投资银行学范围_投资银行学重点
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投资银行学范围
投资银行的产生、功能与业务 有限合伙制
我国对证券公司的管理
第三章、第四章、第五章、第六章课后习题 证券发行的种类、发行方式
证券承销商选择发行人应该考虑的因素 证券承销的步骤
募股文件包括哪些文件？ 股票发行定价的方式 股票发行稳定价格的方式 我国国债的发行方式 证券交易的原则、方式 证券经纪业务的特点及程序 信用经纪业务的概念及形式 证券自营业务的类型 做市商制度的概念及形式 企业并购的动因
企业并购的主要形式以及反并购的形式 投资银行为并购企业、目标企业提供的服务 影响并购交易价格的因素 并购的风险
私募股权投资的概念及特点
风险投资的概念、特点以及投资银行参与风投的主要方式 风险投资的运作过程
资产证券化的概念、特点、分类、意义 资产证券化机制及流程
项目融资的概念及特点、主要形式 项目融资决策
项目融资的风险管理
投资基金的特点及参与主体 投资基金的类型、运作
投资银行介入基金管理业务的途径 投资银行面临的主要风险
投资银行风险管理的概念及原则 投资银行的监管
概念题
加权平均资本成本、控制权溢价、股票发行核准制、尽职调查、招股说明书、绿鞋期权、承购包销、信用经纪业务、证券做市商、要约收购、杠杆收购、次级债、转付证券、BOT、ABS、对冲基金、保证金交易 简答题 投资银行与商业银行的联系和区别 公司价值评估的局限性包括哪些方面？ 贴现现金流法的优缺点 乘数估值法的优缺点
简要描述贴现现金流法的操作流程 简述影响公司可比性的因素 简述证券市场与经济周期的关系
证券发行的监管制度有哪些？我国采用何种监管制度？ 承销商选择发行人需要考虑哪些因素 募股文件有哪些？
股票发行的定价方式有几种？ 承销商有哪些稳定价格的策略？ 我国国债的发行方式有哪些？
什么是融资融券，买空和卖空的机制是什么？具体是如何操作？ 信用经纪业务和一般经纪业务相比，信用经济业务和自营业务相比，投资银行面临的风险有哪些？
简述证券经纪业务的主要内容和程序
什么是证券做市商制度，它的特点和利弊有哪些？ 集合竞价和连续竞价的价格确定方式是什么？ 并购的动因有哪些？ 并购的支付方式有哪些？
什么是反并购？反并购有哪些策略？ 并购有哪些风险？
投资银行参与风险投资的主要方式有哪些？ 简述私募股权投资的特点及资本组织形式
在风险投资过程中，投资银行可以选择的投资工具有哪些？ 资产证券化的核心以及关键技术有哪些？ 资产证券化业务中的信用增级有哪些？ 简述项目融资的特征 键鼠投资银行监管制度
投资银行面临哪几类主要风险，分别应该如何应对？ 简述投资银行风险管理的程序
论述题
1、试述我国IPO（特别是创业板）存在的主要问题及政策建议。
参考：
问题：1．新股高定价。新股询价所形成的发行价与交易所上市交易之前集合竞价形成的交易基础价相背离太大，一、二级市场之间的利益分配严重失衡。2．新股的分配申购问题。违背公平原则；巨额资金的无序流动；全流通教育的缺失使投资理念失衡。对于创业板：市盈率太高；上市标准不规范；公司无形资产定价标准不明，面临较为严重的法律风险，具有高度的不可靠性；监管体制薄弱，可能出现股价操纵．内幕交易等问题。
建议：改革原有配售申购制度；制定结合我国股票市场实际的新股竞价机制；扩大首发流通股比例并缩短限售股的限售期；机构投资者有大量的资金，与市场稳定息息相关，国家可进行宏观干预，但需要尊重市场规律，机构投资者有大量的内幕消息和灰色交易等弊端存在。对于创业板：完善定价机制；制定宽严适度的市场准入制度，切实提高上市公司质量；严格信息披露制度；实施严格的退市．摘牌机制；加强监管，维护市场平稳运行
2．试述提升我国投行整体竞争力的基本思路。参考：
加快兼并重组步伐，实现集团化经营。增强投资银行竞争力的首要措施就是扩大规模，这可以通过自我积累逐步发展壮大，也可以通过并购来实现。国外投行的发展壮大主要是通过大规模并购完成的。我国一些实力较强的全国性证券公司可以通过兼并其他证券公司的途径降低经营成本，提高经营效率，增加资本实力，实现规模经营；也可以采取联合式重组，实现优势互补；还可进行增资扩股。2．实行股份改造，健全法人治理结构。进行制度创新，功能再造，通过实行股份制改造和上市，健全投行法人治理结构和转换经营机制。健全投行法人治理结构是投行稳健发展的重要保证。而建立有效的风险内控机制是健全法人治理结构的重要内容，也是投行健康发展的基础。3．加速业务创新．产品创新．实行多元化经营。（1）多层次资本市场体系的建立和完善将拓宽投行业务领域：创业板的推出．债券市场的稳步发展都将丰富交易品种；（2）产品创新将日益活跃：股票和债券相关新品种和衍生产品．储蓄替代型证券投资产品．资产证券化产品将成为创新重点；（3）新兴业务将成为新增长点：如企业并购．政府财务顾问．管理层收购的融资．资产证券化等。此外，进一步拓宽证券公司融资渠道，加强人才培养．建立有效激励机制，逐步完善相关法律．实行公平竞争等都是增强我国投行竞争力必不可少的措施。
3、试述机构投资者特点及其与证券市场稳定间的关系。
参考：定义：机构投资者是指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的注册登记或经政府有关部门批准设立的机构。在中国，机构投资者目前主要是具有证券自营业务资格的证券经营机构，符合国家有关政策法规的投资管理基金等。
特点：与个人投资者相比，1、投资管理专业化。机构投资者一般具有较为雄厚的资金实力，在各方面都配备有专门部门，由证券投资专家进行管理。因此，机构投资者的投资行为相对理性化，投资规模相对较大，投资周期相对较长，从而有利于证券市场的健康稳定发展。
2、投资结构组合化。为了尽可能降低风险，机构投资者在投资过程中会进行合理投资组合。个人投资者由于自身的条件所限，难以进行投资组合，相对来说，承担的风险也较高。
3、投资行为规范化。机构投资者的投资行为受到多方面的监管，一方面是国家和政府的监管，另一方面为了维护信誉投资机构本身会自律管理。相对来说，也就较为规范。
关系：积极作用：
1、机构投资者具备资金规模，技术及信息优势，能够做出相对理性决策。他们选择真正有投资价值的股票，并做中长期持有，抑制市场短期波动幅度过大进而有利于市场的稳定；
2、机构投资者在证券市场上影响很大。机构投资者会紧随经济和市场形势变化来调整其投资的方向、规模和结构。有利于导入理性、成熟的投资理念，引导广大中小投资者理性投资、鼓励投资、遏制投机，促进证券市场规范、稳健、高效地运作。消极作用：
1、存在操纵市场的行为；
2、短视行为较为严重；
3、羊群行为较为普遍。
4、试述我国现阶段大力推动企业并购的主要原因和积极意义。
参考：主要原因：
1、企业并购是优化我国资源配置的重要途径。目前，我国产业结构不合理，主要表现在总体规模很大，平均规模偏小；产业的集中度低，规模经济效益低下；专业化协作水平低。只有实施企业并购等具体措施才能调整企业存量资产、优化产业结构和提高生产效率。
2、企业并购是深化国有企业改革的重要措施。我国国有企业结构布局过广、过散；规模小而低；资产质量差；技术创新能力差，技术水平不高；经济效益差；缺乏有效的长期资金来源。因此，通过企业并购等措施进行企业重组，深化国企改革具有紧迫性。
3、外资并购与民营并购有助于优化公司治理结构。通过外资并购与民营企业并购，将外资和民营资本引入可使上市公司股权多元化，有助于优化公司治理结构。
积极意义：
1、并购能给企业带来规模经济效应。这主要体现在企业的生产规模经济效应和企业的经营规模效应。
2、并购能给企业带来市场权力效应。企业的纵向并购可以通过对大量关键原材料和销售渠道的控制，有力地控制竞争对手的活动，提高企业所在领域的进入壁垒和企业的差异化优势；企业通过横向并购活动，可以提高市场占有率，凭藉竞争对手的减少来增加对市场的控制力。
3、并购能给企业带来交易费用的节约。
4、我国企业跨国并购具有积极意义。可从跨国并购中获得资源、生产技术、管理技术，可获得跨国公司固有的海外销售渠道和网络，增强企业国际竞争力和品牌。
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