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宏源证券上网行为管理案例

宏源证券是中国第一家上市证券公司，是经中国证监会批准的全国性、综合类、创新类券商，全国首批保荐机构之一。

公司拥有全面的证券类业务资格，主要经营范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，证券投资基金代销，为期货公司提供中间介绍业务，融资融券业务等。2010年，公司实现营业收入33.05 亿元，同比增长13.18%；实现净利润13.06 亿元，同比增长13.44%；每股收益0.89 元。截止2010年底，公司总资产268亿元，净资产73亿元。

公司在全国拥有80家证券营业部，下辖北京承销保荐分公司、北京资产管理分公司两家分公司，全资拥有宏源期货有限公司、宏源汇富创业投资有限公司两家子公司。

互联网面临的问题

互联网作为一个开放式平台，风险时刻存在。木马、病毒、网络攻击等基本互联网本身的威胁层出不穷；而互联网泄密、互联网违法、通过互联网进行一些不合法行为更是证券公司在使用互联网的过程中面临的又一大问题。

宏源证券拥有众多的营业部，每个营业部的网络情况和使用网络的风险都各有不同，如何去帮助营业部提升互联网的质量，帮助员工更好的使用互联网，提升办公效率是宏源证券考虑的问题之一。

同时，为了满足证监会的监管要求和规避法律法规风险，总部需要针对每个营业部的互联网上网风险以及合规风险进行强制检查，禁止员工内网炒股、记录员工通过互联网通信的相关记录、聊天软件内容记录、邮件的内容记录、论坛发帖的记录等。

行为管理几大价值

互联网使用的合规

通过部署上网行为管理系统，宏源证券能够根据证监会相关要求实现如下的网络规范策略:  对内网员工的炒股行为进行封堵，禁止员工通过互联网炒股，避免金融风险。 内部的一些员工需要查看股票行情，针对特殊用户，开放股票行情的查看权限。 对内网员工的IM聊天，包括QQ、MSN等聊天软件进行内容的审计以及传文件的封堵，避免了用户通过QQ、MSN等通讯工具泄漏机密信息。

 对内网员工的邮件行为、网络发帖行为进行敏感字过滤以及内容审计，便于合规性审查和规避法律风险。

互联网的优化与规范

大量的互联网应用拥塞着紧凑的带宽，娱乐、P2P行为不仅仅会降低员工的工作质量，更会由于互联网无法正常使用，而降低工作的效率.而针对复杂的互联网应用，宏源证券针对总部以及每个营业部指定了如下的策略来对网络进行管理：

 非法、恶意网站的过滤，避免内网员工访问非法、恶意网站而导致互联网安全风险。 P2P、在线流媒体的流量限制，避免了内网带宽被没有价值的P2P、在线流媒体等应用占用，而妨碍的正常的OA办公、行情查看、邮件收发等。 邮件等互联网办公应用带宽进行优先级设置，保障关键的应用。

系统整体部署和后期维护

由于行为管理设备相对于传统的基础网络设备，在部署上略有不同，如何在所有营业部都快速和最小影响的去完成系统的部署，如何在后期的维护过程中能够使用最少的人力去维护更多的系统，是宏源证券在考虑整个上网行为管理项目的时候，特别关注的两个方面。

为了实现部署和管理的高效性，宏源证券使用了深信服的上网行为管理集中管控平台实现全国上网行为管理设备的统一管理和维护，极大的减少了日常管理和维护工作。

通过部署深信服的上网行为管理设备，宏源证券不仅仅从政策、合规要求上能够提升信息化的建设水平，更能够从自身实际情况出发，对整体的互联网进行规范和优化，逐渐实现互联网帮助提升业务效率的目标。