B《主要部门负责人情况表》 C《从业人员情况表》 D《人员工资情况表》 答案D12、期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经中国证监会批准
A2%
B5% C3%
D6% 答案B13、期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司不需要向中国证监会提交的申请材料是（）
A高级管理人员情况表 B变更注册资本申请书
C变更注册资本的详细方案
D股东会关于变更注册资本的决议文件
答案A14、期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的（）A损益表、现金流量表 B资产负债表、损益表
C资产负债表、风险监管报表
D现金流量表、风险监管报表 答案C15、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审核监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A5%
B100% C50%
D70% 答案B 16期货公司变更住所，应当妥善处理客户的（），拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。A保证金和交易记录 B保证金和持仓 C交易记录和持仓 D保证金和客户资料 答案B17、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应向近（）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。A2年
B6个月 C1年
D3个月
答案A18、期货公司变更住所的，不需要向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料是（）A变更住所申请书
B妥善处理客户保证金和持仓的报告
C变更住所的详细计划
D拟变更的住所所有权或者使用权证明或者卫生检验合格证明
答案D19、期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A 2年
B 6个月 C 1年
D 3个月
答案C 20、期货公司申请设立营业部，应当申请日前（）符合期货风险监管指标标准。A 2年
B 6个月 C 1年
D 3个月
答案D21、期货公司申请设立营业部，不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是（）
A设立营业部申请书
B拟设立营业部的决议文本
C营业部的管理制度文本
D拟任用从业人员名册，期货从业人员收入证明 答案D22、期货公司变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所（）A通知书
B说明书
C计划书
D申请书 答案D23、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的。期货公司应当（）公告
A在期货交易所指定的期刊或者媒体上 B不需要发布
C在中国证监会指定的期刊或者媒体上 D在任意的媒体上 答案C24、期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。A商务部
B工商总局 C中国期货业协会
D中国证监会
答案D25、期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善（）A公司制度
B人事制度 C公司治理
D薪酬制度 答案C26、期货公司与其控制股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（）A适当合并、独立经营、独立核算 B严格分开、统一经营、统一核算 C严格分开、独立经营、独立核算 D严格分开、统一经营、独立核算
答案C27、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。A可以降低 B不得降低 C必须提高 D不得提高 答案B28、期货公司股东每年应当至少召开（）次会议 A1
B2 C 3
D4 答案D29、期货公司的股东及其实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在（）日内通知期货公司 A2
B3
C5
D15 答案B 30、期货公司股东决定转让所持有的期货公司股权，期货公司及其相关股东应当在（）日内向期货公司所在地的中国证监会派出机构提交书面报告
A15
B10 C3
D5 答案D31、期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知（），并向期货公司所在地的中国证监会派出机构报告 A全体股东
B控股股东 C主要客户 D全体客户
答案A32、期货公司应当设立董事会，董事会每年至少应召开（）会议 A
B 3
C 2
D 5 答案C33、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（）全包客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。A客户保证金安全存管制度 B人事管理制度 C财务管理制度
D绩效管理制度 答案A34、独立董事会应当保持独立性，不得在期货公司担任除（）以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东，实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其独立进行独立客观判断的关系。
A总经理
B监事
C董事
D高管 答案C35、具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设（）
A非执行董事
B执行董事
C内部董事
D独立董事
答案D36、期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，确实保障监事会和监事对公司经营情况的（）
A知情权 B收益权
C分红权
D决策权 答案A37、期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违法董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人（）
A应当承担的责任与相应的责任追究程序 B应当承担的责任 C的免费条款 D赔偿额度
答案A38、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监管、检查。
A首席财务官
B首席风险官
C首席执行官
D首席信息官 答案B39、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。
A监事会
B股东大会
C董事会
D员工代表大会
答案C 40、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向（）报告 A期货协会
B中国证监会派出机构
C期货交易所
D中国证监会 答案B41、期货公司的董事长、总经理、首先风险官之间不得存在（）关系。A朋友
B近亲属
C战友
D同学 答案B42、期货公司（）不得由一人兼任。
A人事经理和财务经理
B董事长和总经理
C总经理和CEO D总经理和人事经理 答案B43、期货公司应当合理设置业务不能及其职能，建立交易、结算、风险、管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及其业务实施重点控制，确保（）台业务分开。A 前、后
B 前、中、后
C 中、后
D 前、中 答案B44、期货公司交易、结算、财务业务应当由（）办理。A相同部门不同人员分开
B不同部门和人员分开 C不同部门和人员共同
D相同部门的人员分开 答案B45、期货公司应当设立（）审查部门或者管理，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
A法律
B财务
C合规
D纪检 答案C46、期货公司应当按照（）经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制，期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。
A审核
B利润最大化
C风险最小化
D收入最大化 答案A47、期货公司应当遵循（）原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。
A诚实信用
B以客户为中心
C审核 D市场化 答案A48、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）A客户利益优先
B社会利益优先
C公司利益优先
D国家利益优先 答案A 49.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示（）A《期货交易利润说明书》 B《期货交易收益承诺书》
C《期货交易风险说明书》 D《期货交易风险免责书》 答案C 50.、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A 2
B 3
C 4
D 5 答案D51、期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员（）公示信息。A收入
B学历
C资格
D年龄 答案C52、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令 A数量优先 B规模优先
C时间优先
D价格优先
答案C53、期货公司应当在（）交易闭市为客户提供交易结算报告。A每周B每年
C每月
D每日
答案D54、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出（）
A书面异议
B书面抗议 C口头谴责
D电话说明
答案A55、期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及其处理结果（）。A销毁
B存档
C公布
D公布之后销毁
答案B56、期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请（）调解处理。A中国银行业协会、期货交易所 B中国记者协会、期货交易所 C中国期货业协会、期货交易所 D中国律师协会、期货交易所
答案C57、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（）制度。A宣传 B销毁 C储存 D备份 答案D58、有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经济合同终止之日起至少保存（）。A20年 B10年 C15年 D30年 答案A59、期货公司存管的期货保证金属于（）所有。A交易所 B客户
C国家
D公司
答案B 60、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）A相互混合、分别管理
B相互独立、共同管理 C相互独立、分别管理
D相互混合、共同管理 答案C 61、期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户，包括期货公司在期货交易所所在地开立的，用于与期货交易所办理期货业务资金往来的（）
A特别资金账户
B一般资金账户 C专用资金账户
D共用资金账户 答案C 62、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户 A期货交易
B期货保证金
C期货结算
D期货准备金 答案C 63、期货公司应当按照期货交易所规则，使用（）缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期交易的正常进行和客户保证金的安全。A自有资金
B自有和客户资金 C客户资金
D注册资金
答案A 64、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。A其它客户和自有资金 B自有资金
C风险准备金和其它客户资金 D风险准备金和自有资金 答案D 65、期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对（）报告签署确认意见。A月度
B季度 C年度
D每日 答案C 66、在期货年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当（）
A辞职
B拒绝签字
C向监管部门报告
D注明自己的意见和理由 答案D 67、期货公司的股东，实际控制人或者其它关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）内向其住所的中国证监会派出机构备案。A 3个工作日
B 4个工作日
C 5个工作日
D 6个工作日 答案C 68、期货公司变更名称、公司章程，应当在（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。
A 5
B10
C 15
D 20 答案A 69、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人。A1
B3
C2
D4 答案C 70、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。A1
B2
C3
D4 答案C 71、期货公司及其营业部有下列（）行为的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。A按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金 C未在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。
D、对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益。答案D 72《期货公司管理办法》自（）起施行。A2007年5月15日
B、2007年4月15日 C2007年5月25日
D、2007年4月25日 答案B
