证券交易题库章节习题(八)含答案_证券交易第一章习题

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证券交易第8章 【单选】

1、以下关于回购交易的表述,正确的是()A 回购交易中，债券持有者是融券方 B 债券回购交易完全独立于债券现货交易 C 从性质上看，回购交易属于资本市场 D 债券回购期限一般不超过一年

2、目前,我国证券交易所的证券回购券种主要是()A 国债

B 股票

C 可转换债券

D 基金证券

3、标准券是一种假设的回购综合债券,它是由各种债券根据一定的()折合相加而成。A 公式

B 折算率

C 面值

D 现值

4、对于()方来说,在交易所回购交易开始时,其申报买卖部位为卖出(S)。A 以券融资B以资融券C 以券融券 D 以资融资

5、证券的回购交易实际是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为。A 股票

B公司债券

C 有价证券

D 可转换债券

6、根据规定,目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的()A 地方债券

B 企业债券

C 国际债券

D 金融债券

7、上海证券交易所某国债面值100元,回购价为110元,回购天数为90天,则年收益率为()A 10% B 20% C 30% D 40%

8、不属于上海证券交易所国债回购品种的是A 7天国债 B 14天国债 C 21天国债 D 28天国债

9、证券回购的实质是(B)A 信用贷款 B 抵押拆借资金 C 发行债券融资 D 杠杆融资

10、从(C)年开始,我国先后在61个大中城市开放了国库券市常A 1986 B 1987 C 1988 D 1989

11、从回购期限来看,一般期限较短,最长不超过()A 六个月 B 九个月 C 一年 D 十八个月

12、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容(D)A 由正回购方决定 B 由中国人民银行统一制定 C 由逆回购方决定 D 由回购双方约定

13、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由(A)确定。A 上海证券交易所 B 中国人民银行 C 交易双方协商 D 同业中心

14、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以(B)进行的债券交易行为。A 竞价方式 B 询价方式 C 招投标方式 D 定价方式

15、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是(D)A 1993年12月和1994年11月 B 1993年10月和1994年12月 C 1994年10月和1993年12月 D 1993年12月和1994年10月

16、下面不属于证券回购交易逆回购方权利的是()A 按合同约定取得债券质权 B 按合同约定出质债券 C 在回购期拥有债券质权 D 到期按合同约定取得资金清算款项

17、目前我国债券回购交易的报价方式是以()报价。A百元面值B 1手债券面值C每百元资金到期年收益率D 季收益率

18、国债现货交易和回购业务实行(A)的制度。A 先入库,后卖出 B 现卖出,后入库 C 信用交易 D 场外交易

19、在全国银行间债券回购市场,回购交易完整的回购合同由(C)构成。

A 回购成交合同

B 债券回购主协议

C 包括A和B

D 以上答案都不对

20、对于上海证券交易所债券质押式回购交易,以券融资委托申报中,委托数量必须为(B)或其整数倍。A 10手 B 100手 C 1000手 D 10000手（买断式 1000手 1000元

深圳10张：100元）

21、在证券交易所的债券质押式回购交易中,双方直接输入()的数值。

A 资金日收益率 B 资金年收益率 C 资金回购期收益率 D 资金月收益率

22、全国银行间市场债券交易公开报价分为(A)A 单边报价和双边报价 B 单边报价、双边报价和多边报价 C 单边报价和多边报价 D 以上答案都不对

23、《标准券折算率管理办法》规定,每(B)收市后,中国结算公司根据标准券折算率计算公式,计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。A 星期二 B 星期三 C 星期四 D 星期五

24、记账式国债在证券交易所挂牌分销或场外合同分销后,登记结算公司根据(B)确认的分销结果,办理记账式国债登记。A 财政部 B 证券交易所 C 承销商 D 承购人

25、银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过(C)A 30天 B 61天 C 91天 D 182天

26、国外证券市场通行的回购交易报价方式是(D)A 日收益率 B 月收益率 C 季度收益率 D 年收益率

27、上海证券交易所新质押式国债回购共有(C)回购品种。A 3个 B 5个 C 9个 D 11个

28、在我国证券交易所,债券买断式回购报价为(C)A “每百元资金到期年收益” B “每百元面值的价格” C “每百元面值债券到期购回价格” D “每百元票面收益率”（A选项是上海质押式回购的计价单位 P249）

29、全国银行间债券市场债券回购业务是以()等金融机构为主的机构投资者之间以询价的方式进行的债券交易行为。A 证券公司 B 证券交易所 C 商业银行 D 投资公司

30、全国银行间市场债券交易格式化询价确认成交须经过(B)的过程。

A “对话报价——反馈” B “对话报价——确认” C “询价——再询价” D “询价——反馈”

31、从回购资金的性质来看。主要是为解决()的需要。A 短期资金 B 中期资金 C 长期资金 D 中长期资金

32、根据《上海证券交易所交易规则》的规定,国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当(C)A 不低于5万手，或者交易金额不低于5000万元 B 不低于2万手，或者交易金额不低于2000万元 C 不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元 D 不低于10万手，或者交易金额不低于10000万元

33、回购交易成交后由(C)根据成交记录和有关规则进行清算交割。A证券公司B 证券交易所C 登记结算公司 D 发行者

34、全国银行间债券市场的主管部门是(B)A 财政部 B 中国人民银行 C 证券登记结算公司 D 证监会

35、全国银行间债券回购期限最长为(C)A 180天 B 360天 C 365天 D 90天

36、在债券回购业务中,逆回购方是指在债券回购交易中(D)的一方。

A 融入资金、享有债券质权 B 融入资金、出质债券 C 融出资金、出质债券 D 融出资金、享有债券质权

37、回购交易到期反向成交时,交易双方无须再行申报,由(C)电脑系统自动产生一条反向成交记录。A 证券公司 B 证券登记结算公司 C 交易所 D 债券发行者

38、一笔回购交易涉及两个交易主体、(D)交易契约行为。A 一次 B 三次 C 四次 D 二次

39、按照《标准券折算率管理办法》,新上市国债标准券折算率为:计算参考价乘以(B)再除以100。A 90% B 93% C 95% D 97%

40、在回购交易中,标准品种是指只分(B),统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。A 券种 B 回购期限 C 债券利率 D 债券价格

41、企业债回购交易中提交的质押券应当为(A)A 企业债 B 国债 C 国债和企业债 D 企业债和融资券

42、商业银行间的债券回购业务(C)A 既可通过全国统一同业拆借市场进行,也可在场外进行 B 在场外进行 C 必须通过全国统一同业拆借市场进行 D 既不通过全国统一同业拆借市场进行,也不可在场外进行

43、债券质押式回购交易,是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时。双方约定在将来某一指定日期,由正回购方按(B)计算的资金额向逆回购方返回资金,逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。A 1年期国债利率 B 约定回购利率 C 1年定期存款利率 D 活期存款利率

44、证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的(A)A 成本与收益 B 成本与风险 C 收益与风险 D 收益与流动性

45、在全国银行间债券市场进行买断式回购时,任何一家市扬参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的(D)A 5% B 10% C 15% D 20%

46、深圳证券交易所质押式国债回购共有()回购品种。A 4个 B 5个 C 9个 D 11个

47、上海证券交易所相关规则规定,上海证券交易所债券质押式回购交易最小报价变动为(C)或其整数倍。A 0.01 B 0.001 C 0.005 D 0.05

48、在我国证券交易所买断式回购交易中,如单方违约,违约方的履约金交()所有。A 守约方 B 证券结算风险基金 C 证券登记结算公司 D 证券交易所

49、债券质押式回购交易实质上是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为。A 债券 B 资金 C 信用 D 财产

50、债券回购交易的开展会提高国债的()A 风险 B 收益率 C 成本 D 流动性

51、在全国银行间债券回购市场,一旦参与者对成交通知单的内容有疑问或者歧义,则以(B)为准。A 参与者认同 B 交易系统成交记录 C 仲裁机构裁决书 D 成交无效

52、回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价.这种报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的()A 收益与风险 B 成本与风险 C 收益与流动性 D 收益与成本

53、假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易,买入14天回购品种,到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率。A 5% B 6% C 7% D 8%

B54、折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及(B),对所有在交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。A 市场利率 B 市场价格 C 风险 D 面值

55、证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具,中央银行通过证券回购可以有效地控制(C),以加强宏观经济管理。A 债券流通 B 股票流通 C 货币供应 D 货币流通

56、从（B）年起,上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。A 1992 B 1993 C 1994 D 1995

57、国外证券市场一般以（B）作为回购交易的报价方式。A 年收益率 B 到期收益率 C 持有期收益率 D 到期回购价

58、投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行,交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的(B)内进行。A 投资者账户 B 自营账户 C 经纪账户 D 保证金账户

59、据上海证券交易所的相关规定,新质押式过债回购的品种中不包括（B）天。A 2 B 8 C 4 D 182

60、买断式回购采用的方式为（）A两次成交,一次结算B一次成交,两次结算C一次成交,一次结算D 两次成交,两次结算 61、按合同约定的券种、数量取得债券质权,并在回购期间拥有债券质权,这是全国银行间市场式质押交易中()A 逆回购方的义务 B 正回购方的权利 C 正回购方的义务 D 逆回购方的权利

62、证券回购市场属于().A 货币市场 B 资本市场 C 中期资金市场 D 长期资金市场 63、银行间债券市场的可交易债券不包括(B)A 记账式国债 B 凭证式国债 C 金融债 D 中央银行债券

64、进行买断式回购,任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的(D)A 80% B 100% C 120% D 200%

65、按《深圳证券交易所交易规则》的规定,买入、卖出债券质押式回购以(A)或其整数倍进行申报。A 10张 B 100张 C 1000张 D 10000张

66、设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易,1998年7月1日买入201003回购品种,成交收益率为7.5%,计算这笔交易的回购价（B）A 113.651 B 100.583 C 120.012 D 124.862

67、投资者进行回购交易时,因代理而产生的风险应(B)A 由投资者本人承担 B 由证券公司承担 C 投资者与证券公司各承担一半 D 由仲裁机关裁决

68、债券质押式回购交易实质是一种以债券为(D)拆借资金的信用行为。A 标的物 B 担保品 C 衍生品 D 质押品

69、债券回购交易是在债券现货交易的基础上(A)的一种交易品种。A 派生出来 B 同向 C 附加 D 对冲

70、债券买断式回购交易也称(C)A 双向回购 B 一次性回购 C 开放式回购 D 封闭式回购

71、国债回购交易的开展会提高国债的()A 利率风险 B 收益率 C 流动性 D 发行成本

72、参与全国银行间市场债务回购业务的金融机构应在(B)开立债券托管帐户。

A 证券交易所 B 中央国债登记结算有限责任公司 C 中国证券登记结算公司 D 全国银行间同业拆借中心

73、上海证券交易所国债回购的购回价为101,回购天数为50,则回购年收益率为(B)A 10% B 7.2% C 7.3% D 15% 74、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定,债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过(A)A 1万手 B 5万手 C 1万张 D 5万张

75、从1994年起,上海证券交易所在证券回购交易中率先改用以(A)作为证券回购交易的报价方式。A 年收益率 B 百元面值债券的到期回购价 C 到期收益率 D 持有期收益率

76、交易所和银行间市场中主要的债券回购品种是(A)A 国债 B 企业债 C 融资券 D 特种金融债券

77、(A)是全国银行间债券市场的主管部门。A 中国人民银行 B 国银监会 C 中国国债登记结算公司 D 财政部

78、目前,沪、深证券交易所的证券回购券种主要是(D)A 金融债和企业债 B 金融债和公司债 C 国债和金融债 D 国债和企业债

79、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引人（B）制度。A 权限审批 B 交易权限管理 C 资格认定 D 权限最小化

【多选】

1、目前,深圳证券交易所推出的回购品种比上海证券交易所品种多,它们是（BC）A 18天回购

B 63天回购

C 273天回购

D 4天回购

2、证券回购交易,是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是(BCD)以持有的证券作抵押,获得一定期限内的资金使用权,期满后则需归还借贷的资金,并按约定支付一定的利息。A 证券出售者

B 证券持有者

C 融资者

D 资金需求者

3、证券回购交易的另一方面是(ABD)暂时放弃相应资金的使用权,从而获得融资方的证券抵押权,并于回购期满时归还对方抵押的证券,收回融出资金并获得一定利息。A 融券方

B 资金供应者

C 证券购入者

D 资金贷出者

4、根据规范证券回购业务的有关规定,我国回购交易的条件主要涉及(ACD)A 证券回购的券种

B 证券回购的交易时间

C 以券融资方在回购期间存放的标准券数量

D 以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

5、一笔回购交易涉及(AC)A 两个交易主体

B 一个交易主体

C 二次交易契约行为

D 一次交易契约行为

6、禁止任何金融机构以(ABCD)等方式从事证券回购交易A 租债券

B 借债券

C 租股票

D 借股票

7、我国禁止将回购资金用于(ACD)A 固定资产投资

B 调剂寸头

C 期货市场投资

D 股本投资

8、将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有(BCD)特点决定的。A 收益性

B 信誉高

C 流动性好

D 流通规模大

9、上海证券交易所国债实物券交易有关确定有(ABCD)A 对国债现货交易和回购业务实行“先入库，后卖出”的制度 B 若有证券公司欠库，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项也不能参与当日资金结算的轧差 C 对因欠库而被暂扣的资金，实行T+3日以内的“钱货两清” D 超过上述期限，证券登记结算机构通知上海证交所执行强制补仓

10、对证券回购的交易单位,正确的有(ABD)A 上海证券交易所规定交易数量必须是100手 B 1手为1000元面额国债 C 1手为100元面额国债 D 深圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元及其整数倍

（10张100元）

11、上海证券交易所目前的国债回购品种有(ABCD)A 3天 B 7天 C 14天 D 28天

12、关于证券回购交易报价,正确的说法有(BD)A 国外通常用到期收益率作为报价方式 B 我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式 C 我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式 D 上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍

13、对证券回购交易的禁止行为的规定有(ABCD)A 禁止金融机构挪用个人的债券进行回购交易B禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易C禁止金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易D 禁止将回购资金用于固定资产投资

14、我国开展证券回购交易的主要场所有(AB)A 上海证券交易所 B 深圳证券交易所 C 柜台交易市场 D 第三市场

15、债券的投资收益来自(AC)A 利息收益 B 补贴收人 C 资本利得 D 税收优惠收入

16、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定,债券回购交易集中竞价时,其申报应符合(ABCD)A 申报数量为100手或其整数倍 B 申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍 C 单笔申报最大数量应不超过1万手 D 计价单位为每百元资金到期年收益率

17、证券回购应当满足哪些条件(A)A 以资融券方必须将足够的资金存入所委托的证券营业部的证券清算账户 B 以资融券方必须将足够的资金存入所委托的证券营业部的自营账户 C 以券融资方必须在登记结算机构保留存放少于回购抵押的债券量的标准券 D 以券融资方必须在登记结算机构保留存放多于回购抵押的债券量的标准券

18、为什么要加强证券回购交易的规范建设()A 保障证券回购双方的合法权益 B 保证证券回购业务健康发展 C 有利于防止用假回购业务买空卖空国债进行变相资金拆借

D维护正常的金融秩序

19、自1997年6月起,全国统一同业拆借中心开办(ABC)回购业务A 国债 B 政策性金融债 C 中央银行融资券 D 地方债

20、在全国银行间债券市场中,债券交易采用询价交易方式,包括(ACD)几个步骤。A 自主报价 B 自主询问 C 格式化询问 D 确认成交

21、关于证券交易所债券质押式回购业务,以下说法正确的有(ABCD)A 投资者要进行回购交易时，应提交“债券回购交易申请表” B 当日购买的债券，当日可用于质押券申报 C 当日申报转回的债券，当日可以卖出 D 在深圳证券交易所，回购交易最小报价变动为0.01或其整数倍

22、在全国银行间债券市场,债券回购双方可以选择的交割方式包括(ABC)A 见券付款B券款对付C见款付券 D 买空与卖空

23、下面的(ABCD)是深圳证券交易所推出的质押式国债回购品种。A 4天 B 63天 C 91天 D 273天

24、一笔债券质押式回购交易涉及不同的交易主体。这些交易主体的名称有(ABCD)A 以资融券方 B 以券融资方 C 卖出回购方 D 买入返售方

25、在银行间债券市场债券买断式回购交易中,交易双方不得(ABC)A 换券 B 现金交割 C 提前赎回 D 交割时有足额的债券和资金

26、在上海证券交易所市场,关于债券买断式回购,以下说法正确的是(BCD)A 买断式回购按照资金账户进行申报 B 融券方申报“卖出” C 交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立账户的机构投资者 D 融资方和融券方在回购到期日闭市前都可以进行不履约申报

27、在证券交易所质押式债券回购中,根据回购价格计算公式,购回价格与下面(AB)因素有关。A 成交年收益率 B 回购天数 C 银行利率 D 债券实际价格

28、关于上海市场债券买断式回购履约金归属,以下说法符合规则的是(ACD)A 双方均履约，保证金退还双方 B 融资方履约，融券方申报不履约，保证金归风险基金 C 融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方 D 双方均无力履约，保证金归风险基金

29、根据现行交易制度,下列说法正确的有(ABD)A 深圳证券交易所规定，通过竞价交易买入债券的，以10张或其整数倍进行申报 B 深圳证券交易所规定，买入、卖出债券质押式回购以10张或其整数倍进行申报 C 在实际应用中，股票和债券买卖的申报是按面值1元填报数量 D 卖出股票或基金时，余额不足100股(份)的部分，应当一次性申报卖出

30、在全国银行间债券市场回购交易中,(CD)是逆回购方的权利。A 获得债券出质融入资金款项 B 收取回购期间所出质债券的发行人所支付的债券利息 C 按照合同的约定取得债券的质权 D 回购期间拥有债券质权

31、一笔债券质押式回购交易涉及()A 两个交易主体 B 一个交易主体 C 二次交易契约行为 D 一次交易契约行为

32、在全国银行间市场债券回购中,(BD)是逆回购方的义务。A 按合同的约定，及时发送内容完整的回购结算指令 B 在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项 C 在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券 D 在到期日交割，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券

33、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要是(ABC)A 国债 B 融资券 C 特种金融债券 D 企业债

34、下列质押式国债回购交易品种中,(CD)是深圳证券交易所推出而上海证券交易所未推出的品种。A 1天 B 3天 C 63天 D 273天

35、关于证券交易所回购交易标准券折算率,以下说法正确的是(ACD)A 中国结算公司与证券交易所协商后，可以修改根据标准券折算率计算公式计算的折算率 B 标准券折算率每月公布一次 C 证券登记结算公司应在计算当日通过其通信系统发布标准券折算率 D 证券交易所应在计算当日通过其通信系统发布标准券折算率

36、在我国银行间债券市场上,债券询价交易方式包括()等步骤。A 自主报价 B 格式化询价 C 确认成交 D 实物券交割

37、在全国银行间债券市场,关于质押式回购交易数量的规定是(BC)A 回购交易数额最大为债券面额1000万元 B 回购交易数额最小为债券面额10万元 C 交易单位为债券面额1万元 D 交易单位为债券面额10万元

38、目前我国开展证券回购业务的主要场所为(BCD)A 商业银行柜台 B 上海证券交易所 C 全国银行间同业拆借中心 D 深圳证券交易所

39、深圳证券交易所推出的质押式企业债回购品种有（ABCD）A 1天 B 3天 C 7天 D 14天

40、根据规范证券回购业务的有关规定,我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及()A 证券回购的券种 B 证券回购的交易时间 C 以券融资方在回购期间存放的标准券数量 D 以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

41、全国银行间债券市场回购交易参与者有()A 在中国境内具有法人资格的商业银行 B 在中国境内具有法人资格的非银行金融机构 C 在中国境内具有法人资格的非金融机构 D 经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

42、在债券质押式回购交易中,()暂时放弃资金的使用权,从而获得债券抵押权,期满时归还抵押的债券,收回资金和利息。A 债券的持有方 B 资金的贷出方 C 融券方 D 融资方

43、自1997年6月起,全国统一同业拆借中心开办(ACD)回购业务。A 国债 B 企业债 C 政策性金融债 D 中央银行融资券

44、一笔债券质押式回购的两个交易主体是指(BD)A 债券融入方 B 正回购方 C 债券卖出方 D 逆回购方

45、国债买断式回购交易到期时,()属于违约。A 到期日融资方证券账户中应付的相应国债数量不足 B 到期日融券方证券账户中应付的相应国债数量不足 C 到期日融资方没有足够资金购回相应国债 D 到期日融券方没有足够资金购回相应国债

46、上海证券交易所国债买断式回购交易的履约金比率由交易所根据(AD)原则,参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况确定。A 控制风险 B 保证安全 C 流动性 D 保证履约

47、全国银行间市场买断式回购的(BCD)由交易双方确定。

A 到期交付方式 B 首期交易净价 C 到期交易净价 D 回购债券数量

48、全国银行间市场买断式回购期间,交易双方不得(ABC)A 换券 B 现金交割 C 提前赎回 D 拆借资金 P25549、全国银行间市场质押式回购成交合同可采用的书面形式包括(ABCD)P251 A 交易系统生成的成交单 B 电报、电传、传真 C 合同书 D 信件

50、沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有(BD)A 28天回购 B 63天回购 C 4天回购 D 273天回购

51、根据有关部门和证券交易所规定,回购交易的禁止行为不包括(A)A 禁止将融得资金用于短期周转 B 禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易 C 禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资 D 禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途

52、目前我国银行间市场质押式回购的期限除7天、21天、1个月、2个月、3个月外,还包括(A)A 4个月 B 45天 C 14天 D 28天

53、进行买断式回购,交易双方可以协商设定(ABCD)A 到期交易净价 B 保证金或保证券 C 回购期限 D 首期交易净价P255

54、目前,沪、深交易所的证券回购券种主要是(AB)A 企业债 B 国债 C 政府债券 D 股票

55、开展证券回购业务的条件有(BC)A 用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行的金融债券 B 用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民银行批准发行的金融债券 C 以券融资方必须确保在回购成交到购回日期间在登记结算机构存放足够的标准券 D 以资融券方必须有足够的资金满足回购交收

56、下面说法正确的是(ABCD)A 禁止金融机构以租券借券等方式从事证券回购业务 B 禁止将回购资金用于固定资产投资期货市场投资或股本投资 C 禁止金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易 D 债券回购业人员不得擅自交易未经批准上市债券

【判断】

1、回购到期日前,客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户。F2、目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市常F3、我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时,其品种的设置就是标准化的。F4、债券回购交易的方式与股票交易的方式一致。F5、证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担。F6、标准券是一种虚拟的回购综合债券(T)

7、用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券(F)

8、每一笔证券回购交易涉及两个交易主体、二次交易契约行为(T)

9、证券回购交易实质上是一种以有价证券作为抵押品拆借资金的信用行为(T)

10、在特殊情况下,交易所有权允许国债实物券欠库(F)

11、债券投资不能收回有两种情况:一是债务人不履行债务,二是流通市场风险。T12、信用公司债是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券,属于无担保证券范畴。T13、债券回购交易与股票交易类似(F)回购申报工作

14、回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数,以天为单位,不含首次交收日和到期交收日(F)

15、沪、深证券交易所债券回购交易的抵押券主要是在交易所上市的国债和信用等级在AA以上的企业债券(F)

16、债券质押式回购交易是指逆回购方在将债券出质给正回购方融入资金的同时,双方约定在将来某一指定日期,按约定回购利率反向交易的融资行为。F17、标准券是一种虚拟的回购综合债券,由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。T18、回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议。F19、债券质押式回购交易实行国债回购按席位进行申报,企业债回购按证券账户申报。T 20、标准券的折算率是指一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率。T21、全国银行间债券回购利率是统一规定的。F22、沪、深两地证券交易所对债券质押式回购交易最小报价变动单位的规定一直是相同的。F23、一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体和二次交易行为。T24、在在上海证券交易所国债买断式回购交易中,每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20%。T25、债券质押式回购交易实际是一种以债券为抵押品拆借资金的信用行为。T26、所谓标准品种是指不分券种、只分回购期限、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。T27、在债券质押式回购交易过程中的以券融资方,在初始交易前必须将足够的资金存入所委托的证券营业部的证券清算帐户。在回购期内不得动用资金。F28、标准券是在债券回购交易中,按照不同的券种和相应的折合比例计算的、用于抵押的标准化债券。T29、在银行间债券市场债券买断式回购期间,交易双方可以进行现金交割。F 30、在质押式债券回购交易存续期间,融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押。T31、银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过365天。F 9132、目前,银行间债券市场的参与者有境内商业银行、非银行金融机构、非金融机构、可经营人民币业务的外国银行分行等。T33、债券回购参与者进入全国银行间债券市场,应该签署全国银行间债券市场债券回购主协议。T34、在债券质押式回购交易中,资金需求方要经过两次交易契约行为,而资金供应方只经过一次。F35、上海证券交易所买断式回购挂牌品种只在竞价交易系统进行交易。F 大宗交易系统

36、根据《标准券折算率管理办法》规定,星期五收市后计算并发布下星期适用的标准券折算率。F 三

37、在证券交易所市场,质押式债券回购的购回价格为:100元+成交年收益率×100元×回购天数/365。F38、在债券质押式回购交易报价时,可以直接输入资金年收益率的数值,不可省略“%”。F39、银行间债券市场的公开报价可分为单边报价和双边报价两种。T 40、上海证券交易所国债买断式回购交易按每百元面值债券到期购回价进行申报价格。T P25641、“假回购”业务是指双方交易时,并没育真实的、足额的证券用于抵押的行为。T42、买断式回购结算的日常监测工作由同业中心负责()F 中国结算公司 P255-25643、进行买断式回购,交割时交易双方应有足额的债券和资金(T)

44、债券买断式回购交易,通过卖出一笔国债以获得对应资金,并在约定期满后购回同笔国债的为融资方(T)

45、在全国银行间市场质押式回购询价交易过程中,参与者在确认交易成交前可对报价内容进行修改或撤销(T)

46、全国银行间债券回购利率由中国人民银行统一规定F()

47、在上海证券交易所进行国债及债券回购的单笔买卖申报数量不低于l万手,或者交易金额不低于l000万元的,可采用大宗交易方式(T)

48、目前,我国证券交易所的证券回购券种只有国债和特种金融债(T)有企业债吧？

49、一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为(F)50、国债买断式回购交易主体仅限于A账户。F P256机构投资者B、D账户

51、证券交易所债券质押式回购交易申报中,融资方按“卖出”予以申报,融券方按“买人”予以申报(F)

52、在买断式回购到期并完成清算交收前,双方不得动用履约金(T)

53、证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时,需要进行再次申报(F)P24954、证券回购清算的特点是一次清算,二次交易。这是由回购交易的自身特性所决定的。T55、沪、深两证券交易所推出的质押式国债交易品种不同的有28天回购和273天回购(F)6356、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该证券券种发行量的10%(F)20%

57、证券买断式回购又称为开放式回购。T58、全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额10万元F

1W

59、商业银行间的证券回购业务是在全国统一同业拆借市场进行的,不需要通过上海证券交易所或深圳证券交易所。T 60、参与全国银行问市场质押式回购交易的双方办理债券质押登记的场所口证券交易日为中央国债登记结算有限责任公司(T)61、上海证券交易所规定,回购交易时每笔申报限量,最大不得超过1万手

T 单笔大于1W大宗交易系统

62、从1994年9月12日起,上海证券交易所在证券回购交易中率先改用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。T 63、债券质押式回购交易过程中的以资融券方,只要能保证到期还回债券,在回购期内可以动用抵押债券(F)64、债券质押式回购交易实行质押库制度(T)65、上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券公司席位进行申报。F P257 19判断题 66、上海证券交易所于1993年开办了以国债为主要品种的回购交易。T 67、上海证券交易所规定,回购交易的委托数量必须是10万元整。F P257 买断式 1000*1000 但质押式P249 1000*100

交易8答案

【单选】

1、D

2、A

3、B

4、B

5、C

6、D7、D

8、C

9、B

10、C

11、C

12、D

13、A 题目解析：买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定,并向市场公布。故选A。

14、B 题目解析： 本题主要考查全国银行间债券市场债券回购业务的含义，属于常考项目，全国银行间债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。

15、D

16、B

17、C

18、A

19、C 20、B21、B22、A23、B24、B25、C26、D

27、C28、C29、C 30、B

31、A32、C33、C

34、B

35、C36、D37、C38、D39、B 40、B41、A

42、C43、B

44、A

45、D

46、D47、C

48、A

49、A 50、D

51、B

52、D53、B

54、B

55、C56、B

57、B

58、B

59、B 60、B 61、D 62、A 63、B 64、D 65、A 66、B 67、B 68、D 69、A 70、C 71、C 72、B 73、B 74、A 75、A 76、A 77、A 78、D 79、B

【多选】

1、BC2、BCD

3、ABD

4、ACD

5、AC

6、ABCD

7、ACD8、BCD

9、ABCD

10、ABD

11、ABCD

12、BD

13、ABCD

14、AB

15、AC

16、ABCD

17、A

18、ABCD19、ABC20、ACD21、ABCD22、ABC23、ABCD

24、ABCD

25、ABC26、BCD

27、AB28、ACD

29、ABD 30、CD

31、AC32、BD33、ABC

34、CD35、ACD36、ABC37、BC38、BCD

39、ABC 40、ACD41、ABCD42、BC

43、ACD44、BD

45、BC

46、AD

47、BCD

48、ABC

49、ABCD 50、BD

51、A

52、AC

53、ABC

54、AB

55、BC

56、ABCD

【判断】

1、错误

2、错误

3、错误

4、错误

5、错误

6、正确

7、错误

8、正确

9、正确

10、错误

11、正确

12、正确

13、错误

14、错误

15、错误

16、错误

17、正确

18、正确

19、错误

20、正确

21、错误

22、错误

23、正确

24、正确

25、正确

26、正确

27、错误

28、正确

29、错误 30、正确

31、错误

32、正确

33、正确

34、错误

35、错误

36、错误

37、错误

38、错误

39、正确 40、正确

41、正确

42、错误

43、正确

44、正确

45、正确

46、错误

47、正确

48、正确

49、错误

50、错误

51、正确

52、正确

53、正确

54、错误

55、错误

56、错误

57、正确

58、错误

59、正确 60、正确 61、正确 62、正确 63、错误 64、正确 65、错误

66、正确 67、错误