吉林省期货从业法律法规第二章汇总试题_期货从业法律法规题库

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2016年吉林省期货从业法律法规第二章汇总试题

一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)

1、下列关于期货交易和期权交易的说法中,不正确的是____ A:目前国际期货市场上只有少量期货品种引进了期权交易方式 B:期货期权交易与期货交易都具有规避风险,提供套期保值的功能 C:期权交易不仅对现货商,而且对期货商也具有一定的规避风险作用 D:交易所期权交易最早产生于美国芝加哥

2、下列关于程序化交易与人为区别中,说法错误的是 A:人为交易预测市场变化,程序化交易顺从市场变化

B:程序化交易的分析基础是技术面为,人为交易的分析是基本面/技术面 C:人为交易的投资拙朴率不稳定,程序化交易的投资报酬率稳定 D:人为交易的专业能力需求高,程序化交易的专业能力需求低

3、套期保值者是指那些通过的买卖将现货市场面临的价格风险进行转移的机构和个人。A:现货合同 B:期货合同 C:期货合约

D:现货同类商品

4、下列关于期货公司股东会的表述,错误的是__。

A.期货公司股东会作出决议后的3个工作日内,应当向中国证监会备案 B.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权 C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决

5、一般法人投资者申请开立股指期货交易编码时,其保证金账户可用资金余额不低于人民币____万元。A:50 B:500 C:5000 D:500006、中国证监会重新修订和发布的《期货公司管理办法》于起施行。A:2006年3月 B:2007年4月 C:2006年5月 D:2008年3月

7、期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度,对关键岗位及业务实施重点控制,确保()业务分开。A.财务和市场 B.管理和市场 C.前、后台 D.前、中、后台

8、目前,绝大多数国家采用的外汇标价方法是__。A.英镑标价法 B.欧元标价法 C.直接标价法 D.间接标价法

9、建仓时,投机者应在__。

A.市场一出现上涨时,就买入期货合约

B.市场趋势已经明确上涨时,才买入期货合约 C.市场下跌时,就买入期货合约 D.市场反弹时,就买入期货合约

10、期货交易所设理事会,每届任期年。A:3 B:1 C:2 D:511、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,以下内容中,不属于该准则规范的内容是()。A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业道德

D.职业创新能力

12、()应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。A.中国证监会 B.期货公司 C.期货业协会 D.期货交易所

13、下列关于期货市场风险的说法,正确的有__。

A.期货公司自身投资决策失误是期货公司面临的主要风险 B.投资者选择期货公司不当会给自身带来代理风险

C.政府的宏观调控政策失误、宏观调控政策频繁变动或对期货市场监管不力、法制不健全等,均会对期货市场产生重大影响

D.期货交易所的风险主要包括交易所的管理风险和技术风险

14、以下哪种情况为卖出信号__ A.平均线MA从上升开始走平,价格从上下穿平均线MA B.DIF和DEA为正值,且DIF向下突破DEA C.WMS高于80 D.RSI取值在4015、期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示()。A.期货交易利润说明书 B.期货交易收益承诺书 C.期货交易风险说明书 D.期货交易风险免责书

16、反向市场牛市套利的市场特征有__。A.现货价格高于期货价格 B.只要价差扩大,就可获利 C.获利潜力巨大,风险有限

D.远期合约价格相对于近期合约涨幅较小

17、在期权交易中,是期权合约中唯一能在交易所内讨价还价的要素。A:执行价格 B:合约到期日 C:履约日

D:期权权利金

18、下列关于期货从业人员管理的表述,错误的有__。

A.期货从业人员自律管理的办法,由中国证监会制定,中国期货业协会具体执行

B.中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库

C.期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息 D.期货从业人员可以自愿参加后续职业培训

19、广大投资者将资金集中起来,委托给专业的投资机构,并通过商品交易顾问进行期货期权投资交易,投资者承担风险并享受投资收益的这种集合投资方式称为。

A:对冲基金 B:共同基金

C:对冲基金的基金 D:商品基金

20、在卖出合约后,如果价格上升,则进一步卖出合约,以提高平均卖出价格,一旦价格回落,可在较高价格上买入止亏赢利,这就是。A:平均买低 B:平均买高 C:平均卖低 D:平均卖高

21、会员制期货交易所的权力机构是。A:董事会 B:股东大会 C:会员大会 D:理事会

22、____是指通过产业调整,实现各产业高效协调发展,并满足社会不断增长的需要的过程。A:产业升级 B:产业优化

C:产业结构升级 D:产业结构优化

23、客户保证金不足时应该。A:允许客户透支交易 B:及时追加保证金 C:对客户进行强行平仓 D:无期限等待客户追缴保证金

24、套期保值并不是消灭风险,而只是将其转移出去,转移出去的风险需要有相应的承担者,__正是期货市场风险的承担者。A.期货投机者 B.套期保值者 C.套利者 D.期货公司

25、董事会秘书行使下列()职责。

A.期货交易所股东大会和董事会会议的筹备 B.文件保管

C.期货交易所股东资料的管理 D.组织协调专门委员会的工作

二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分)

1、会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时,应对出具审计报告的__负责。A.合法性 B.真实性 C.完整性 D.准确性

2、期货公司欺诈客户的行为有__。A.挪用客户保证金

B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C.不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户

D.向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》

3、期货结算部门的作用是__。A.担保交易履约 B.控制市场风险

C.代理客户买卖期货合约 D.结算期货交易盈亏

4、下列有关交割违约的表述正确的是()。

A.在交割日,买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单,构成交割违约 B.在交割日,买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款,构成交割违约 C.卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的,买方期货公司有权要求终止交割

D.买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的,卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割

5、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的()进行监督检查期货公司高级管理人员。A.合法合规性 B.合理性

C.风险管理状况 D.公司经营状况

6、因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾()年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3 B.5 C.7 D.107、以下属于CPO在投资管理方面职责的有__。A.制定投资目标 B.设计交易程序

C.确定投资组合中投资品种的范围 D.对CTA投资风险的监控

8、期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当。A:全面 B:真实 C:准确 D:完整

9、期货专题报告的类型有 A:创新研究

B:市场结构及交易制度的分析 C:重要因素专题分析 D:突发事件分析

10、金融期货产生的顺序是__。A.外汇期货、股指期货、利率期货 B.外汇期货、利率期货、股指期货 C.利率期货、外汇期货、股指期货 D.股指期货、利率期货、外汇期货

11、期货投资咨询业务人员应当与岗位独立,职责分离。A:人事部门工作人员 B:交易人员

C:风险控制人员 D:财务部人员

12、依据相关法律法规,地方期货自律组织的职能有__。A.教育会员贯彻执行国家法律、法规,合规经营期货业务

B.维护行业公平竞争的市场秩序,为会员提供咨询服务,组织联谊活动,创造团结协作、互相促进、共同发展的行业氛围,提升期货行业整体素质

C.维护会员的合法权益,调解会员之间、会员与客户之间发生的期货业务纠纷 D.组织期货从业人员进行业务培训,提高期货从业人员的业务技能和职业道德素质

13、程序化交易系统的形式按交易者投资策略来划分,大致可分为。A:价值发现型 B:趋势追逐型 C:高频交易型 D:低延迟套利型

14、下列商品中,不属于上海期货交易所上市品种的有__。A.铜 B.铝 C.PTA D.绿豆

15、期货公司总经理辞职,期货公司应当委托具有相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。A:法律 B:金融 C:期货 D:证券

16、首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括__。A.首席风险官的履行职责情况 B.首席风险官所作的尽职调查

C.期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况 D.提出的整改意见及期货公司整改效果

17、下列债务凭证中不属于商业信用的是__。A.商业本票 B.商业汇票 C.国债

D.银行存单

18、期权的基本交易策略包括 A:买进看涨期权 B:卖出看涨期权 C:买进看跌期权 D:卖出看跌期权

19、投机交易减缓价格波动作用的实现是有前提的,包括()。A.投机者需要理性化操作 B.投机要适度

C.投机者少于套利者

D.长线交易者人数多于短线交易者人数 20、下列对基差的描述正确的有__。A.在正向市场上,收获季节时基差走弱 B.在正向市场上,收获季节时基差走强

C.在正向市场上,收获季节过去后,基差开始走强 D.在正向市场上,收获季节过去后,基差开始走弱

21、证券公司可以受托为期货公司介绍期货交易。A:证券公司全资拥有的期货公司 B:证券公司控股的期货公司

C:证券公司的母公司控股的期货公司 D:与证券公司没有关联关系的期货公司

22、保证金不足的,全面结算会员期货公司应当以()代为承担违约责任,并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。A.风险准备金

B.其他非结算会员的保证金 C.自有资金

D.其他结算会员期货公司的保证金

23、会员制期货交易所专门委员会由__设立。A.总经理 B.理事会 C.会员大会 D.股东大会

24、下列关于期货合约每日价格最大波动限制的说法,正确的有__。

A.每日价格最大波动限制规定期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得超过规定的涨跌幅度

B.本周每日涨跌停板一般以合约上一交易周的平均结算价为基准确定 C.商品价格波动越剧烈,商品期货合约的每日停板额应设置得越小 D.超过涨跌幅度的报价视为无效,不能成交

25、根据《期货交易管理条例》,发生下列哪些情形时,期货交易所可以宣布进入异常情况,采取暂时停止交易的紧急措施__ A.个别客户利用非法手段牟取不当利益 B.个别客户出现重大穿仓 C.发生不可抗拒的突发事件

D.在交易中发生操纵期货交易价格的行为

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