证券从业考试证券投资基金预测试题中大网校_证券从业基金考试试题
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2009年证券从业考试证券投资基金预测试题(1)总分：120分
及格：72分
考试时间：120分
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)
(1)（）可以通过分散投资加以规避，因此又被称为“可分散风险”
(2)对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（）个工作日内支付赎回款项。
(3)根据简单过滤器规则，如果股票价格下降到某一百分比时，则（）。
(4)社保基金投资管理人必须提取社保基金投资管理风险准备金，专项用于（）。
(5)一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（）。
(6)目前，我国基金大部分按照（）的比例计提基金管理费。
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(7)开放式基金应当保持不低于基金资产净值（）的现金或者到期日l年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项。
(8)ETF自基金合同生效日后不超过（）个月的时间起开始办理赎回。
(9)基金管理公司监察稽核的目的是检查和评价公司（）的合规性、合理性及有效性。
(10)“防御型股票”是指（）的股票。
(11)按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过（）。
(12)（）是基金管理公司为适应业务向受托资产管理方向发展的需要而设立的独立部门．它专门服务于提供该类型资金的机构。
(13)当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将（）买人并持有策略。
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(14)下列不是证券投资基金当事人的是（）。
(15)我国证券投资基金持有的未上市股票以（）估值。
(16)（）构成托管人内部控制的基础。
(17)（）是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。
(18)（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。
(19)买入并持有策略是（）的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。
(20)（）是基金管理公司股票投资的落脚点，基金经理主要在个股投资价值报告的基础上决定实际的投资行为。
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(21)我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担当。
(22)货币型基金从基金财产中计提比例不得高于（）的销售服务费。
(23)目前，我国开放式基金由（）设立。
(24)目前，我国基金管理公司自批准筹建之日起（）个月内必须开业。
(25)（）是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配。
(26)（）的主体任务是对各个行业的发展环境进行评估，提出行业资产配置建议。
(27)巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的（）。
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(28)基金募集是基金托管人开展基金托管业务的（）。
(29)我国封闭式基金不允许以下列价格发行（）。
(30)基金管理公司（）能够对公司进行战略性指导和对公司运作进行有效监督。
(31)开放式基金的申购费率不得超过申购金额的（）。
(32)基金交易价格的核心是（）。
(33)以下属于基金运作披露的信息是（）。
(34)基金信息披露最根本、最重要的原则是（）
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(35)关于基金产品定价，下面叙述不正确的是（）。
(36)按照道氏理论对证券市场周期的划分，以下说法中正确的是（）。
(37)《证券投资基金托管资格管理办法》规定，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于（）人，并具有基金从业资格。
(38)如果风险资产市场价格持续下降，投资组合保险策略的表现可能（）买人并持有策略。
(39)基金管理公司治理结构中不包括（）。
(40)保本基金从本质上讲是一种（）。
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(41)基金进行利润分配会导致基金份额净值的（）。
(42)基金管理公司的独立董事不少于（）。
(43)证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的减少而（）。
(44)（）在公司型基金中是一个有形机构，在契约型基金中是一个无形机构。
(45)基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于：基金管理公司所管理的基金财产是基于（）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。
(46)（）的主要风险点有核算办法不合理、没有严格按流程操作、核算数据错误等。
(47)以下属于基金运作披露的信息是（）。
(48)资产配置过程包括（）个步骤。
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(49)下列哪种风险可以通过组合投资来分散（）。
(50)关于免疫策略叙述不正确的是（）。
(51)目前，我国开放式基金募集期内，净销售额超过（）的，基金方可成立。
(52)基金份额净值几家错误达基金份额净值的（）时，属于基金的重大事件，需要在临时公告中予以披露。
(53)投资组合收益率的计算方法不包括（）。
(54)当折价率（）时常常被认为是购买封闭式基金的好时机。
(55)根据股利贴现模型，如果股票净值（）零，应卖出股票，如果（）零，则应买入股票。
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(56)一般来说，夏普比率受非系统风险（）影响。
(57)（）是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合的积极战略。
(58)一般来说，开放式基金的申购赎回价是以（）为基础计算的。
(59)关于基金管理费计提标准，以下说法不正确的是（）。
(60)以下属于基金首次募集披露的信息是（）。
二、不定项选择题(本大题共60小题，有一项或一项以上符合题目得要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。)
(1)货币市场上交易的金融产品包括（）。
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(2)下列关于公募基金的说法，那些是正确的（）。
(3)基金资产估值需考虑的因素包括（）。(1分题)
(4)基金管理公司应当建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构，并应当符合以下哪些要求（）。
(5)对债券基金的分析主要集中于对（）的分析。
(6)基金托管人内部控制完整性原则包括（）。
(7)社保基金投资管理人更换或退任时，社保基金理事会必须报（）备案。
(8)正确描述B系数的是（）。(1分题)
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(9)关于资产配置和个人生命周期的关系说法正确的有（）。(1分题)
(10)股票投资风格，按股票价格行为来分类，包括（）。
(11)除下述哪些情形外，基金管理人不得拒绝接受基金投资人的赎回申请（）。
(12)下列哪些可以被视为市场异常的现象（）。
(13)基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露内容包括（）。
(14)对基金管理公司而言，开放式基金的买入价指（）。(1分题)
(15)利率期限结构理论包括（）。(1分题)
(16)附息式债券的投资回报主要由三部分组成，包括（）。(1分题)中大网校
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(17)证券交易所自律管理的内容包括（）。
(18)股票投资风格通常包括（）。
(19)在现代投资管理体制下，投资一般分为（）三个阶段。
(20)收到投资人申购开放式基金单位申请后，基金管理公司的以下（）做法不符合《开放式证券投资基金试点办法》规定。(1分题)
(21)封闭式基金的交易遵从（）的原则。
(22)基金绩效衡量需要考虑的因素包括（）。(1分题)
(23)证券组合的方差与（）有关。(1分题)中大网校
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(24)基金管理公司通常设有（），全面负责基金公司的监察稽核和风险控制工作，对总经理负责。
(25)下列哪些选项是基金托管人对会计核算进行复核的主要内容（）。(1分题)
(26)基金财产保管的内容包括（）。
(27)基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露内容包括（）。
(28)内部控制的制度建设包括（）。
(29)对基金管理人和基金托管人的税收包括（）。
(30)开放式基金的费用主要包括（）。
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(31)在基金募集和运作中，负有信息披露义务的当事人主要有（）。
(32)常见的业绩评价基准包括（）。
(33)申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括（）。
(34)开放式基金的发行方式包括（）。
(35)基金资产估值需要考虑的因素包括（）。
(36)关于基金管理人和基金托管人从事基金管理活动所取得的收入有关的税收，正确的说法有（）。
(37)证券投资基金持有人大会决议对（）均有约束力。
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(38)强式有效市场假设认为，当前的股票价格反映了（）。
(39)监察稽核的内容主要针对基金与基金管理公司所面临的风险，主要包括（）。
(40)积极性股票投资战略包括（）。
(41)封闭式基金必须公开披露的基金信息包括（）。
(42)债券互换类型有（）。
(43)基金产品的设计思路有（）。
(44)基金信息披露的实质性原则包括（）。
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(45)对股票投资价值的估值，最常使用的估值方法包括（）。(1分题)
(46)QDII基金可投资于以下金融产品或工具（）。
(47)对基金高管人员日常监管的手段主要有（）。
(48)营销环境是指基金管理公司进行基金营销的各种（）因素的统称。(1分题)
(49)中外合资基金管理公司的境外股东应当具备下列哪些条件（）。
(50)登记机构对确保开放式基金的健康运作有着重要的作用。从国外的情况看，登记机构承担的工作包括（）。
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(51)全国银行间债券市场资金清算的流程包括（）。
(52)风险分散原理认为，证券组合中的证券越是（），组合的总体方差就会得到改善。(1分题)
(53)价值型股票通常是指（）的股票。
(54)股票基金、债券基金的申购、赎回原则为（）。
(55)价值型股票通常是指（）的股票。
(56)以下哪些是基金的会计工作（）。
(57)基金公司的风险控制制度由（）等部分组成。
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(58)影响投资者风险承受能力和收益要求的因素包括（）。
(59)以下说法正确的是（）。
(60)在现代投资管理体制下，投资一般分为（）三个阶段。
三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的选√，错误的选X。)
(1)在岸基金是指在外国募集资金投资于本国证券市场的证券投资基金。（）
(2)基金管理公司设立分支机构无须中国证监会审核。（）
(3)深、沪证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制。（）
(4)基金营销只能由基金管理公司内设的市场部门承担。（）
(5)我国基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日。（）
(6)同货币市场一样，货币市场基金的投资门槛通常很高，在很大程度上限制了一般投资者的进入。（）
(7)研究表明，大盘股的表现与小盘股显著不同，从历史上看，大盘股的总体表现要好于小盘股。（）
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(8)对个人投资者买卖基金份额征收印花税。（）
(9)ETF场外申购赎回时，申购对价、赎回对价为组合证券。（）
(10)证券交易所是基金市场的监督主体。（）
(11)根据我国规定，代表30％以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的，基金管理人必须退任。（）
(12)债券发行人自身的违约风险是影响债券收益率的重要因素。（）
(13)积极型管理是有效市场的最佳选择。（）
(14)恒定混合策略在市场变动时的行动方向是：下降时买入，上升时卖出。（）
(15)基金资产帐户主要包括银行存款帐户、结算备付金帐户、证券帐户三类。（）
(16)流动性偏好理论认为远期利率应该是预期的未来利率与流动性风险补偿的累加。（）
(17)基金头寸的复核指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》等法律、法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。（）
(18)找国基金管理人应根据规定计算并公告基金单位资产净值。（）
(19)投资管理能力是基金管理公司的核心竞争力，因此基金管理公司在经营上更多地体现出一种劳动密集型产业的特点。（）
(20)只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。（）
(21)道氏理论认为开盘价是最重要的价格。（）
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(22)混合基金尽管提供了一种“一站式”的资产配置投资方式。但如果购买多只混合基金，投资者在各种大类资产L的配置可能变得模糊不清，这将不利于投资者根据市场状况进行有效的资产配置。（）
(23)目前，我国的基金于每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值。（）
(24)期权可以分为美式期权和欧洲期权。（）
(25)基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与注册登记、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。（）
(26)目前，机构投资者选择低市盈率和低市净率的“双低”股票作为自己的目标投资对象是普遍常用的投资策略。（）
(27)证券组合管理主动管理方法坚持“买入并长期持有＂的投资策略。（）
(28)我国证券投资基金招募说明书不得登载任何个人、机构或企业祝贺性、恭维性或推荐性的题字、用语及任何广告、宣传性用语。（）
(29)基金的费用是指基金在E1常经营活动中产生的，会导致所有者权益减少的、与向基金持有者分配利润无关的经济利益的总流出。（）
(30)私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制。（）
(31)单只基金持有的同一信用级别资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%。（）
(32)证券投资基金拟在2007年7月1日起实施新会计准则。（）
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(33)久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动幅度较大时，则会产生较大的误差。（）
(34)深证基金指数以2000年6月30日为基日，以该日所有证券投资基金市价总值为基值，基金指数为1000点，自2000年7月3日起正式发布。（）
(35)根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产60％以上投资于股票的为债券基金。（）
(36)基金托管协议是基金份额持有人和基金托管人签订的协议（）
(37)宏观与策略研究主要是针对国家宏观经济状况以及市场的研究，提出资产配置建议。（）
(38)对于估值日无交易的证券，可不对其估值。（）
(39)只有市场无效，才存在错误定价的股票。（）
(40)股票基金应有80%以上的资产投资于股票。（）
(41)我国目前的证券投资基金既有公司型基金又有契约型基金。（）
(42)基金行业自律监督的核心内容是从业人员资格管理、诚信建设和后续培训。（）
(43)提前赎回等其他条款不影响风险溢价。（）
(44)目前对基金信息披露进行监管的主要部门是证券交易所。（）
(45)开放式基金的发行方式包括公募发行和私募发行。（）
(46)技术分析通常以市场历史交易数据的统计结果为基础。（）
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(47)买卖差价大，流动性风险就越低。（）
(48)一旦市场有变，成长型股票的投资者往往会选择快进快出，进行短线操作。（）
(49)为了指导基金管理公司投资管理人员的执业行为，中国证监会发布了关于《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的通知，对基金管理公司投资管理人员的范围、基本行为规范以及监督管理进行了规定。（）
(50)基金托管人不得挪用基金资产。（）
(51)基金管理人与基金托管人之间是受托人和委托人的关系。（）
(52)基金托管人主要通过托管业务获取托管费作为其主要收入来源，托管费收入与托管规模成正比。（）
(53)基金分红是最主要的分析指标．最能全面反映基金的经营成果。（）
(54)我国封闭式基金于每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值；开放式基金每周披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值。（）
(55)基金年度报告是基金存续信息披露中信息量最大的文件。（）
(56)封闭式基金的交易与股票交易类似，要缴纳印花税和过户费。（）
(57)机构投资者申请开立开放式基金账户需指定经办人办理，并需提供法人营业执照副本或民政部门、其他主管部门颁发的注册登记证书原件、授权委托书等资料。（）
(58)夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致。（）
(59)如果基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票中大网校
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基金属于价值型基金；反之。该股票基金则可以归为成长型基金。（）
(60)基金管理公司监察稽核只能进行定期检查。（）
答案和解析
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)(1):B(2):C(3):B(4):A(5):B(6):A(7):C(8):A(9):C(10):C(11):D(12):D(13):B(14):A(15):B(16):A(17):B(18):A(19):B(20):D(21):B(22):B(23):A(24):A(25):C(26):C(27):A(28):B(29):B(30):A(31):D(32):A(33):C(34):C 中大网校
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(35):B(36):D(37):C(38):A(39):D(40):C(41):C(42):B(43):A(44):C(45):B(46):D(47):C(48):D(49):D(50):C(51):B(52):A(53):D(54):D(55):D(56):D(57):D(58):A(59):D(60):C
二、不定项选择题(本大题共60小题，有一项或一项以上符合题目得要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。)(1):A, C, D(2):A, B, C(3):B, C, D(4):B, C, D(5):B, C(6):A, B(7):A, C, D(8):A, C, D(9):B, D(10):A, B, C, D(11):A, B, D(12):A, B, C, D(13):A, B, D(14):A, C(15):B, C, D(16):A, B, D 中大网校
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(17):B, C, D(18):A, C, D(19):A, B, D(20):A, B, C, D(21):B, C(22):A, B, C, D(23):A, B, D(24):C, D(25):A, B, C, D(26):A, B, C, D(27):A, B, D(28):A, B, C(29):A, C(30):A, B, C, D(31):A, B, D(32):A, B, C(33):A, B, C, D(34):A, B, C, D(35):A, B, D(36):A, C(37):A, B, D(38):A, B, C, D(39):A, B, C, D(40):A, C, D(41):A, B, C, D(42):A, B, C(43):A, B, C, D(44):A, B, C, D(45):A, B, C, D(46):A, B, C(47):A, B, C, D(48):B, C(49):A, B, C, D(50):A, B, C, D(51):A, B, C, D(52):B, C, D(53):A, C(54):A, B(55):A, C(56):A, B, C, D(57):A, B, C, D(58):A, B, C, D(59):A, C, D(60):A, B, D 中大网校
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三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的选√，错误的选X。)(1):0(2):0(3):0(4):0(5):1(6):0(7):0(8):0(9):0(10):0(11):0(12):0(13):0(14):1(15):1(16):1(17):0(18):1(19):0(20):1(21):0(22):1(23):0(24):0(25):1(26):1(27):0(28):1(29):1(30):1(31):1(32):1(33):1(34):1(35):0(36):0(37):1(38):0(39):1(40):1(41):1(42):0 中大网校
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(43):0(44):0(45):0(46):1(47):0(48):1(49):1(50):1(51):0(52):1(53):0(54):1(55):1(56):0(57):1(58):1(59):1(60):1
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