青海省上半年证券从业资格《证券交易》：债券买断式回购交易考试试卷_证券从业证券交易试题

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青海省2016年上半年证券从业资格《证券交易》：债券买

断式回购交易考试试卷

本卷共分为2大题40小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共20小题，每小题2分，共40分。)

1、发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。A．1 B．2 C．3 D．52、股票价格指数与经济周期变动的关系是__。A．股票价格指数先于经济周期的变动而变动 B．股票价格指数与经济周期同步变动 C．股票价格指数落后于经济周期的变动 D．股票价格指数与经济周期变动无关

3、__是证券投资过程中不可缺少的一个重要环节。A．投资主体 B．投资信息 C．投资分析 D．投资收益

4、B股托管银行最迟须在T+3日__之前向中国结算公司发送结算交收指令。A．9:00 B．11:00 C．13:00 D．15:005、基金管理公司的设立须经__批准。A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．中国银监会

6、证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量是__。A．勤勉尽责 B．公平竞争 C．保守秘密 D．专业胜任

7、上市公司在本次发行议案经董事会表决通过后，应当在（）内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。A．1个工作日 B．2个工作日 C．3个工作日 D．5个工作日

8、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的__。A．对比关系 B．量比关系 C．比例关系 D．组成关系

9、凭证式债券是__。

A．具有标准格式实物券面的债券 B．债权人认购债券的收款凭证

C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券 D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券

10、证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现（）分钟以上中断等情况。A．5  B．10  C．15  D．2011、__一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。A．成长型基金 B．收入型基金 C．指数基金 D．平衡型基金

12、按发行本位分类，国债可分为__和货币国债。A．实物国债 B．实物债券 C．本币国债 D．外币国债

13、自除息日开始，__。A．股利权从属于股票 B．股利宣告发放

C．股利权与股票相分离

D．持有股票者享有领取股利的权利

14、__是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比率，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。A．买入并持有策略 B．投资组合策略

C．投资组合保险策略 D．战术性资产配置

15、辅导对象聘请的辅导机构应是__的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。A．具有主承销商资格

B．为10家以上的公司担任过主承销商 C．具有分销商资格 D．综合类

16、中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）。

A．公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况  B．最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况  C．最近3个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量  D．最近6个月公司的对外担保情况

17、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__担任。A．实力雄厚的证券公司 B．信托投资公司 C．商业银行 D．基金公司

18、我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是__。A．证券营业部自办资金存取

B．委托登记结算机构办理资金存取 C．委托银行代理资金存取 D．银证联网转账存取

19、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择__。A．公司内部自有资金 B．银行贷款筹资 C．股票筹资 D．债券筹资 20、证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是（）。A．直销渠道 B．平销渠道 C．代销渠道 D．网络渠道

二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共20小题，每小题3分，共60分。)

1、在证券经纪关系中，客户是（）。A．委托人 B．受托人 C．授权人 D．代理人

2、根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为__。A．全球性市场 B．全国性市场 C．区域性市场 D．无形市场

3、__不是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。

A．平衡型基金

B．交易型开放式指数基金 C．货币型基金 D．指数型基金

4、不同技术投资策略的区别包括__。A．各技术分析对市场有效性的判定不同 B．各技术分析的分析基础不同 C．各技术分析的分析工具不同 D．各自的假设不同

5、下面的（）属于证券交易。A．房屋交易 B．债券交易 C．存货单交易 D．基金交易 E．股票交易

6、关于股票的上市保荐，下列说法不正确的是__。

A．股票上市实行保荐制度，发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐

B．保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构；恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格

C．保荐人应当与发行人签订保荐协议，明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务；保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点

D．上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字，注明日期并加盖保荐人公章

7、企业有下列__行为之一的，应当对相关资产进行评估。A．整体或部分改建为有限责任公司或股份有限公司 B．经上级主管部门对企业资产进行审核之后 C．以非货币资产对外投资

D．企业合并、分立、破产、解散

8、我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为__。A．7天 B．1个月 C．3个月 D．1年

9、基金财产保管的基本要求有__。A．保证基金资产的安全 B．保证基金资产的保值增值 C．依法处分基金财产 D．严守商业秘密

10、规范的股权结构的含义不包括__。A．降低股权集中度 B．流通股股权适度集中 C．股权的流通性

D．完善的独立董事制度

11、关于证券投资基金业务，下列说法正确的有__。

A．包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务

B．除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集基金 C．基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理

D．基金管理公司应当按照基金合同的约定，对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务

12、根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是__。A．没收非法所得 B．由司法部门解决 C．撤销相关业务许可

D．警告并处以非法所得加倍罚款

13、按证券的性质不同，证券市场可分为__。A．场内市场 B．股票市场 C．场外市场 D．债券市场

14、对基金份额持有人大会认识不正确的是__。A．由基金管理人召集

B．基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集

C．代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会

D．基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案

15、投资者委托买卖证券时要支付（）。A．委托手续费 B．佣金 C．过户费 D．印花税

16、我国《证券投资基金法》规定，基金资产不能运用于下列资产__。A．已上市股票

B．可在场外交易的股票 C．已上市交易的债券

D．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

17、关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是__。A．资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况 B．资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况 C．资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

D．资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

18、关于MM的无公司税模型二，错误的是__。

A．使用财务杠杆的负债公司，其股东权益成本是随着债务融资额的增加而上升的B．便宜的负债带给公司的利益会被股东权益成本的上升所抵消，最后使负债公司的平均资本成本等于无负债公司的权益资本成本 C．公司的市场价值会随着负债率的上升而提高

D．企业的资本机构不会影响企业的价值和资本成本

19、基金资金账户的管理不包括__。A．资金账户的开立 B．资金账户的更名 C．资金账户的销户

D．资金账户的预留印鉴

20、股票基金的投资目标侧重于追求__。A．公司控制权 B．利息收入 C．优先认股权

D．资本利得和长期资本增值